2007年6月，國家環(huán)保總局對黃河、長江等四大流域的污染調(diào)查得出了驚人結(jié)論：四大流域的整體污染現(xiàn)狀已成為常態(tài)；同時，重點監(jiān)控的9個大湖泊中整體水質(zhì)為V類和劣V類水質(zhì)的就達(dá)7個。V類水已不能和人體接觸，劣V類水更是喪失基本生態(tài)功能，甚至不能用作農(nóng)業(yè)用水。如何合理利用保護(hù)水資源，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展，成為構(gòu)建資源節(jié)約型社會的一個急需解決的重要課題。

　　一、流域性水資源管理困境

　　流域污染的常態(tài)性已經(jīng)基本確定，水污染正伴隨工業(yè)化的高速推進(jìn)從支流向干流、從城市向農(nóng)村不斷蔓延發(fā)展。那么，為什么污染狀況沒有隨著近年來持續(xù)的治理行動而有所好轉(zhuǎn)呢？

　　（一）水資源的公共產(chǎn)品特性

　　水資源是公共資源，其產(chǎn)權(quán)常具有模糊性。流域內(nèi)的每個團(tuán)體或個人都難以具備界定明確的權(quán)力去維持流域環(huán)境不受污染和可持續(xù)利用。巴澤爾指出，當(dāng)產(chǎn)權(quán)無法充分界定時，部分有價值的產(chǎn)權(quán)總是存在于公共領(lǐng)域，對公共領(lǐng)域中存在的可被攫取的資產(chǎn)價值將導(dǎo)致人們的尋租行為。當(dāng)生產(chǎn)和消費行為帶來水資源污染時，其污染成本由全社會共同承擔(dān)，而產(chǎn)生的收益由排放者獨自占有；而且水資源污染給排放者自身所帶來的損失遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于污染治理成本，從個人理性的角度出發(fā)，排放者沒有治理污染的動機(jī)，從而必然導(dǎo)致對水資源的過度污染和使用，治理產(chǎn)品的提供不足，這就是但丁所言的公共領(lǐng)地的悲劇。

　�。ǘ�）市場失靈下的政府解決思路

　　解決水資源過度使用和污染的一個方法是根據(jù)科斯定理，將外部性內(nèi)在化，即明晰資源產(chǎn)權(quán)，由排污者和受害者雙方討價還價解決污染問題。然而，公共資源產(chǎn)權(quán)的界定首先是非常困難的。即使能夠界定，成本也是高昂的。當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定清楚后，確定污染賠償?shù)挠憙r還價過程本身也將增大交易成本，當(dāng)涉及人數(shù)眾多時，“搭便車”現(xiàn)象將發(fā)生，從而導(dǎo)致市場機(jī)制的失靈。即使采用民主投票方式確定污染的價格，根據(jù)阿羅不可能定理，也難以產(chǎn)生滿意的投票結(jié)果。因此，單純通過市場機(jī)制來解決水資源污染問題必然導(dǎo)致市場失靈。當(dāng)市場失靈時，避免公地悲劇就需要依賴于代表公共利益的政府，通過政府的管制來保護(hù)水資源。政府常采取的策略是排污收費、直接管制、排污消減補(bǔ)貼，這些措施的強(qiáng)制執(zhí)行將有效減少市場討價還價的交易費用和效率低下狀況，從而提高水資源保護(hù)效率。

