摘　要：文章通過對(duì)工程監(jiān)理制度與FIDIC合同下的咨詢工程師制度進(jìn)行比較，結(jié)合目前推行工程總承包制度的背景，分析了我國工程監(jiān)理制度未來的發(fā)展方向。

　　關(guān)鍵詞：工程監(jiān)理；FIDIC合同；咨詢工程師；工程總承包

　　一、我國工程監(jiān)理制度的起源與發(fā)展

　　工程監(jiān)理制度，這一既吸收了國際工程管理先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，又具有鮮明中國特色的制度，在我國經(jīng)過了將近15年的推行、發(fā)展，提高了我國的工程建設(shè)管理水平。隨著我國加入WTO和建設(shè)市場日趨規(guī)范，工程監(jiān)理制已經(jīng)成為建設(shè)管理體制中的一項(xiàng)基本制度。但由于監(jiān)理行業(yè)發(fā)展時(shí)間較短，市場不夠成熟，監(jiān)理在工程建設(shè)中實(shí)際發(fā)揮的作用與社會(huì)期望的目標(biāo)相比還有一定的差距，在發(fā)展過程中也暴露出一些弊端和不適應(yīng)。本文擬通過監(jiān)理制度與FIDIC合同條件下咨詢工程師制度的對(duì)比，以加入WTO已4年、國家大力推行工程總承包制度為背景，探索工程建設(shè)監(jiān)理制度的發(fā)展方向。

　　論及工程建設(shè)監(jiān)理制度在我國的引入，世界銀行在我國貸款建設(shè)的一系列大型項(xiàng)目則不能不提及，其中包括魯布格水電站、小浪底工程和二灘水電站工程，而魯布格水電站更被稱作“魯布格沖擊”，是我國現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理制度與工程建設(shè)監(jiān)理制度的肇始。由于世行貸款項(xiàng)目國際招標(biāo)合同大多以FIDIC合同為藍(lán)本，而FIDIC合同對(duì)業(yè)主、咨詢工程師和承包商三角關(guān)系的要求和其工程咨詢體系客觀上催生了我國的工程建設(shè)監(jiān)理制度。當(dāng)時(shí)，為適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制改革的要求，國家開始在建設(shè)工程項(xiàng)目上引入了招標(biāo)投標(biāo)、工程監(jiān)理、工程總承包等新的管理模式。國務(wù)院以及建設(shè)部、原國家計(jì)委等先后出臺(tái)了一系列深化建筑業(yè)和基本建設(shè)管理體制改革的政策措施。隨著《建筑法》、《招投標(biāo)法》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》、《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》等一系列法律、法規(guī)的頒布和實(shí)施，奠定了我國推行監(jiān)理制度的制度基礎(chǔ)。

　　二、我國工程監(jiān)理制度的特點(diǎn)

　　提到監(jiān)理制度，許多人自然會(huì)聯(lián)想到FIDIC合同，誠然，我國的監(jiān)理制度建立在很大程度上借鑒了FIDIC條款的相關(guān)規(guī)定，然而由于我國的特殊國情，我國的監(jiān)理制度從監(jiān)理工程師的地位、作用等許多方面而言都與FIDIC合同體制下的咨詢工程師制度有著區(qū)別。

　　在FIDIC合同條件下，一般由業(yè)主委托咨詢工程師進(jìn)行前期的各項(xiàng)有關(guān)工作，待項(xiàng)目評(píng)估立項(xiàng)后再進(jìn)行設(shè)計(jì)，在設(shè)計(jì)階段進(jìn)行施工招標(biāo)文件準(zhǔn)備，隨后通過招標(biāo)選擇承包商。業(yè)主和承包商訂立工程施工合同，有關(guān)工程部位的分包和設(shè)備、材料的采購一般都由承包商與分包商和供應(yīng)商單獨(dú)訂立合同并組織實(shí)施，在項(xiàng)目實(shí)施階段有關(guān)管理工作均授權(quán)咨詢工程師進(jìn)行。承包商與咨詢工程師并無直接的合同關(guān)系，但普通法認(rèn)定雙方存在著一種“特殊關(guān)系”，因?yàn)槌邪�商履約的前提是必須相信咨詢工程師所提供的信息并按其指令行事，所以得到了侵權(quán)行為法（TheLawofTort）的保護(hù)。業(yè)主、咨詢工程師和承包商形成三角形關(guān)系，常稱為“三位一體”，英文叫ThetrinityoftheEmployer，theConsultingEngineerandtheContractor.在中國，建設(shè)單位、監(jiān)理單位和承包單位也形成了類似的三角形關(guān)系，按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定，“實(shí)施建設(shè)工程監(jiān)理前，監(jiān)理單位必須與建設(shè)單位簽訂書面建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，合同中應(yīng)包括監(jiān)理單位對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度進(jìn)行全面控制和管理的條款。建設(shè)單位與承包單位之間與建設(shè)工程合同有關(guān)的聯(lián)系活動(dòng)應(yīng)通過監(jiān)理單位進(jìn)行�！�，還規(guī)定“監(jiān)理單位應(yīng)公正、獨(dú)立、自主地開展監(jiān)理工作，維護(hù)建設(shè)單位和承包單位的合法權(quán)益�！�

