第一章　總則

　　第一條　（目的和依據(jù)）

　　為了保證建設(shè)工程質(zhì)量，提高建設(shè)工程的投資效益和管理水平，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》和《上海市建筑市場管理條例》，制定本辦法。

　　第二條�。ê�義）

　　本辦法所稱建設(shè)工程監(jiān)理，是指建設(shè)工程監(jiān)理單位（以下簡稱監(jiān)理單位）接受建設(shè)單位的委托，在監(jiān)理合同約定的范圍內(nèi)，依據(jù)法律、法規(guī)及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)工程承發(fā)包合同，對建設(shè)工程的建筑活動實施的監(jiān)督。

　　第三條�。ㄟm用范圍）

　　凡在本市行政區(qū)域內(nèi)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動及相關(guān)管理活動，適用本辦法。

　　第四條　（管理部門）

　　上海市建設(shè)委員會（以下簡稱市建委）是本市建設(shè)工程監(jiān)理的行政主管部門，上海市建筑業(yè)管理辦公室（以下簡稱市建管辦）具體負(fù)責(zé)本市建設(shè)工程監(jiān)理的管理。

　　區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門按照其職責(zé)權(quán)限，負(fù)責(zé)所轄行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程監(jiān)理的管理。

　　第五條　（監(jiān)理協(xié)會）

　　上海市建設(shè)工程監(jiān)理協(xié)會是建設(shè)工程監(jiān)理單位的自律性組織，其主要任務(wù)是對監(jiān)理會員單位進行從業(yè)紀(jì)律教育和監(jiān)督，開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)和交流，依法維護監(jiān)理會員單位的合法權(quán)益。

　　市建委對上海市建設(shè)工程監(jiān)理協(xié)會的活動進行指導(dǎo)、監(jiān)督。

　　第六條�。ūO(jiān)理原則）

　　從事建設(shè)工程監(jiān)理活動，應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、公開、公平、公正的原則。

　　第七條�。ü膭羁萍歼M步）

　　本市支持建設(shè)工程監(jiān)理的科學(xué)技術(shù)研究和人才培訓(xùn)，鼓勵采用高新技術(shù)和現(xiàn)代管理方式。

　　第八條　（監(jiān)理保險）

　　本市提倡監(jiān)理單位參加監(jiān)理責(zé)任保險。

　　第二章　監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師

　　第九條　（監(jiān)理單位從業(yè)許可）

　　在本市設(shè)立監(jiān)理單位，應(yīng)當(dāng)經(jīng)工商行政管理部門登記注冊，并取得國家有關(guān)部門或者市建委核發(fā)的監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書。

　　設(shè)立中外合資、中外合作監(jiān)理單位，應(yīng)當(dāng)報市對外經(jīng)濟貿(mào)易管理部門和市建委批準(zhǔn)；中外合資、中外合作監(jiān)理單位的外方，應(yīng)當(dāng)是從事建筑活動項目管理的機構(gòu)。

　　第十條　（資質(zhì)申請材料）

　　申請監(jiān)理單位資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)向市建委提供下列材料：

　　（一）資質(zhì)申請書；

　　（二）工商行政管理部門核定的名稱；

　　（三）單位章程；

　　（四）注冊資金和營業(yè)場所的證明文件；

　　（五）監(jiān)理工程師及其他監(jiān)理人員情況表。

　　市建委應(yīng)當(dāng)為資質(zhì)申請?zhí)峁�無償咨詢。

　　第十一條�。ㄙY質(zhì)審批）

　　監(jiān)理單位的資質(zhì)等級分為甲級、乙級和丙級。

　　監(jiān)理單位的甲級資質(zhì)由市建委審核同意后，報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批；監(jiān)理單位的乙級、丙級資質(zhì)由市建委審批。

　　監(jiān)理單位的資質(zhì)審批條件，按照國務(wù)院建設(shè)行政主管部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十二條�。ㄙY質(zhì)等級管理）