　�。ㄈ�）政府失靈

　　市場失靈條件下通過政府管制是不是就能有效解決水資源過度使用和污染的問題呢？政府作為國家權(quán)利的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，并不是抽象的存在，而是由不同利益和目的的部門和人群組成的集合。由于水資源的效益涉及農(nóng)業(yè)灌溉、水力發(fā)電、水路運輸、地下水勘探與開采等部門的利益，水資源管理實際上由水利、電力、交通、城建、地礦、農(nóng)業(yè)等14個不同或相同級別的局、部以及流域各省市區(qū)水行政管理部門共同負(fù)責(zé)。這些政府部門的行為主體和市場中的經(jīng)濟(jì)人一樣也要受到自身權(quán)利、職位和相關(guān)物質(zhì)利益的驅(qū)動，謀求個人效用最大化。根據(jù)公共選擇理論，這時必然出現(xiàn)多數(shù)獲利集團(tuán)的個人邊際利益大于社會邊際利益，或個人成本小于社會邊際成本的結(jié)果，從而導(dǎo)致公共目標(biāo)的偏離，最終導(dǎo)致“政府的失靈”，從而在我國出現(xiàn)水資源管理“多龍治水”、“政出多門”的管理格局�！肮芩�源的不管供水，管供水的不管治污，管治污的不管回用”，地方政府以本地利益為導(dǎo)向，采用寬松的排污管制措施促進(jìn)當(dāng)?shù)赝顿Y和GDP增長；流域上游沒有足夠的動機(jī)和激勵去減少不合理產(chǎn)業(yè)布局，常常為了增加GDP而引入高污染、高水耗的項目，導(dǎo)致水資源從源頭就被污染。在此情況下，水資源的保護(hù)重任就只能依賴于環(huán)保部門的嚴(yán)格立法和執(zhí)法。實際情況又怎樣呢？國家環(huán)�？偩纸�期檢查的11個省份的126個工業(yè)園區(qū)，有110個存在環(huán)境違法問題；在抽查的城鎮(zhèn)污水處理廠中，超過一半運轉(zhuǎn)不正常或停運，四成以上被查企業(yè)存在環(huán)境違法行為。因此，僅僅依賴環(huán)保部門是不可能實現(xiàn)對水資源的有效保護(hù)的。

　�。ㄋ模┱�府監(jiān)管困難

　　即使不存在政府失靈，政府也將面臨信息不對稱和隱性行為的監(jiān)管困境。企業(yè)排污是私人信息，環(huán)境保護(hù)部門不可能每天24小時監(jiān)督全國的所有排污者的排污狀況，這必然導(dǎo)致一些排污者利用沒有監(jiān)督的空檔增大排污。同時，當(dāng)采用矯正性稅收對污染排放量征稅時，稅率往往難以確定，稅率過高，成本轉(zhuǎn)嫁給消費者，造成消費者福利損失；當(dāng)采用使用量、排放量、排放物含量標(biāo)準(zhǔn)時，若排污權(quán)數(shù)量過大，會使區(qū)域內(nèi)污染物的排放量超過環(huán)境容量；數(shù)量過小，排污成本超過社會經(jīng)濟(jì)技術(shù)承受能力，嚴(yán)重影響生產(chǎn)和生活，甚至?xí)��?dǎo)致非法排污或偷排。

　　（五）政府失靈下的市場失靈

　　當(dāng)政府失靈時，水資源的污染問題該如何解決？會不會求助于市場？在我國，受計劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，長期以來人們?nèi)狈�對水資源經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品屬性的認(rèn)識，供水作為政府提供的基本福利，供水水價不能有效體現(xiàn)水資源的全部價值構(gòu)成，最多只能補(bǔ)償生產(chǎn)經(jīng)營成本，而不能體現(xiàn)資源水價（即水資源費或水權(quán)費）和環(huán)境水價（即水資源處理費）。因此，水資源的價格遠(yuǎn)遠(yuǎn)背離了水資源的價值構(gòu)成，從而依賴市場價格機(jī)制不能有效調(diào)節(jié)水資源的使用和保護(hù)。許多冶污企業(yè)建起了先進(jìn)的生產(chǎn)線，卻處于閑置狀態(tài)。因此，在政府失靈的情況下，我國的水資源市場也表現(xiàn)為失靈狀態(tài)。當(dāng)水資源的市場失靈和政府失靈同時存在時，此時應(yīng)該求助于誰，應(yīng)該采用怎樣的管理機(jī)制來有效解決水資源的過度使用和污染問題呢？

　　二、水資源的有效管理機(jī)制

　　對于水資源市場失靈和政府失靈的雙重管理困境，必須系統(tǒng)設(shè)計水資源管理機(jī)制，從制度、文化、領(lǐng)導(dǎo)力、執(zhí)行力等方面著力，建立一個強(qiáng)有力的水資源管理體系，避免“多龍冶水”的割裂格局。

