摘要：在對國內(nèi)外供水企業(yè)進行對比分析的基礎(chǔ)上，從企業(yè)的宏觀表現(xiàn)形態(tài)、外部管制環(huán)境、內(nèi)部運行機制三方面，對21世紀我國供水企業(yè)的市場化模式進行了探索性描述。提出建立強大的水工業(yè)企業(yè)集團、形成寡頭競爭的格局才是21世紀我國供水行業(yè)的首選市場化模式。其中重點對供水企業(yè)的各政府管制部門重新進行了職能定位。

　　關(guān)鍵詞：供水企業(yè) 市場化 水工業(yè) 規(guī)模經(jīng)濟

　　最近幾年來，隨著我國社會主義市場化改革的深入，要求對我國供水企業(yè)進行市場化改革的呼聲越來越高，但是從目前存在的普遍觀點來看，除了一致要求進行水價改革和政企分離外，人們對未來的供水企業(yè)應(yīng)改成什么樣子還沒有一個清晰的概念。本文從分析國內(nèi)外供水企業(yè)現(xiàn)狀入手，嘗試對21世紀中國供水企業(yè)的市場化模式進行導(dǎo)向性探索，以期解開上述疑惑。��

　　1、我國供水企業(yè)進行市場化改制的緊迫性

　　本世紀末，隨著全球經(jīng)濟一體化發(fā)展趨勢的增強，國際上各國水工業(yè)企業(yè)集團的規(guī)模在逐漸加大，并在全球范圍內(nèi)展開了日趨激烈的競爭。美國西部最大的供水公司——加洲水務(wù)集團和在洛杉磯地區(qū)的Dominquez公司（Nasdaq上市公司）1999年宣布合并。兩公司以換股的方式進行合并，合并的目的是使業(yè)務(wù)更具競爭力和發(fā)展?jié)摿�。英國泰晤士水�?wù)集團公司 （Thames Water）正在英國及全球范圍內(nèi)開展供水與廢水處理業(yè)務(wù)，其綜合營業(yè)額超過10億英鎊，集團雇傭員工總數(shù)超過1萬余人。在亞太地區(qū)，該公司通過其遍布該地區(qū)的辦事機構(gòu)，已經(jīng)在泰國和馬來西亞獲得了大宗特許專營業(yè)務(wù)；承建了新加坡、馬來西亞和香港大多數(shù)的水處理廠；在整個澳大利亞為市政和產(chǎn)業(yè)用戶提供水處理合同服務(wù)；最近又為許多新建石化項目提供廢水處理業(yè)務(wù)。法國凈銷售額超過350億美元的世界第一大供水公司——法國通用水務(wù)集團，正通過其遍布全球的22萬雇員在每一個角落展開競爭，其業(yè)務(wù)遍布90多個國家。在亞太地區(qū)，從中國到澳大利亞，法國通用水務(wù)集團（1998年更名為威望迪集團）供應(yīng)飲用水、營建污水處理廠、生產(chǎn)冷能源、發(fā)電、回收處理工業(yè)及民用垃圾、設(shè)計運營公共交通網(wǎng)絡(luò)。在中國，法國通用水務(wù)集團正通過托管經(jīng)營、BOT、設(shè)計建造等多種方式，在北京、天津、齊齊哈爾、大慶、通化、邯鄲、西安、洛陽、上海、慈溪、惠洲、金山、香港等多個地方開展業(yè)務(wù)。

　　在國際上大型水工業(yè)集團在全球范圍內(nèi)激烈角逐，并迅速搶灘21世紀最具發(fā)展?jié)摿Φ氖袌?——中國市場的同時，且收回目光看看我們自己的民族水工業(yè)狀況。長期以來，我國對供水行業(yè)基本上實行由政府壟斷經(jīng)營的管制體制。其主要特征是：企業(yè)由政府建，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)由政府派，資金由政府撥，價格由政府定，盈虧由政府統(tǒng)一負責(zé)，企業(yè)不存在什么經(jīng)營風(fēng)險，即實行政企高度統(tǒng)一的管制模式。從歷史的角度看，在建國后的一段時期內(nèi)，這種高度集中的政府管制體制在集中大量資金投資建設(shè)供水設(shè)施方面，曾發(fā)揮了相當(dāng)大的作用，但隨著經(jīng)濟技術(shù)的發(fā)展，特別是我國市場化改革的深入，這種傳統(tǒng)體制的弊端便日益暴露出來。