　　單以上述而言，中國的監(jiān)理工程師似乎與FIDIC合同中的咨詢工程師區(qū)別不大，然而，無論是實(shí)施環(huán)境、權(quán)利、地位與作用二者都有不小的差別：

　　1、FIDIC合同條件中的咨詢工程師是基于個(gè)人定位的，由于英美國家在建筑市場上實(shí)行個(gè)人市場準(zhǔn)入管理，因而其條款以咨詢工程師個(gè)人為針對(duì)對(duì)象，而中國的建筑市場由于歷史與社會(huì)的沿革決定了是以企業(yè)為主體，因而其針對(duì)對(duì)象為監(jiān)理單位。前者的好處在于責(zé)任到人，易于管理，且責(zé)任明確，同時(shí)業(yè)主通過專業(yè)彌償保險(xiǎn)（ProfessionalIndemnityInsurance）來防范由于專業(yè)失職等帶來的風(fēng)險(xiǎn)。而后者則是企業(yè)責(zé)任仍然是基礎(chǔ)，由企業(yè)承擔(dān)包括賠償?shù)茸罨�本的民事�?zé)任，由于目前我國大多數(shù)監(jiān)理單位仍然是國有經(jīng)濟(jì)，達(dá)不到分散風(fēng)險(xiǎn)的目的。

　　2、FIDIC合同中的咨詢工程師講求的是全過程的參與，這種參與在業(yè)主立項(xiàng)之前就已經(jīng)開始咨詢服務(wù)，立項(xiàng)后的投資、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、采購、施工、安裝、調(diào)試、驗(yàn)收各個(gè)階段都有監(jiān)理工程師的參與；而在我國，雖然監(jiān)理制度出臺(tái)的初衷是做到“三控、二管、一協(xié)調(diào)”，但是由于體制原因，機(jī)制上不配套，監(jiān)理的“三控”即投資、進(jìn)度、質(zhì)量管理的職能被異化，實(shí)際操作中絕大多數(shù)監(jiān)理單位僅是以“質(zhì)量監(jiān)理為主”，投資控制基本上由建設(shè)單位實(shí)施，很少項(xiàng)目給予監(jiān)理實(shí)行“三控制”，因此長期以來，監(jiān)理的“三控、二管、一協(xié)調(diào)”未得到有效貫徹。同時(shí)由于我國多數(shù)項(xiàng)目委托不同的單位進(jìn)行設(shè)計(jì)和施工，設(shè)計(jì)不管施工，施工也不管設(shè)計(jì)只管照?qǐng)D施工，很少項(xiàng)目能做到監(jiān)理的全過程參與，目前，我國絕大部分工程監(jiān)理單位從事的都是施工階段的監(jiān)理。

　　3、二者產(chǎn)生的法律體系不同。FIDIC合同脫胎于英國的ICE合同，其法律體制背景是英美的案例法系，或稱英美法系。而我國實(shí)行的是成文法系，或稱大陸法系。雖然有少數(shù)新近制定的法律如《合同法》參考了英美法系，但根本的體制還是大陸法系。英美法系對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用比較明顯，而大陸法系則更多地從國家利益出發(fā)，不會(huì)特別注重考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向。

　　三、推行工程總承包制度的需求

　　為了應(yīng)對(duì)加入WTO以后國際工程承包的需要，2003年3月，建設(shè)部印發(fā)了《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》，規(guī)定凡是具有勘察、設(shè)計(jì)資質(zhì)或施工總承包資質(zhì)的企業(yè)均可在企業(yè)等級(jí)許可范圍內(nèi)開展工程總承包業(yè)務(wù)。2004年11月，印發(fā)了《建設(shè)工程項(xiàng)目管理試行辦法》。這兩個(gè)文件的頒發(fā)，標(biāo)志著我國工程總承包和項(xiàng)目管理從此進(jìn)入了一個(gè)新的歷史發(fā)展階段。

　　1、市場競爭對(duì)工程總承包的需求。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，國際投資商和業(yè)主對(duì)建設(shè)承包商的要求和期望越來越高。只有通過實(shí)行設(shè)計(jì)、施工一體化，把資源最佳配置地結(jié)合在工程項(xiàng)目上，減少了管理鏈和管理環(huán)節(jié)，集中優(yōu)秀的、專業(yè)的管理人才，采用先進(jìn)的項(xiàng)目管理方法，真正體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)與效益、責(zé)任與權(quán)利、過程與結(jié)果的統(tǒng)一，從而實(shí)現(xiàn)“高品質(zhì)管理，低成本競爭”的市場占領(lǐng)品牌形象，打造和提升了企業(yè)核心競爭力。

