工程索賠是建筑工程管理和建筑經(jīng)濟(jì)活動中承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)。在以往的建設(shè)工程中，由于長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)利益和人情關(guān)系的雙重顧慮，施工單位往往不愿意也不敢索賠，工程索賠是相當(dāng)少的，這樣也造成了建設(shè)方對處理工程索賠缺乏必要的經(jīng)驗(yàn)。

　　工程索賠

　　一、索賠的概念

　　索賠是在工程承包合同履行過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時，向另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為。索賠具有三個基本特征：其一，索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。其次，只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。再次，索賠是一種未經(jīng)對方確認(rèn)的單方行為，其對對方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實(shí)現(xiàn)，必須要通過確認(rèn)（如雙方協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟）后才能定奪。目前在我國工程施工承包合同履行過程中，普遍存在的現(xiàn)象是承包人進(jìn)行的施工索賠；發(fā)包人和監(jiān)理工程師針對由于承包商履約中的違約責(zé)任進(jìn)行的反索賠及針對承包人的索賠進(jìn)行分析、評審和修正的反索賠。

　　（一）索賠事件的起因

　　1、業(yè)主違約

　　業(yè)主沒有按合同規(guī)定的要求交付設(shè)計(jì)資料、圖紙；未按合同規(guī)定的日期交付施工場地，提供道路、水電等施工條件，使承包商的施工人員和設(shè)備不能進(jìn)場，或進(jìn)場后不能正常開展工作，出現(xiàn)人員窩工、停工和機(jī)械閑置；沒有按合同規(guī)定的時間和數(shù)量支付工程款；供應(yīng)材料、設(shè)備不及時或不合格等。

　　2、不利的自然條件與人為障礙引起的索賠

　　不利的自然條件是指施工中遭遇到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，是一個有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法預(yù)測的。如承包商遇到了現(xiàn)場氣候條件以外的外界障礙或條件，或遇到了圖紙上并未說明的地下構(gòu)筑物或文物，施工單位可提出工期延長和成本補(bǔ)償。

　　3、設(shè)計(jì)變更引起的索賠

　　由于工程項(xiàng)目建設(shè)周期長，工程受地形、地質(zhì)、水文、氣象等自然條件變化和技術(shù)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的影響，可能導(dǎo)致項(xiàng)目施工時實(shí)際情況與招投標(biāo)時相比發(fā)生變化，故工程施工中經(jīng)常發(fā)生設(shè)計(jì)變更。由于承包商的報(bào)價(jià)是以原招標(biāo)文件和設(shè)計(jì)圖紙為基礎(chǔ)計(jì)算的，根據(jù)合同條款，施工圖紙中改變?nèi)魏喂ぷ鞯臄?shù)量和性質(zhì)，或改變了工程任何部分的施工程序或施工方案，導(dǎo)致承包商實(shí)際完成的工程量超過或少于工程量表中所列工程量的15%以上，則允許對有效合同價(jià)進(jìn)行調(diào)整；在施工過程中，監(jiān)理工程師指令增加新的工作、改換建筑材料、暫停或加速施工等引起新的施工費(fèi)用或需要延長工期，承包商可就此提出索賠要求。

　　4、工期延期的費(fèi)用索賠

　　工期延期的索賠通常包括兩個方面：一是承包商要求延長工期；二是承包商要求償付由于非承包商原因?qū)е鹿こ萄悠诙�造成的損失。如特殊惡劣氣候等原因承包商可以要求延長工期，但不能要求費(fèi)用補(bǔ)償；也有些延誤時間但不影響關(guān)鍵路線的施工，承包商可能得不到延長工期的承諾；有時工期和費(fèi)用兩種索賠可能同時存在，如業(yè)主未按合同要求按時提供設(shè)計(jì)圖紙、施工現(xiàn)場等。

　　5、加速施工引起的索賠

　　當(dāng)工程項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度受到干擾，導(dǎo)致項(xiàng)目不能按時竣工，會影響總目標(biāo)工期的實(shí)現(xiàn)。業(yè)主通過分析認(rèn)為，工程的推遲完工將會給自己帶來重大的經(jīng)濟(jì)損失或不利的政治影響，則可發(fā)布加速施工指令，要求承包商投入更多資源來完成該工程項(xiàng)目，確保總目標(biāo)工期的實(shí)現(xiàn)，這必然會導(dǎo)致承包商工程成本的增加，引起承包商的索賠。