　　新設(shè)立的建設(shè)工程監(jiān)理單位的資質(zhì)，自核發(fā)證書之日起2年內(nèi)為暫定資質(zhì)等級；2年后根據(jù)資質(zhì)條件和建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)績，核定正式資質(zhì)等級。

　　已定級的監(jiān)理單位在定級之日起3年后，可以向市建委提出資質(zhì)升級申請，市建委根據(jù)資質(zhì)條件、其實際業(yè)績和經(jīng)營行為予以審批。

　　監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)在資質(zhì)等級規(guī)定的范圍內(nèi)從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，但監(jiān)理單位提出資質(zhì)升級申請后，經(jīng)市建委批準(zhǔn)，承接上一等級的監(jiān)理業(yè)務(wù)除外。

　　第十三條�。ㄍ馐∈斜O(jiān)理單位進滬許可）

　　外省市監(jiān)理單位進滬承接建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得進滬承接監(jiān)理業(yè)務(wù)許可證（以下簡稱進滬許可證）。

　　申請進滬許可證，應(yīng)當(dāng)向市建委提供下列材料：

　�。ㄒ唬┻M滬承接監(jiān)理業(yè)務(wù)申請書；

　�。ǘ�）省級以上建設(shè)行政主管部門核發(fā)的監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書副本；

　�。ㄈ�）法人營業(yè)執(zhí)照副本；

　�。ㄋ模┍O(jiān)理業(yè)務(wù)手冊；

　�。ㄎ澹┦〖壱陨辖ㄔO(shè)行政主管部門出具的外出承接監(jiān)理業(yè)務(wù)的證明；

　�。�六）進滬監(jiān)理人員情況表。

　　第十四條�。ㄏ愀厶貏e行政區(qū)、澳門、臺灣地區(qū)和外國項目管理機構(gòu)的進滬許可）

　　香港特別行政區(qū)和澳門、臺灣地區(qū)及外國從事建筑活動項目管理的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市對外經(jīng)濟貿(mào)易管理部門會同市建委批準(zhǔn)，取得承接單項監(jiān)理業(yè)務(wù)許可證書，并向工商行政管理部門注冊登記后，方可在本市從事建設(shè)工程監(jiān)理活動。

　　第十五條　（審批期限）

　　市建委受理監(jiān)理單位資質(zhì)和進滬承接監(jiān)理業(yè)務(wù)的申請，應(yīng)當(dāng)自受理之日起30日內(nèi)作出書面決定。不予同意的，應(yīng)當(dāng)在書面決定中說明理由。

　　第十六條　（年度審驗）

　　本市對監(jiān)理單位實行年度審驗制度。

　　逾期未辦理年度審驗，收到市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門書面提示后30日內(nèi)仍不申請的，視為自動歇業(yè)；其監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書或者進滬許可證由市建委公告注銷。

　　年度審驗不合格的，由市建管辦責(zé)令其限期改正，改正期內(nèi)按照低一個資質(zhì)等級承接業(yè)務(wù)或者核減承接業(yè)務(wù)范圍。連續(xù)2次年度審驗不合格的，由市建委降低其一個資質(zhì)等級或者公告注銷進滬許可證；資質(zhì)等級為最低等級的，其監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書由市建委公告注銷。

　　第十七條　（監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書）

　　在本市從事相應(yīng)的建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書。

　　取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　（一）經(jīng)全國或者本市統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師資格證書；

　�。ǘ�）在監(jiān)理單位從事2年以上監(jiān)理業(yè)務(wù)；

　　（三）按照國家和本市有關(guān)規(guī)定注冊。

　　本市監(jiān)理工程師資格證書考試的條件由市建委規(guī)定。

　　第十八條�。ㄗ�冊限制）

　　監(jiān)理工程師申請人屬于下列情形之一的，不予注冊；已注冊的，由注冊機關(guān)收回監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書并公告注銷：