　�。ㄒ唬�構(gòu)建以流域為核心的水資源一體化管理模式

　　目前的流域、部門和行政區(qū)域三結(jié)合的水資源管理體制導(dǎo)致各部門�；�于部門利益、地區(qū)利益，而不是自覺地從全流域和全社會的可持續(xù)發(fā)展角度來使用水資源。因此，建立一個統(tǒng)一的管理權(quán)威對水資源實施一體化的全面管理就顯得尤為重要。一體化管理的途徑一是按照行政區(qū)域劃分，以行政轄區(qū)為基本單元的開發(fā)模式；二是由一個單獨的部門統(tǒng)籌、管理全國的水資源。地方政府維護(hù)公共資源的出發(fā)點是地區(qū)利益，出于這種目的，上游城市必然不是從全流域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展出發(fā)來配置水資源，分割管理狀態(tài)依然難以改變�？v觀法國、英國、荷蘭等國的水資源管理體制，最突出的一點是由一個部門統(tǒng)籌管理。如英國環(huán)保局一管到底，不設(shè)水利部，水管理直接進(jìn)入市場，政府只是宏觀調(diào)控。同時，對于跨省、跨地區(qū)的大江大河統(tǒng)籌采用以流域為單元的水質(zhì)與水量統(tǒng)一管理模式。法國按大流域分設(shè)了幾個水務(wù)局，荷蘭以流域為單元設(shè)立水董事會，由水法賦予權(quán)力，依法管理水量水質(zhì)。借鑒各國的成功經(jīng)驗，我國有必要建立一個單獨的政府部門統(tǒng)籌負(fù)責(zé)全國所有水資源的取水、排水、供水、節(jié)水、防洪、防澇、治污、灌溉、污水回用等事務(wù)，實現(xiàn)水資源的統(tǒng)一規(guī)劃、調(diào)度、運營和監(jiān)督治理。同時，該管理部門內(nèi)部按照流域設(shè)立不同的分支機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一管理流域內(nèi)的水量和水質(zhì)，從而避免各部門相互爭權(quán)、推諉、扯皮，緩解政府失靈的狀況。

　　（二）政府管制下的市場交易機(jī)制

　　一體化的水資源管理機(jī)制使具有決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督控制權(quán)的權(quán)威管理部門通過計劃、命令、協(xié)調(diào)等方式實現(xiàn)對資源的統(tǒng)一配置。但通過指令性計劃來配置資源的計劃經(jīng)濟(jì)形式，由于決策者的有限理性和信息不對稱，常常導(dǎo)致資源配置的低效率。在此情況下，引入市場機(jī)制，通過政府管制和市場機(jī)制的雙重結(jié)合可提高水資源的配置效率。即，政府首先制訂相關(guān)政策、法規(guī)，然后水資源使用者再根據(jù)自身利益在可供交易的市場中進(jìn)行使用量、排污量的抉擇。這些市場化交易機(jī)制包括：市場化的水價體系、排污權(quán)交易和流域水資源補(bǔ)償制度等方式。

　�。�1）市場化的水價體系。目前的福利型水價體系無法激發(fā)使用者和排污者內(nèi)在的節(jié)約和創(chuàng)新思想，冶污企業(yè)由于長期虧損也沒有冶污的積極性。國外經(jīng)驗表明，利用市場定價原則，發(fā)揮價格杠桿作用，能夠達(dá)到合理使用水資源的目的。因此，我國需要建立和完善市場化的水價體系，通過市場定價機(jī)制，在國家宏觀調(diào)控下按照水資源的用途、地區(qū)等因素制訂靈活多樣的交易價格，通過買賣雙方的自主談判實現(xiàn)市場化水價體系的正常運行。

　　（2）排污權(quán)交易。排污權(quán)交易是指政府根據(jù)流域的承載能力規(guī)定污染物排放總量，企業(yè)按照市場價格向政府購買排污權(quán)，包括排放污染物的種類和數(shù)量、排放地點和方式、有效時間等，這是排污權(quán)交易的一級市場（政府一排污者）；如果企業(yè)減少排污，購買的排污權(quán)得到節(jié)省，可在市場上售出排污權(quán)而獲利，這就是排污權(quán)交易的二級市場（排污者一排污者）。這種市場化運作機(jī)制可以調(diào)動企業(yè)治污積極性，使其可以選擇更有利于自身發(fā)展的方式主動減排。

　�。�3）流域水資源補(bǔ)償機(jī)制。在流域中，上下游地理位置的不同使上游擁有使用權(quán)的優(yōu)勢地位。如果上游用水過多或者排污過多就意味著下游水資源生態(tài)環(huán)境的惡化。為了使下游的水資源滿足自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人們生活用水的需要，下游需要提供一種補(bǔ)償機(jī)制彌補(bǔ)上游節(jié)約用水、減少排污的機(jī)會成本，從而激勵上游保護(hù)水資源。