　　6、業(yè)主不正當(dāng)?shù)亟K止工程引起的索賠由于業(yè)主不正當(dāng)?shù)亟K止工程，承包商有權(quán)要求補(bǔ)償損失，其數(shù)額是承包商在被終止工程中的人工、材料、機(jī)械設(shè)備的全部支出以及各項(xiàng)管理費(fèi)用、保險(xiǎn)費(fèi)、貸款利息、保函費(fèi)用的支出（減去已結(jié)算的工程款），并有權(quán)要求賠償其盈利損失。

　　7、風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠

　　包括合同風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力等。合同風(fēng)險(xiǎn)指合同文件的缺陷潛在著索賠機(jī)會，如合同條款規(guī)定用語不夠準(zhǔn)確、相互間存在著矛盾等。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)指由于貨幣貶值、物價(jià)上漲造成人工費(fèi)和材料費(fèi)增長，引起工程成本的增加；政策法令的變化及匯率變化等。不可抗力指合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并且不能克服的客觀情況，如極端惡劣的氣候、洪水及戰(zhàn)爭、動亂等，使工程中斷或合同終止引起索賠。

　　二、加強(qiáng)索賠管理，預(yù)防索賠事件的發(fā)生

　　（一）建設(shè)工程項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備工作

　　1、勘測階段

　　建設(shè)工程項(xiàng)目有其固定性、單件性，且具有一定的約束條件，大多依附于土地，故對如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、沉陷等各種地質(zhì)資料的勘測至關(guān)重要�？睖y基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確與否直接影響到設(shè)計(jì)計(jì)算數(shù)據(jù)，影響工程選址、結(jié)構(gòu)選型及地基處理等，進(jìn)而直接影響工程造價(jià)。因此對勘測階段的勘測成果，一般發(fā)包方保留對承包方（勘測單位）提出索賠的要求，待施工過程中對勘測資料的準(zhǔn)確性進(jìn)行驗(yàn)證后，再決定是否進(jìn)行索賠。

　　2、設(shè)計(jì)階段

　　設(shè)計(jì)變更引起費(fèi)用增加，是承包方提出索賠的重要理由，而引起設(shè)計(jì)變更是由多方面原因造成的，其中的設(shè)計(jì)缺陷是指因設(shè)計(jì)單位本身原因造成設(shè)計(jì)不合理，需要修改設(shè)計(jì)，進(jìn)而造成工程造價(jià)增加，這是設(shè)計(jì)變更的主要原因之一。故業(yè)主應(yīng)確保施工招標(biāo)圖紙的質(zhì)量，從而減少因工程設(shè)計(jì)錯誤引起設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致承包商提出的施工合同索賠。此外，業(yè)主對建設(shè)工程施工招標(biāo)圖紙后附帶的參考資料的表述也應(yīng)力求做到客觀準(zhǔn)確，以減少施工期間因"不利的實(shí)物障礙或自然條件"導(dǎo)致承包商的建設(shè)工程施工合同索賠。

　　3、招標(biāo)階段

　　業(yè)主在招標(biāo)前，要根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目準(zhǔn)備工作的完成情況及項(xiàng)目所處的內(nèi)、外部環(huán)境，考慮合同形式。此外，確保工程量清單和工程數(shù)量的準(zhǔn)確性，以防承包商提出的因?qū)嶋H工程量變化過大引起合同總價(jià)的變化超過合同規(guī)定的限度而產(chǎn)生的要求調(diào)整合同價(jià)格的建設(shè)工程施工合同索賠。在與中標(biāo)單位簽訂《施工合同》時，除注意盡量采用標(biāo)準(zhǔn)示范文本外，還應(yīng)明確合同內(nèi)容和范圍及合同文本界限，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)及合同爭議的處理方式。在條件允許的情況下最好采用固定價(jià)格合同，以減少建設(shè)方風(fēng)險(xiǎn)。在采用可調(diào)價(jià)合同時，要明確追加調(diào)整合同價(jià)款確定的依據(jù)和方法，為以后合同履行過程中進(jìn)行工程款結(jié)算和處理索賠與反索賠提供合同依據(jù)和法律保障。

