國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法

第一章 總 則

    第一條 為加強國際金融組織和外國政府貸款（以下簡稱國外貸款）投資項目管理，提高國外貸款使用效益，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和國家有關(guān)外債管理規(guī)定，制定本辦法。

    第二條 借用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、國際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金會等國際金融組織貸款和外國政府貸款及與貸款混合使用的贈款、聯(lián)合融資等投資項目的管理，適用本辦法。

    第三條 境內(nèi)企業(yè)、機構(gòu)、團體均可申請借用國外貸款。

    第四條 國外貸款屬于國家主權(quán)外債，按照政府投資資金進行管理。國外貸款主要用于公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護和改善生態(tài)環(huán)境，促進欠發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展。

第二章 國外貸款備選項目規(guī)劃

    第五條 國外貸款備選項目規(guī)劃是項目對外開展工作的依據(jù)。借用國外貸款的項目必須納入國外貸款備選項目規(guī)劃。

未納入國外貸款備選項目規(guī)劃的項目，國務(wù)院各有關(guān)部門、地方各級政府和項目用款單位不得向國際金融組織或外國政府等國外貸款機構(gòu)正式提出貸款申請。

    第六條 國務(wù)院發(fā)展改革部門按照國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、外債管理及國外貸款使用原則和要求，編制國外貸款備選項目規(guī)劃，并據(jù)此制定、下達年度項目簽約計劃。

世界銀行、亞洲開發(fā)銀行貸款和日本政府日元貸款備選項目規(guī)劃由國務(wù)院發(fā)展改革部門提出，商國務(wù)院財政部門后報國務(wù)院批準。

    第七條 國務(wù)院行業(yè)主管部門、省級發(fā)展改革部門、計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)向國務(wù)院發(fā)展改革部門申報納入國外貸款規(guī)劃的備選項目。

國務(wù)院行業(yè)主管部門申報的項目，由地方政府安排配套資金、承擔貸款償還責任或提供貸款擔保的，應(yīng)當同時出具省級發(fā)展改革部門及有關(guān)部門意見。

    第八條 申報納入國外貸款規(guī)劃的備選項目材料包括以下內(nèi)容：
  （一）項目簡要情況；
  （二）項目建設(shè)必要性；
  （三）擬申請借用國外貸款的類別或國別；
  （四）貸款金額及用途；
  （五）貸款償還責任。

    第九條 已納入國際金融組織貸款、日本政府日元貸款備選項目規(guī)劃的項目，如需調(diào)整貸款來源或撤銷貸款的，應(yīng)當將調(diào)整內(nèi)容按照本辦法第七條規(guī)定的程序報國務(wù)院發(fā)展改革部門。

    納入其他外國政府貸款備選項目規(guī)劃的項目，如需調(diào)整貸款來源的，應(yīng)當將調(diào)整內(nèi)容在項目資金申請報告審批階段一并報批。

    第十條 原批準使用其他資金的項目，擬申請轉(zhuǎn)用國外貸款；或已批準使用國外貸款的項目，擬申請轉(zhuǎn)用其他資金的，應(yīng)當按照本辦法第七條規(guī)定的程序報國務(wù)院發(fā)展改革部門。

    第十一條 國務(wù)院發(fā)展改革部門、省級發(fā)展改革部門參與項目的有關(guān)對外工作，指導(dǎo)和督促國外貸款規(guī)劃及年度項目簽約計劃的落實。

    第十二條 納入國外貸款備選項目規(guī)劃的項目，應(yīng)當區(qū)別不同情況履行審批、核準或備案手續(xù)：
 
  （一）由中央統(tǒng)借統(tǒng)還的項目，按照中央政府直接投資項目進行管理，其項目建議書、可行性研究報告由國務(wù)院發(fā)展改革部門審批或?qū)徍撕髨髧鴦?wù)院審批。

  （二）由省級政府負責償還或提供還款擔保的項目，按照省級政府直接投資項目進行管理，其項目審批權(quán)限，按國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。除應(yīng)當報國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門審批的項目外，其他項目的可行性研究報告均由省級發(fā)展改革部門審批，審批權(quán)限不得下放。

  （三）由項目用款單位自行償還且不需政府擔保的項目，參照《政府核準的投資項目目錄》規(guī)定辦理：凡《政府核準的投資項目目錄》所列的項目，其項目申請報告分別由省級發(fā)展改革部門、國務(wù)院發(fā)展改革部門核準，或由國務(wù)院發(fā)展改革部門審核后報國務(wù)院核準；《政府核準的投資項目目錄》之外的項目，報項目所在地省級發(fā)展改革部門備案。

第三章 項目資金申請報告

    第十三條 項目納入國外貸款備選項目規(guī)劃并完成審批、核準或備案手續(xù)后，項目用款單位須向所在地省級發(fā)展改革部門提出項目資金申請報告。

    項目資金申請報告由省級發(fā)展改革部門初審后，報國務(wù)院發(fā)展改革部門審批。

    國務(wù)院行業(yè)主管部門、計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)的項目資金申請報告，直接報國務(wù)院發(fā)展改革部門審批。

    第十四條 由國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門審批的項目可行性研究報告，可行性研究報告中應(yīng)當包括項目資金申請報告內(nèi)容，不再單獨審批項目資金申請報告。

    第十五條 項目資金申請報告應(yīng)當具備以下內(nèi)容：
  （一）項目概況，包括項目建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容、總投資、資本金、國外貸款及其他資金、項目業(yè)主、項目執(zhí)行機構(gòu)、項目建設(shè)期；
  （二）國外貸款來源及條件，包括國外貸款機構(gòu)或貸款國別、還款期、寬限期、利率、承諾費等；
  （三）項目對外工作進展情況；
  （四）貸款使用范圍，包括貸款用于土建、設(shè)備、材料、咨詢和培訓(xùn)等的資金安排；
  （五）設(shè)備和材料采購清單及采購方式，包括主要設(shè)備和材料規(guī)格、數(shù)量、單價；
  （六）經(jīng)濟分析和財務(wù)評價結(jié)論；
  （七）貸款償還及擔保責任、還款資金來源及還款計劃。