　　（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的；

　�。ǘ�）被判處有期徒刑以上刑罰、刑滿釋放未逾3年的，但過失犯罪的除外；

　　（三）受吊銷監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書處罰，未逾3年的；

　�。ㄋ模┪唇�(jīng)注冊擅自以注冊監(jiān)理工程師的名義進行監(jiān)理活動而被行政處罰，未逾3年的；

　�。ㄎ澹┮蛑卮蠼�(jīng)濟違法行為受行政處罰，未逾3年的；

　�。�六）提供虛假注冊申請材料的；

　�。ㄆ撸┦腥嗣裾�府規(guī)定的其他情形。

　　第十九條�。ūO(jiān)理工程師行為規(guī)范）

　　監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)在一個監(jiān)理單位執(zhí)業(yè)，不得同時在兩個或者兩個以上監(jiān)理單位執(zhí)業(yè)；不得以個人的名義承接建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　第三章　監(jiān)理業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第二十條�。ūO(jiān)理內(nèi)容）

　　建設(shè)工程監(jiān)理分為建設(shè)前期階段、勘察設(shè)計階段、施工階段和保修階段；各階段包括工程質(zhì)量、工期和建設(shè)資金使用等控制內(nèi)容。

　　建設(shè)工程監(jiān)理階段和控制內(nèi)容，由建設(shè)單位根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理需要，與監(jiān)理單位在合同中約定。

　　第二十一條�。☉�(yīng)當(dāng)監(jiān)理的建設(shè)工程）

　　下列建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托監(jiān)理單位實施監(jiān)理：

　�。ㄒ唬﹪�家和本市重大建設(shè)工程；

　�。ǘ�）大、中型公益事業(yè)工程；

　�。ㄈ�）住宅工程；

　　（四）利用外國政府或者國際金融組織贈款、貸款的工程；

　　（五）市人民政府規(guī)定的其他工程。

　　前款范圍內(nèi)建設(shè)工程的施工階段必須實行監(jiān)理。其他階段必須實行監(jiān)理的范圍由市建委根據(jù)本市監(jiān)理技術(shù)發(fā)展水平規(guī)定。

　　第二十二條�。ūO(jiān)理委托）

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的監(jiān)理單位進行建設(shè)工程監(jiān)理。

　　監(jiān)理單位承接建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與其承擔(dān)經(jīng)濟責(zé)任能力相適應(yīng)，具體辦法由市建委另行規(guī)定。

　　建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，可以通過招標(biāo)投標(biāo)方式選擇監(jiān)理單位。但應(yīng)當(dāng)監(jiān)理的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)通過招標(biāo)投標(biāo)方式選擇監(jiān)理單位。

　　在同等條件下，參加監(jiān)理責(zé)任保險的監(jiān)理單位在建設(shè)工程監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)中享有優(yōu)先中標(biāo)權(quán)。建設(shè)工程監(jiān)理評標(biāo)方案應(yīng)當(dāng)有體現(xiàn)參加監(jiān)理責(zé)任保險的監(jiān)理單位優(yōu)先中標(biāo)權(quán)的內(nèi)容。

　　第二十三條�。ūO(jiān)理合同）

　　建設(shè)單位與受委托的監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)簽訂建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（以下簡稱監(jiān)理合同）。

　　監(jiān)理合同參照國家或者本市的監(jiān)理合同示范文本簽訂。

　　第二十四條　（監(jiān)理實施）

　　建設(shè)工程監(jiān)理按照下列規(guī)定進行：

　�。ㄒ唬┚幹平ㄔO(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃；

　　（二）按工程建設(shè)進度，分專業(yè)編制建設(shè)工程監(jiān)理細(xì)則；

　　（三）按照建設(shè)工程監(jiān)理細(xì)則實施監(jiān)理；

　�。ㄋ模┌凑找�(guī)定的作業(yè)程序和形式進行監(jiān)理；

　�。ㄎ澹┏鼍邥�面建設(shè)工程監(jiān)理評估報告；

　　（六）監(jiān)理任務(wù)完成后，向建設(shè)單位提交建設(shè)工程監(jiān)理檔案材料。

　　第二十五條　（監(jiān)理組織）

　　監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)理合同的約定，根據(jù)工程規(guī)模和復(fù)雜程度，在施工現(xiàn)場配備相應(yīng)的監(jiān)理人員。