　�。ǘ�）工程施工前的準(zhǔn)備工作

　　1、按合同條款的規(guī)定使施工現(xiàn)場具備施工條件

　　取得建設(shè)工程施工合同中規(guī)定的應(yīng)由業(yè)主辦理的各種法律上的許可；檢查工程地點(diǎn)的交通條件、三通一平、供水供電是否滿足施工需要；確定水準(zhǔn)點(diǎn)與坐標(biāo)控制點(diǎn)，以書面形式交給承包人；向承包人提供施工場地的工程地質(zhì)和地下管線資料，保證數(shù)據(jù)真實(shí)、位置準(zhǔn)確，及時按建設(shè)工程施工合同要求向承包商提供現(xiàn)場進(jìn)入和占用權(quán)。

　　2、及時組織設(shè)計(jì)交底和圖紙會審

　　組織各方專業(yè)技術(shù)人員熟悉圖紙，充分了解擬施工的工程特點(diǎn)、設(shè)計(jì)意圖和工藝與質(zhì)量要求，同時也及時發(fā)現(xiàn)圖紙中存在的問題，把設(shè)計(jì)中的質(zhì)量隱患消滅在萌芽狀態(tài)之中。對于發(fā)現(xiàn)的問題，要及時向設(shè)計(jì)單位反映并督促其盡快出具設(shè)計(jì)變更，整理好圖紙會審紀(jì)要并保證其準(zhǔn)確和完整。

　　3、審查施工單位報(bào)送的施工方案或施工組織設(shè)計(jì)

　　施工方案的審查主要包括：施工程序的安排；施工機(jī)械設(shè)備的選擇；主要項(xiàng)目的施工方法，其中主要項(xiàng)目的施工方法是施工方案的核心。合理的施工方法應(yīng)當(dāng)是：具有針對性、可操作性，突出"質(zhì)量第一、安全第一"的原則，經(jīng)濟(jì)合理。為確保工期目標(biāo)能夠得到順利實(shí)現(xiàn)，在施工過程中，監(jiān)理工程師以承包單位提交的、經(jīng)自己審核確認(rèn)后的施工進(jìn)度計(jì)劃為依據(jù)來控制工程進(jìn)度，決定是否批準(zhǔn)工程延期。

　　（三）施工過程管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　1、嚴(yán)格控制工程變更

　　業(yè)主或監(jiān)理工程師要嚴(yán)格控制工程變更指令的簽發(fā)，施工中承包人未得到工程師的同意不允許對工程設(shè)計(jì)隨意變更，否則承包人將承擔(dān)費(fèi)用損失，延誤的工期不予順延。若工程變更是由非承包商原因引起的，則承包人可提出變更涉及的追加合同價(jià)款要求的報(bào)告，經(jīng)工程師確認(rèn)后相應(yīng)調(diào)整合同價(jià)款，增加的工程變更價(jià)款作為追加合同價(jià)款，與工程進(jìn)度款同期支付。這就要求業(yè)主或監(jiān)理工程師事先對引起工程變更的原因進(jìn)行分析，采取預(yù)控措施，有效減少工程變更事件的發(fā)生。

　　2、按時支付工程款

　　拖欠工程款除了會引起承包商對工程款及其利息的索賠外，還會造成承包商流動資金困難，或者導(dǎo)致承包商依據(jù)施工合同暫停施工或放慢施工速度甚至終止施工合同的情況發(fā)生，由此帶來一系列的合同糾紛。因此，業(yè)主一定要注意建設(shè)工程施工合同中有關(guān)工程款支付的條款規(guī)定，特別注意相關(guān)條款中的時間限制規(guī)定，避免此類索賠事項(xiàng)的發(fā)生。

　　3、不干擾承包商的施工進(jìn)度

　　業(yè)主不可隨意指示承包商改變作業(yè)順序，不能由于業(yè)主負(fù)責(zé)的原因造成承包商的進(jìn)度延誤。因此，為了減少承包商建設(shè)工程施工合同索賠，業(yè)主要盡量提供施工條件，尤其是要按照建設(shè)工程施工合同的規(guī)定認(rèn)真履行業(yè)主的各項(xiàng)義務(wù)，使承包商能夠按照批準(zhǔn)的進(jìn)度計(jì)劃施工。

　　4、加強(qiáng)現(xiàn)場文件、資料的收集和管理工作

　　證據(jù)資料是承包商索賠報(bào)告的重要組成部分，而業(yè)主方收集、管理施工現(xiàn)場各種文件、資料、記錄，并確保其完整性和真實(shí)性，可能是今后用來說明某項(xiàng)索賠或索賠中的某部分應(yīng)由承包人自己負(fù)責(zé)的重要依據(jù)。