    第十六條 項目資金申請報告應(yīng)當附以下文件：
  （一）項目批準文件（項目可行性研究報告批準文件、項目申請報告核準文件或項目備案文件）。

  （二）國際金融組織和日本國際協(xié)力銀行貸款項目，提供國外貸款機構(gòu)對項目的評估報告。

  （三）國務(wù)院行業(yè)主管部門提出項目資金申請報告時，如項目需地方政府安排配套資金、承擔貸款償還責任或提供貸款擔保的，出具省級發(fā)展改革部門及有關(guān)部門意見。

  （四）申請使用限制性采購的國外貸款項目，出具對國外貸款條件、國內(nèi)外采購比例、設(shè)備價格等比選結(jié)果報告。

    第十七條 國務(wù)院發(fā)展改革部門審批項目資金申請報告的條件是：
  （一）符合國家利用國外貸款的政策及使用規(guī)定；
  （二）符合國外貸款備選項目規(guī)劃；
  （三）項目已按規(guī)定履行審批、核準或備案手續(xù)；
  （四）國外貸款償還和擔保責任明確，還款資金來源及還款計劃落實；
  （五）國外貸款機構(gòu)對項目貸款已初步承諾。

    第十八條 項目資金申請報告批準后，項目建設(shè)內(nèi)容、貸款金額及用途等發(fā)生變化的，須按本辦法第十三條規(guī)定的程序?qū)⒄{(diào)整方案報國務(wù)院發(fā)展改革部門批準。

    第十九條 國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門對項目可行性研究報告或資金申請報告的批準文件，是對外談判、簽約和對內(nèi)辦理轉(zhuǎn)貸生效、外債登記、招標采購和免稅手續(xù)的依據(jù)。

    第二十條 未經(jīng)國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門審批可行性研究報告或資金申請報告的項目，有關(guān)部門和單位不得對外簽署貸款協(xié)定、協(xié)議和合同，外匯管理、稅務(wù)、海關(guān)等部門及銀行不予辦理相關(guān)手續(xù)。

    第二十一條 項目資金申請報告自批準之日起兩年內(nèi)，項目未簽訂國外貸款轉(zhuǎn)貸協(xié)議的，該批準文件自動失效。

第四章 項目實施管理

    第二十二條 國務(wù)院發(fā)展改革部門、省級發(fā)展改革部門指導(dǎo)和協(xié)調(diào)項目實施工作，監(jiān)督有關(guān)招投標活動。

    第二十三條 國外貸款項目出現(xiàn)余款時，項目用款單位應(yīng)當及時辦理有關(guān)余款取消手續(xù)，并按本辦法第十三條規(guī)定的程序抄報國務(wù)院發(fā)展改革部門。

    如將余款繼續(xù)用于完善原項目建設(shè)的，應(yīng)當參照項目資金申請報告的要求，編制余款使用方案，并按本辦法第十三條規(guī)定的程序報國務(wù)院發(fā)展改革部門批準。

    第二十四條 負責將國外貸款進行轉(zhuǎn)貸的轉(zhuǎn)貸機構(gòu)，應(yīng)當根據(jù)國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門對項目可行性研究報告或資金申請報告的批準文件，對項目的國外貸款進行轉(zhuǎn)貸，并于每年六月底和十二月底向國務(wù)院發(fā)展改革部門報送國外貸款支付和償還情況。

    由各級政府負責償還國外貸款或提供還款擔保的項目，轉(zhuǎn)貸機構(gòu)原則上應(yīng)當按貸款方提供的貸款條件進行轉(zhuǎn)貸。如以規(guī)避外債風險為目的需對上述項目轉(zhuǎn)貸條件進行調(diào)整的，轉(zhuǎn)貸機構(gòu)應(yīng)當事先征得國務(wù)院發(fā)展改革部門同意。

    第二十五條 項目用款單位要依法履行國外貸款償還責任，及時進行外債登記，加強國外貸款債務(wù)風險管理。

    項目用款單位要建立項目信息反饋制度，并于每年六月底和十二月底向批準項目的發(fā)展改革部門提交項目進度報告。

    第二十六條 國務(wù)院發(fā)展改革部門應(yīng)當對項目實施情況和省級發(fā)展改革部門批準及管理項目情況進行監(jiān)督檢查，并對查實的問題提出處理意見。

    第二十七條 為確保對外還款，防止逃廢債務(wù)，尚未償還全部國外貸款的項目用款單位，在進行資產(chǎn)重組、產(chǎn)權(quán)變更或破產(chǎn)申請前，應(yīng)當事先征得轉(zhuǎn)貸機構(gòu)對剩余債務(wù)償還安排的書面認可，落實還貸責任，并將有關(guān)結(jié)果抄報國務(wù)院發(fā)展改革部門。

第五章 附 則

    第二十八條 省級發(fā)展改革部門依據(jù)本辦法的規(guī)定，制定相應(yīng)的管理辦法。

    第二十九條 本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。

    第三十條 本辦法自2005年3月1日起施行。此前有關(guān)國外貸款投資項目管理的規(guī)章和其他規(guī)范性文件，與本辦法不一致的，按本辦法規(guī)定執(zhí)行。

發(fā)布單位：國家發(fā)展和改革委員會
執(zhí)行單位：國家發(fā)展和改革委員會