　　1.1　全國供水企業(yè)的經(jīng)濟效益普遍較差

　　長期的政企不分，使我國供水企業(yè)普遍機構(gòu)臃腫，勞動生產(chǎn)率低下；同時，由于水價與價值背離和原水成本日益提高，最終使我國供水企業(yè)呈全行業(yè)性虧損局面。在1993年供水企業(yè)進行財務(wù)和會計改革以來，這種虧損局面便更加清晰地暴露出來。據(jù)S.M.國際技術(shù)顧問公司統(tǒng)計，1996年中國整個供水行業(yè)只微贏利0.44億元，凈資產(chǎn)利潤率僅0.1%.據(jù)報65%的水司有利潤（551個城市中有359個有利潤，不排除有虛報情況），平均每個自來水公司利潤220 萬元；33%的供水公司虧損，平均每個供水公司虧損470萬元。這些虧損公司的效益很差，以至于幾乎全部吞掉了贏利公司的凈收益。隨著我國市場化改革的深入，虧損局面還在逐年擴大。

　　1.2　我國供水企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平普遍較低

　　由于供水企業(yè)經(jīng)濟效益較差，以及近幾年來政府財政收入在國民生產(chǎn)總值中所占的比重逐年下降，無力對供水企業(yè)進行投資，使供水企業(yè)嚴重缺乏技術(shù)更新和設(shè)施改造的資金，導(dǎo)致生產(chǎn)技術(shù)水平普遍較低。在哈爾濱，1915年的日產(chǎn)水泵仍在運行。在沈陽，水司原擬借修路之機，對一條1958年建的石棉水泥管進行更新改造�？僧�(dāng)預(yù)算后得知需要500萬元資金時，竟因“囊中羞澀”而只好作罷。較低的生產(chǎn)技術(shù)水平直接導(dǎo)致我們的自來水水質(zhì)與國際上產(chǎn)生較大差距，惡化了投資環(huán)境。

　　1.3　我國供水企業(yè)的規(guī)模偏小，數(shù)量偏多

　　根據(jù)我國現(xiàn)行政府管制體制，供水行業(yè)的主要業(yè)務(wù)是由各地方政府的企業(yè)獨家壟斷經(jīng)營的，政府既是管制政策的制定者和監(jiān)督者，又是具體業(yè)務(wù)的實際經(jīng)營者，這就決定了這種壟斷的性質(zhì)是一種典型的行政性壟斷，而不是基于自然壟斷的經(jīng)濟性壟斷。這種行政性壟斷，使長期以來在供水行業(yè)積聚的龐大固定資產(chǎn)，廣泛分布在條條塊塊的行政區(qū)劃內(nèi)幾乎凝滯不動，成為不可調(diào)整、缺乏價值增值的死資本。我國供水企業(yè)形成了規(guī)模偏小、數(shù)量偏多、割地自守、缺乏競爭的現(xiàn)狀。從宏觀上看，整個供水行業(yè)呈現(xiàn)出企業(yè)組織的“小矮樹”狀態(tài)和條塊分散化格局。作為自然壟斷產(chǎn)業(yè)，我國供水企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效益沒有得到根本上的體現(xiàn)。中國的水工業(yè)企業(yè)集團仍處于萌芽狀態(tài)。