　�。ㄈ�）節(jié)水文化的建立

　　水資源一體化管理體制和市場交易機(jī)制僅僅是從“拉”的角度運用經(jīng)濟(jì)、行政手段來引導(dǎo)人們的行為，而不是人們發(fā)自內(nèi)心的自愿“推”動水資源的保護(hù)。但是，公眾的監(jiān)督參與更能克服信息不對稱和隱性行為帶來的監(jiān)管困境，怎樣形成公眾參與的節(jié)水文化呢？首先，要尊重價值規(guī)律，將水價調(diào)至真正體現(xiàn)其價值的價格水平上，使人們意識到水的寶貴，這是樹立節(jié)水文化的根本之舉。其次，文化的建立常取決于支持這種文化的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)威和倡導(dǎo)者，節(jié)水文化在我國現(xiàn)階段是～種全民節(jié)水文化，不可能依賴于某個公益組織，而必須依賴于政府的推動，應(yīng)把水資源保護(hù)作為政府業(yè)績考核、干部選拔和獎懲的重要依據(jù)，使官員成為全社會節(jié)約用水的倡導(dǎo)者、領(lǐng)導(dǎo)者和監(jiān)督者，使政府成為節(jié)水文化的主導(dǎo)者。再次，提供公眾參與水資源保護(hù)的途徑，包含預(yù)案參與、過程參與、末端參與、行為參與和信息完全公開機(jī)制。最后，增強(qiáng)全民族的水資源憂患意識和節(jié)約意識，培育節(jié)約用水的社會風(fēng)尚。

　　三、水資源管理機(jī)制的實施要點

　　水資源管理機(jī)制是一個龐大、復(fù)雜的系統(tǒng)工程，在建設(shè)過程中需要科學(xué)的處理好以下矛盾。

　　（一）處理好水資源管理機(jī)構(gòu)和地方政府之間的關(guān)系

　　流域水資源一體化管理機(jī)制將改變現(xiàn)有管理體制和利益格局，在改革中要妥善調(diào)整各部門的分工、人員；其次，水資源管理總部、流域水資源管理分部也將與各地方政府部門發(fā)生相關(guān)業(yè)務(wù)往來，彼此之間如何分工、合作、協(xié)調(diào)等都是需要解決的關(guān)鍵事項。

　　（二）處理好政府宏觀管理和市場交易之間的關(guān)系

　　水資源管理機(jī)制是通過制訂政策、法律、法規(guī)等實現(xiàn)水資源的宏躕調(diào)控：依賴于市場化的價格交易機(jī)制自主實現(xiàn)資源的有效配置。這就要求明確政府的權(quán)力范圍和市場的作用范圍，避免政府權(quán)力過大壓抑市場的積極性；同時，又要避免政府權(quán)力過小，難以干涉市場不合理的交易活動。

　�。ㄈ�）處理好上中下游水資源分配的關(guān)系

　　流域一體化管理體制直接關(guān)系到上中下游的水資源權(quán)力和經(jīng)濟(jì)利益，這就需要解決好以下關(guān)系：（1）上中下游合理分配水量，可以按照地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)成長能力為基本指標(biāo)；（2）合理確定流量控制關(guān)系，合理調(diào)節(jié)各區(qū)段對水資源的利用時差；（3）合理確定利益分割比例；（4）合理確定水資源污染成本分擔(dān)原則，可依照“誰污染，誰冶理”和預(yù)留“污染治理費用”的原則進(jìn)行。

　�。ㄋ模┨幚砗昧饔騾^(qū)與非流域區(qū)水資源使用的關(guān)系

　　水資源不僅是本流域的資源，同時還是整個國家的戰(zhàn)略資源。流域水資源的配置不僅要考慮本流域的經(jīng)濟(jì)生活環(huán)保發(fā)展需要，還要結(jié)合國家的整體戰(zhàn)略部署，處理好流域區(qū)和非流域區(qū)水資源調(diào)用量、使用效率、使用時段等關(guān)系。

　�。ㄎ澹┨幚砗蒙�活、生產(chǎn)和生態(tài)用水的關(guān)系

　　工業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)收益高于農(nóng)業(yè)和公益事業(yè)，因而工業(yè)企業(yè)的水資源價格承受能力也更大。在建立水資源市場交易機(jī)制時，要滿足農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和維系生態(tài)平衡對水的基本需求，防止無序競爭對農(nóng)業(yè)和公益事業(yè)產(chǎn)生破壞作用。

　　（六）發(fā)展低耗水產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)

　　支持低水耗產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從源頭上減少水資源的使用量和污染量；同時，積極推進(jìn)水資源的循環(huán)使用，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，建立水資源節(jié)約型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。