昨天晚上，上海證券交易所發(fā)布《中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引（試行）》，對(duì)前一天剛剛發(fā)布的中小企業(yè)私募債業(yè)務(wù)進(jìn)行更細(xì)致的規(guī)范。根據(jù)指引，試點(diǎn)期間，在上交所備案的私募債券除符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足“期限在3年以下”等多項(xiàng)條件。

　　指引要求，試點(diǎn)期間，中小企業(yè)私募債發(fā)行人不屬于房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè)；發(fā)行人所在地省級(jí)人民政府或省級(jí)政府有關(guān)部門須已與上交所簽訂合作備忘錄；期限在3年以下；發(fā)行人對(duì)還本付息的資金安排應(yīng)有明確方案。上交所鼓勵(lì)發(fā)行人為私募債券提供適當(dāng)比例的內(nèi)外部增信措施。

　　上交所要求，存在下列情形之一的，證券公司不得接受私募債券合格投資者資格申請(qǐng)：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的；有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門禁止投資私募債券的；近三年存在嚴(yán)重違法違規(guī)或其他嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄等。對(duì)符合私募債券合格投資者條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)與其簽署《合格投資者風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書》，并填寫《合格投資者資格確認(rèn)表》。