　　通過國內(nèi)外水工業(yè)現(xiàn)狀對比分析，我們已明顯感觸到我國供水行業(yè)急需進行一場深刻的變革。同時我們還發(fā)現(xiàn)，我國對供水企業(yè)進行市場化改制的目標(biāo)，已經(jīng)不能再僅僅局限于水價改革、政企分離、建立“四自”企業(yè)之類，僅讓政府“甩包袱”、企業(yè)不虧損的目標(biāo)；而應(yīng)在此基礎(chǔ)上，在更廣的范圍內(nèi)，加大改革深度，為培育我國自己的民族水工業(yè)企業(yè)集團積極創(chuàng)造條件，以期在新的世紀參與國際競爭，并逐漸強大起來，成為我國國民經(jīng)濟中一個新的利潤增長點。后者，對于政府管制政策的制定者們來說，尤其重要。��

　　2、21世紀我國供水企業(yè)的市場化模式

　　那么，21世紀我國供水企業(yè)應(yīng)建成什么模式，或者說供水企業(yè)進行市場化改制應(yīng)改成什么樣子呢？下面，筆者嘗試從企業(yè)的宏觀表現(xiàn)形態(tài)、外部管制環(huán)境、以及內(nèi)部運行機制三方面，對21世紀我國供水企業(yè)的市場化模式進行描述，希望能給讀者一個總體印象。

　　2.1　宏觀表現(xiàn)形態(tài)

　　我們知道，自然壟斷性是供水企業(yè)的內(nèi)在本質(zhì)特征。然而，長期以來，由于體制因素的影響，人們卻將這種基于自然壟斷的經(jīng)濟性壟斷歪曲成一種超自然的行政性壟斷，否認供水企業(yè)的跨地區(qū)投資與兼并，否認供水企業(yè)之間的競爭，不僅使我國供水企業(yè)的內(nèi)部效率較低，而且使企業(yè)基于自然壟斷的規(guī)模經(jīng)濟效益沒有得到根本上體現(xiàn)。

　　在21世紀，這種規(guī)模經(jīng)濟和競爭活力均不明顯的局面將得到根本性的改變。

　　我國供水企業(yè)將向集團化、規(guī)�；�發(fā)展。供水企業(yè)上市隔資、跨區(qū)域資產(chǎn)重組、產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展將成為時代的主題。最終，整個供水行業(yè)將形成由若干個跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨所有制的大型供水企業(yè)集團進行寡頭競爭的格局。作為自然壟斷產(chǎn)業(yè)，供水企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟和競爭活力這一對矛盾，將找到一個均衡點并分別得到極至發(fā)揮。

　　在業(yè)務(wù)內(nèi)容上，供水集團的觸角將積極向相關(guān)行業(yè)延伸，廣泛涉及科研、設(shè)計、工程、設(shè)備加工、資本運營等相關(guān)領(lǐng)域，最終形成集主體運營業(yè)（供水和污水處理業(yè)）、水工程建設(shè)業(yè)、水工業(yè)制造業(yè)、水工業(yè)的科研、設(shè)計、開發(fā)、服務(wù)等知識經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)于一體的水工業(yè)企業(yè)集團。一部分條件較好的企業(yè)集團，在鞏固國內(nèi)市場的同時，將積極地拓展國際市場，在激烈的國際競爭中發(fā)展壯大。

　　其實，以上這些思路在國外早已得到實踐，使供水行業(yè)所應(yīng)產(chǎn)生的經(jīng)濟效益和社會效益得到極大的發(fā)揮。早在1973年，英國就根據(jù)該年頒布的“水利法”，將英格蘭地區(qū)的100多家供水企業(yè)進行了重組，建立了9個地區(qū)水利局和一個威爾士水利局（相當(dāng)于水工業(yè)企業(yè)集團） .其指導(dǎo)思想是，進行“江河盆地一體化”管理，以取得規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效益。每一個地區(qū)水利局在各自的地區(qū)范圍內(nèi)，全面負責(zé)自來水供應(yīng)、下水道系統(tǒng)、污水處理、制定水資源計劃、控制污染、漁業(yè)、防洪、水上娛樂和環(huán)境保護等方面的工作。在法國，以法國通用水務(wù)集團和法國利安水務(wù)集團為主的幾家大型水工業(yè)企業(yè)集團，不但給國內(nèi)提供了一流的供水設(shè)施和服務(wù)，更在全球范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，正在給法國政府賺取巨額的利稅。相信這些國外的水工業(yè)企業(yè)集團及制定管制政策的政府，早已深諳上述市場化模式的奧妙！