　　2、節(jié)約資源，控制投資的需要。當(dāng)前我國提出提出了建立資源節(jié)約型社會(huì)的口號(hào)，工程總承包有利于承包商優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，對(duì)于縮短工期、保證質(zhì)量、控制投資，節(jié)約資源發(fā)揮了重要作用。工程總承包實(shí)行設(shè)計(jì)、采購、施工一體化，不僅是一個(gè)體制問題，在其背后有著十分巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)價(jià)值。特別是對(duì)我們這樣一個(gè)資源并不豐富的大國來說，其意義更為重大和深遠(yuǎn)。

　　3、企業(yè)自身做大、做強(qiáng)的需要。強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手，建立企業(yè)聯(lián)盟，最大限度地整合社會(huì)資源。工程總承包更為重視的是總包協(xié)調(diào)和整合能力、掌握市場資源以及對(duì)分包單位的管理，是總承包企業(yè)核心競爭能力的體現(xiàn)。

　　四、適應(yīng)工程總承包制度需求，推進(jìn)監(jiān)理制度發(fā)展

　　為了適應(yīng)工程總承包制度的需求，更是為了監(jiān)理制度自身發(fā)展的需要，更好地服務(wù)于我國社會(huì)主義建設(shè)，我國的監(jiān)理制度應(yīng)該朝以下幾個(gè)方向發(fā)展：

　　1、推進(jìn)全過程監(jiān)理。與工程總承包的設(shè)計(jì)、采購、施工一體化一致，監(jiān)理也應(yīng)做到全過程監(jiān)理，這一點(diǎn)也是同F(xiàn)IDIC中的咨詢工程師的全程參與相吻合的。監(jiān)理的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)逐步擴(kuò)展到為業(yè)主提供投資規(guī)劃、投資估算、價(jià)值分析，向設(shè)計(jì)單位，施工單位提供費(fèi)用控制，項(xiàng)目實(shí)施中進(jìn)行合同管理、進(jìn)度、質(zhì)量、成本控制、付款審定、工程索賠、信息管理、組織協(xié)調(diào)、決算審核等項(xiàng)目的全過程。

　　2、積極推行個(gè)人市場準(zhǔn)入制度，提高監(jiān)理工程師素質(zhì)，培養(yǎng)善經(jīng)營、精管理、通商務(wù)、懂法律、會(huì)外語的復(fù)合型監(jiān)理人才。個(gè)人素質(zhì)和水平的提高方能承擔(dān)更大范圍的責(zé)任，更好地履行權(quán)利和義務(wù)。

　　3、促進(jìn)工程項(xiàng)目管理的發(fā)展，完善工程咨詢服務(wù)體系。促進(jìn)管理和監(jiān)理合一，逐步向整合的項(xiàng)目管理過渡，通過管理和監(jiān)理的整合，減少管理重疊，提高效率。項(xiàng)目管理的基本內(nèi)涵與工程監(jiān)理的工作職責(zé)是基本一致的，而工程監(jiān)理制則是一種符合我們國情的項(xiàng)目管理方式。項(xiàng)目管理還有著更豐富的內(nèi)容，如風(fēng)險(xiǎn)管理、溝通管理、人力資源管理、采購管理、綜合管理等方面，這些常常體現(xiàn)了項(xiàng)目的外部環(huán)境，它們與監(jiān)理工作的合同管理、信息管理、協(xié)調(diào)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)等職責(zé)有一定的交叉，項(xiàng)目管理有著更全面、豐富的知識(shí)體系，而實(shí)際上，這也是在接受業(yè)主委托的條件下，為工程監(jiān)理工作提供更豐富的工作內(nèi)容。

　　4、必須建立和健全有關(guān)法律、法規(guī)。目前我國建筑市場比較混亂，“無法可依，有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)”的現(xiàn)象極為普遍。為此我們必須貫徹國家有關(guān)的方針政策，建立和健全各類建筑市場管理的法律、法規(guī)和制度。做到門類齊全，互相配套，避免交叉重疊，遺漏空缺和互相抵觸。同時(shí)政府部門也要充分發(fā)揮和運(yùn)用法律、法規(guī)的手段，培養(yǎng)和發(fā)展我國的建筑市場體系，確保建設(shè)項(xiàng)目從前期策劃、勘察設(shè)計(jì)、工程承發(fā)包、施工到竣工等全部活動(dòng)都納入法制軌道。讓技術(shù)規(guī)范、技術(shù)法規(guī)、保險(xiǎn)、擔(dān)保、質(zhì)量審查等管理規(guī)定和措施逐步完善，形成企業(yè)重視信譽(yù)和競爭力的培養(yǎng)的良性機(jī)制。

　　五、結(jié)論

　　因應(yīng)推行工程總承包制度的需要，借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，我國的工程監(jiān)理制度應(yīng)朝著推進(jìn)全過程監(jiān)理，提高監(jiān)理素質(zhì)，促進(jìn)監(jiān)管統(tǒng)一，健全法制環(huán)境等方向發(fā)展。