　　工程反索賠

　　一、對承包商履約中的違約責(zé)任進(jìn)行索賠

　�。ㄒ唬┕て谘诱`索賠

　　由于承包商的原因造成工期延誤，業(yè)主可要求其支付延期竣工違約金，一般要考慮的因素有：業(yè)主盈利損失；工程拖期引起的貸款利息增加；工程拖期引起的附加監(jiān)理費(fèi)；由于工程拖期不能使用，繼續(xù)租用原建筑物或租用其他建筑物的租賃費(fèi)。

　�。ǘ�）質(zhì)量不滿足合同要求索賠

　　當(dāng)承包商的施工質(zhì)量不符合合同的要求，或使用的設(shè)備和材料不符合合同的規(guī)定，或在缺陷責(zé)任期未滿前未完成應(yīng)負(fù)責(zé)修補(bǔ)的工程時，業(yè)主可據(jù)此向承包商索賠，并有權(quán)雇傭他人來完成工作，發(fā)生的費(fèi)用由承包商承擔(dān)。

　�。ㄈ�）承包商不履行的保險(xiǎn)費(fèi)用索賠

　　如果承包商未能按照合同條款指定的項(xiàng)目投保，并保證保險(xiǎn)有效，業(yè)主可以投保并保證保險(xiǎn)有效，業(yè)主所支付的必要的保險(xiǎn)費(fèi)可在應(yīng)付給承包商的款項(xiàng)中扣回。

　　（四）對超額利潤的索賠

　　如果工程量增加很多（超過有效合同價(jià)的15%），使承包商在不增加任何固定成本的情況下，預(yù)期收入增大，或由于法規(guī)的變化導(dǎo)致實(shí)際施工成本降低，產(chǎn)生了超額利潤，應(yīng)調(diào)整合同價(jià)格，收回部分超額利潤。

　　（五）對指定分包商的付款索賠

　　在承包商未能提供已向指定分包商付款的合理證明時，業(yè)主可以直接按照監(jiān)理工程師的證明書，將承包商未付給指定分包商的所有款項(xiàng)（扣除保留金）付給這個分包商，并從應(yīng)付給承包商的任何款項(xiàng)中如數(shù)扣回。

　�。�六）業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ痰乃髻r

　　如果業(yè)主合理地終止承包商的承包，或者承包商不合理放棄工程，則業(yè)主有權(quán)從承包商手中收回由新的承包商完成工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。

　　二、對承包商提出的索賠要求進(jìn)行評審、反駁與修正

　�。ㄒ唬┐隧�(xiàng)索賠是否具有合同依據(jù)、索賠理由是否充分、程序是否恰當(dāng)

　　具體來說，與合同對照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出或總工期延誤；造成費(fèi)用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告，以上是索賠得以成立的先決條件。

　�。ǘ�）在索賠事件初發(fā)時承包商是否采取了控制措施

　　按國際慣例，凡遇偶然事故發(fā)生影響工程施工時，承包商有責(zé)任采取力所能及的一切措施，防止事態(tài)擴(kuò)大，盡力挽回?fù)p失。如確有事實(shí)證明承包商在當(dāng)時未采取任何措施，業(yè)主可拒絕其補(bǔ)償損失的要求。

　�。ㄈ�）認(rèn)真核定索賠工期、款額，肯定其合理的索賠要求，反駁、修正其不合理的要求，使之更加合理、準(zhǔn)確

　　如確定工期索賠，要看被延誤的工作是否處于施工進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容，只有位于關(guān)鍵線路上的工作內(nèi)容的滯后，才會影響到竣工日期。在審核停工損失中，不應(yīng)以日工費(fèi)計(jì)算，通常采取人工單價(jià)乘以折算系數(shù)計(jì)算；停駛的機(jī)械費(fèi)補(bǔ)償，應(yīng)按機(jī)械折舊費(fèi)或設(shè)備租賃費(fèi)計(jì)算，不應(yīng)包括運(yùn)轉(zhuǎn)操作費(fèi)用。再如施工期間遭遇不可抗力，對承包方的人員傷亡、機(jī)械設(shè)備損壞及停工損失，不予補(bǔ)償，但延誤的工期可相應(yīng)順延。