　　2.2　外部管制環(huán)境

　　上述市場化模式，必須在一個有利于水工業(yè)企業(yè)集團成長的外部管制環(huán)境中才能實現(xiàn)。供水企業(yè)的特殊行業(yè)性質(zhì)，使世界各國都必須制定種種的管制政策，將其納入政府的宏觀控制之下。同樣對供水企業(yè)進行政府管制，為什么國外的供水企業(yè)已經(jīng)成長為國際性的水工業(yè)企業(yè)集團，而我國的供水企業(yè)非但沒有形成產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，反而陷入了舉步維艱的地步？我們認為，這關(guān)鍵在于我國政府管制的思路與方式存在問題。

　　那么，我國政府應(yīng)為供水企業(yè)創(chuàng)造何種外部管制環(huán)境呢？參考美國政府對企業(yè)的宏觀管制經(jīng)驗并結(jié)合我國的國情，可探索性地將21世紀我國政府對供水企業(yè)的宏觀調(diào)控作以下定位。

　　2.2.1　管制目標(biāo)

　　為了擺脫供水行業(yè)長期虧損的局面，使供水企業(yè)走上良性循環(huán)、自我發(fā)展的道路，為國民經(jīng)濟的發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)的基礎(chǔ)性環(huán)境，同時，也為了使國家甩掉這個愈加沉重的包袱，輕裝前進。我國供水行業(yè)的管制者們應(yīng)該把建立供水企業(yè)市場運行規(guī)則、維護市場運行秩序，培育大型民族水工業(yè)企業(yè)集團作為其首要目標(biāo)。同時，在此基礎(chǔ)上，注意防止供水企業(yè)依靠其市場壟斷結(jié)構(gòu)而采取壟斷行為，損害社會效益情況的發(fā)生（注意：市場壟斷結(jié)構(gòu)和市場壟斷行為有本質(zhì)區(qū)別。我們的目標(biāo)是在供水行業(yè)建立起競爭性的壟斷市場結(jié)構(gòu)，但是堅決抵制其有損社會利益的市場壟斷行為）。

　　2.2.2　管制準(zhǔn)則

　　傳統(tǒng)體制下，我國政府對供水企業(yè)的直接調(diào)節(jié)和控制準(zhǔn)則是“企業(yè)必須干什么，應(yīng)該怎么干”，即對企業(yè)的微觀經(jīng)營活動進行具體的規(guī)定與限制。只有在這個規(guī)定和限制內(nèi)，企業(yè)才有活動的自由，只有在企業(yè)內(nèi)部，在怎樣完成政府計劃和實現(xiàn)政府目標(biāo)上，企業(yè)才有一定自主權(quán)。而美國則不同，政府管理企業(yè)的準(zhǔn)則是規(guī)定“企業(yè)不準(zhǔn)干什么”，企業(yè)有自己充分活動的自由。這種干預(yù)準(zhǔn)則使政府干預(yù)范圍十分有限，而企業(yè)的活動范圍則十分廣闊。我們的供水企業(yè)市場化改革可以借鑒這種經(jīng)驗，把管理準(zhǔn)則由“企業(yè)必須干什么”，轉(zhuǎn)換為“企業(yè)不準(zhǔn)干什么”。這樣不僅可以使企業(yè)擺脫政府的隨機干預(yù)，而且也便于政府集中力量制定、完善和維護市場規(guī)則。

　　2.2.3　管制主體

　　對供水企業(yè)的管理主體，是指政府通過什么機構(gòu)來干預(yù)企業(yè)的市場行為。在這方面，美國基本上不設(shè)政府行政直線機構(gòu)（即所謂的企業(yè)主管部門），而主要依靠社會職能部門的檢查和監(jiān)督來干預(yù)企業(yè)行為。參照美國經(jīng)驗與我國供水企業(yè)的行業(yè)特征，可將我國供水企業(yè)的管制主體探索性地分為3類：