　　建設(shè)工程監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制�？偙O(jiān)理工程師行使監(jiān)理合同委托的權(quán)限，全面負(fù)責(zé)受委托的監(jiān)理工作。

　　總監(jiān)理工程師由監(jiān)理單位指定的監(jiān)理工程師擔(dān)任。

　　在總監(jiān)理工程師離開建設(shè)工程施工現(xiàn)場時，總監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)指定一個現(xiàn)場代表代為行使總監(jiān)理工程師的職權(quán)。

　　第二十六條�。ūO(jiān)理配合）

　　委托監(jiān)理的建設(shè)工程項目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在實施建設(shè)工程監(jiān)理前，將監(jiān)理單位、監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理權(quán)限及監(jiān)理人員情況表，書面通知承接建設(shè)工程項目的單位。

　　承接建設(shè)工程項目的單位，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)理單位提供監(jiān)理所需要的原始記錄、檢測記錄等資料。

　　第二十七條�。òl(fā)布指令）

　　在監(jiān)理合同范圍內(nèi)，建設(shè)單位對承接建設(shè)工程項目單位有關(guān)工程方面的指令，應(yīng)當(dāng)通過總監(jiān)理工程師或者其指定的現(xiàn)場代表書面發(fā)布。承接建設(shè)工程項目的單位，對總監(jiān)理工程師或者其指定的現(xiàn)場代表提出的有關(guān)工程問題，應(yīng)當(dāng)在合理的期限內(nèi)給予答復(fù)。

　　第二十八條　（監(jiān)理單位在建設(shè)工程施工現(xiàn)場的權(quán)利）

　　監(jiān)理單位在建設(shè)工程施工現(xiàn)場有下列權(quán)利：

　�。ㄒ唬┙ㄔO(shè)工程設(shè)計不符合建設(shè)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者建設(shè)工程承發(fā)包合同約定的質(zhì)量要求的，報告建設(shè)單位要求設(shè)計單位改正；

　�。ǘ�）建設(shè)工程施工不符合設(shè)計要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)工程承發(fā)包合同約定，或者可能產(chǎn)生工程質(zhì)量、安全隱患的，要求施工單位改正；

　　（三）對影響建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量和安全的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備，未經(jīng)簽字認(rèn)可，不得在工程上使用或者安裝；對其他質(zhì)量不合格的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備，要求施工單位停止使用；

　�。ㄋ模�對隱蔽工程進行驗收；

　　（五）建議撤換不合格的承接建設(shè)工程項目的單位、項目負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員；

　　（六）建議撤換不合格的建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人，并有權(quán)向有關(guān)主管部門反映。

　　第二十九條�。ūO(jiān)理單位的民事責(zé)任）

　　監(jiān)理單位對建設(shè)單位或者承接建設(shè)工程項目的單位提供的資料和文件，承擔(dān)保密的責(zé)任。

　　監(jiān)理單位未履行監(jiān)理義務(wù)或者由于監(jiān)理單位指令錯誤，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

　　監(jiān)理單位與承接建設(shè)工程項目的單位串通，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承接建設(shè)工程項目的單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　第三十條　（涉外監(jiān)理委托）

　　外商獨資和國外贈款、貸款的建設(shè)工程，由香港特別行政區(qū)、澳門、臺灣地區(qū)或者外國從事建筑活動項目管理的機構(gòu)進行監(jiān)理的，應(yīng)當(dāng)與國內(nèi)監(jiān)理單位進行合作監(jiān)理。進行合作監(jiān)理的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市建管辦批準(zhǔn)。

　　中外合資、中外合作的建設(shè)工程，應(yīng)當(dāng)由國內(nèi)設(shè)立的監(jiān)理單位進行監(jiān)理。但法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　第三十一條�。ㄎ�托專業(yè)監(jiān)理）

　　經(jīng)建設(shè)單位同意，監(jiān)理單位可以將部分專業(yè)監(jiān)理業(yè)務(wù)再委托給其他專業(yè)監(jiān)理單位進行監(jiān)理；委托專業(yè)監(jiān)理單位進行監(jiān)理的，總監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)由接受建設(shè)單位委托的監(jiān)理單位承擔(dān)。