　�。�1）資產(chǎn)管理部門。具體為國家國有資產(chǎn)管理局、各地方國有資產(chǎn)管理委員會（局）及其中介機構(gòu)。其主要職能是委派企業(yè)的國有資產(chǎn)負責(zé)人及監(jiān)督機構(gòu)、決定企業(yè)重大的并購重組活動，從而確保供水企業(yè)中的國有資產(chǎn)保值增值。

　　（2）行業(yè)管理部門。通過制定行業(yè)政策，來克服市場失效和一些盲目性。操作上，這些部門可以為城建司、中國水協(xié)、各地方水協(xié)、各地方公用事業(yè)局、水務(wù)局等原行業(yè)部門和轉(zhuǎn)變職能后的“原行政主管部門”。

　�。�3）檢查、監(jiān)督機構(gòu)。具體有工商管理、審計、計劃、物價、建委、監(jiān)察、經(jīng)濟司法、環(huán)保、衛(wèi)生檢疫、消委會等部門與團體，通過立法對供水企業(yè)進行多層次的監(jiān)督和稽核是維護經(jīng)濟秩序與社會秩序正常運行的重要保證。

　　2.2.4　管制方式

　　美國政府對企業(yè)的宏觀管理方式可概括為3個方面：控制、引導(dǎo)和服務(wù)。對企業(yè)的控制主要是運用立法規(guī)范企業(yè)行為，維護市場秩序與社會秩序；對企業(yè)的引導(dǎo)主要是通過產(chǎn)業(yè)組織政策的制定與實施，促使企業(yè)投資于國民經(jīng)濟最急需的部門和地區(qū)；對企業(yè)的服務(wù)則表現(xiàn)在多個方面，如向企業(yè)提供市場信息、對中小企業(yè)提供貸款扶持、對跨國企業(yè)提供外交支持等。這些經(jīng)驗都給我國對股份制供水企業(yè)的管理提供了很好的啟示。據(jù)此，可將我國政府對供水企業(yè)的宏觀管理建設(shè)性地分為以下3個方面：

　�。�1）通過立法、體制改革與政策調(diào)控，為水工業(yè)企業(yè)集團的成長創(chuàng)造一個良好的外部經(jīng)營環(huán)境。

　　通過立法為水工業(yè)的發(fā)展提供保障體系。國家須立即制定一系列針對供水行業(yè)的法律、法規(guī)等來規(guī)范和解決市場化改革中出現(xiàn)的問題和現(xiàn)象。

　　在政策和體制上確保水工業(yè)企業(yè)的法人地位，利用法律來分開政企關(guān)系，限制行政干預(yù)。

　　財政、稅收、工商行政管理部門也須制訂出與水工業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的新的管理體系與辦法。

　　行業(yè)管理部門須盡快制定出新的水價、供水服務(wù)、環(huán)境與水質(zhì)、市場準(zhǔn)入等新的管理體系與辦法，并以政策法規(guī)的形式確定下來。特別強調(diào)，必須建立合理的水價運行機制，并保證能夠得到貫徹執(zhí)行，這是培育我國水工業(yè)企業(yè)集團的前提條件。

　�。�2）運用水工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟杠桿對水工業(yè)企業(yè)集團的運營實行間接的調(diào)控。

　　水工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策，是國家制定的有關(guān)水工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)布局與發(fā)展序列等政策的總和。其目的是通過政策與規(guī)劃來引導(dǎo)企業(yè)的投資發(fā)展方向，與國民經(jīng)濟整體協(xié)調(diào)發(fā)展，從某種意義上也是對市場機制的補充與調(diào)節(jié)，以克服市場過程中的一些盲目性，在保證社會效益的同時，促使經(jīng)濟更加穩(wěn)定地發(fā)展。