　　第三十二條�。ūO(jiān)理計費）

　　建設(shè)工程監(jiān)理費計取標(biāo)準(zhǔn)或者付款方式，參照國家和本市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　監(jiān)理費列入建設(shè)工程概算。

　　第三十三條�。ūO(jiān)理單位禁止行為）

　　監(jiān)理單位不得具有下列行為：

　�。ㄒ唬┏�出資質(zhì)許可范圍或者進滬承接監(jiān)理業(yè)務(wù)許可范圍從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；

　�。ǘ�）與被監(jiān)理建設(shè)工程的承包單位串通，弄虛作假，降低建設(shè)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

　�。ㄈ�）轉(zhuǎn)讓建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；

　�。ㄋ模┡c建設(shè)工程的承包單位或者建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系、經(jīng)營性服務(wù)關(guān)系或者其他利害關(guān)系，接受該建設(shè)工程建設(shè)單位的監(jiān)理委托。

　　第四章　法律責(zé)任

　　第三十四條�。ㄐ姓�處罰）

　　違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門責(zé)令改正或者限期改正，并按照下列規(guī)定進行處罰：

　�。ㄒ唬┍O(jiān)理工程師在兩個或者兩個以上監(jiān)理單位兼職，或者以個人名義承接建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，予以警告，并可處以5000元以上3萬元以下罰款；

　�。ǘ�）建設(shè)單位未將建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)委托給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的監(jiān)理單位的，予以警告，并可處以監(jiān)理合同價10%至20%的罰款，但最高不超過3萬元；

　�。ㄈ�）應(yīng)當(dāng)監(jiān)理的建設(shè)工程，建設(shè)單位未通過招標(biāo)投標(biāo)方式選擇監(jiān)理單位的，予以警告，并可處以監(jiān)理合同價10%至20%的罰款，但最高不超過3萬元；

　�。ㄋ模┪唇�(jīng)批準(zhǔn)，國內(nèi)監(jiān)理單位與香港特別行政區(qū)、澳門、臺灣地區(qū)或者外國從事建筑活動項目管理的機構(gòu)進行合作監(jiān)理的，予以警告，并可處以5000元以上3萬元以下的罰款。

　　違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門按照《中華人民共和國建筑法》和《上海市建筑市場管理條例》的規(guī)定進行處罰：

　�。ㄒ唬┪慈〉觅Y質(zhì)證書、許可證書或者監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，在本市從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)或者相應(yīng)業(yè)務(wù)的；

　　（二）監(jiān)理單位超越資質(zhì)等級和經(jīng)營范圍承接建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)或者與被監(jiān)理建設(shè)工程的承包單位串通，弄虛作假，降低建設(shè)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者與建設(shè)工程的承包單位或者建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系、經(jīng)營性業(yè)務(wù)關(guān)系或者其他利害關(guān)系，接受該建設(shè)工程建設(shè)單位的監(jiān)理委托的；

　�。ㄈ�）應(yīng)當(dāng)實行監(jiān)理的建設(shè)工程未委托監(jiān)理的。

　　第三十五條�。▓�(zhí)法者違法行為的追究）

　　建設(shè)行政管理部門的工作人員應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法、秉公執(zhí)法。對玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄、枉法執(zhí)行者，由其所在單位或者上級主管部門給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第三十六條�。◤�(fù)議和訴訟）

　　當(dāng)事人對建設(shè)行政管理部門的具體行政行為不服的，可以依照《中華人民共和國行政復(fù)議法》和《中華人民共和國行政訴訟法》的規(guī)定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

　　當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請復(fù)議，不提起訴訟，又不履行具體行政行為的，作出具體行政行為的部門可以依據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》的規(guī)定，申請人民法院強制執(zhí)行。

　　第五章　附則

　　第三十七條�。☉�(yīng)用解釋）

　　市建委可以對本辦法的具體應(yīng)用問題進行解釋。

　　第三十八條�。▽嵤┤掌冢�

　　本辦法自1999年10月1日起施行。