　　經(jīng)濟杠桿是指國家掌握的稅收、利率、匯率、補貼等調(diào)節(jié)工具。國家的社會職能部門，應(yīng)充分利用各種經(jīng)濟杠桿的調(diào)節(jié)功能，從微觀上對水工業(yè)企業(yè)集團進行管理和指導(dǎo)。經(jīng)濟杠桿的調(diào)節(jié)作用是綜合性、間接性的，可以改變企業(yè)的投資、經(jīng)營環(huán)境，迫使水工業(yè)朝著國家的產(chǎn)業(yè)政策方向發(fā)展。

　�。�3）完善各種管理機構(gòu)，穩(wěn)定管理秩序。隨著供水企業(yè)的市場化，傳統(tǒng)的管理機構(gòu)設(shè)置和管理方法手段的不足就會暴露出來，大量舊有的管理機構(gòu)將失去作用，而新出現(xiàn)的經(jīng)濟活動又無人管理，水工業(yè)企業(yè)的經(jīng)營活動缺少協(xié)調(diào)。因此，在市場化過程中，完善和健全各種專業(yè)化管理機構(gòu)，穩(wěn)定管理秩序是非常重要的。

　　建立和完善國有資產(chǎn)管理機構(gòu)，通過制定法律的各項實施細則，明確它在供水企業(yè)資產(chǎn)評估、登記注冊、經(jīng)營管理上的權(quán)限。協(xié)調(diào)好它與水行業(yè)各相關(guān)部門的關(guān)系。

　　完善供水企業(yè)的會計、審計制度，通過獨立的會計事務(wù)所與審計事務(wù)所，實施對供水企業(yè)的社會審計和社會監(jiān)督。

　　逐步弱化各級產(chǎn)業(yè)主管部門的直接管理功能，實現(xiàn)向產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)與咨詢服務(wù)功能的轉(zhuǎn)化。

　　強化物價、水質(zhì)監(jiān)督、消費者委員會等社會監(jiān)督部門的功能，以立法的形式保證社會效益的實現(xiàn)。

　　（4）提供優(yōu)惠政策，加強服務(wù)功能，保護這一新生事物正常運行。政府應(yīng)在市場信息、貸款扶植、以及對跨區(qū)域、跨國供水企業(yè)集團的外交支持、稅收優(yōu)惠、風(fēng)險補償?shù)榷喾矫嫣峁┍憷�和�?yōu)惠，使這一新生事物步入健康的成長之路。

　　2.3　內(nèi)部運行機制

　　21世紀，供水行業(yè)完整的市場化運行模式除了良好的外部管制環(huán)境以外，還必須有良好的企業(yè)內(nèi)部運行機制。即必須建立一套現(xiàn)代化的企業(yè)制度，以適應(yīng)新的市場化競爭體制，才能成長為能參與國際競爭的大型水工業(yè)企業(yè)集團。一套完善的現(xiàn)代供水企業(yè)制度，重點包括以下幾個方面：（1）責(zé)權(quán)明晰，擁有科學(xué)、合理的決策與監(jiān)督機制。擁有董事會、監(jiān)事會的股份有限公司將成為21世紀供水企業(yè)的主要組織形式。

　　（2）管理創(chuàng)新，擁有科學(xué)、合理、高效的內(nèi)部管理機制。

　　（3）擁有完善的人才激勵與競爭機制。

　�。�4）擁有集“產(chǎn)、學(xué)、研”于一體的企業(yè)技術(shù)中心運行機制，使企業(yè)的市場競爭能力與可持續(xù)發(fā)展能力不斷得到提高。

　�。�5）擁有集國際合作、資本運營、企業(yè)文化建設(shè)、CI形象策劃為一體的產(chǎn)業(yè)發(fā)展運行機制。

　　21世紀，供水企業(yè)集團化、規(guī)�；�、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的廣闊前景，吸引著無數(shù)供水行業(yè)有志之士不斷沖破障礙，勇往直前。相信在21世紀的某一天，我們的民族水工業(yè)企業(yè)集團，一定能夠在全球市場上，與法國通用水務(wù)集團一決雌雄！ ��