摘 要：合同索賠是工程建設(shè)項目中常見的一種合同管理的內(nèi)容，同時也是規(guī)范合同形為的一種約束力和保障措施，是完善和發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟法律體系在工程建設(shè)活動中的集中體現(xiàn)。它體現(xiàn)了法律關(guān)系中“所承擔(dān)的義務(wù)”與“所主張的權(quán)利”相一致的原則和精神。

　　關(guān)鍵詞：索賠；處理原則；處理程序；處理技巧；計算方法

　　合同索賠的重要前提條件是合同雙方存在對方的違約行為和事實且發(fā)生了應(yīng)由對方承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險導(dǎo)致的損失。它又可以分為費用索賠、工期索賠及費用工期索賠。簡言之，合同當(dāng)事人對合同執(zhí)行過程中非己方的原因而受到的對合法權(quán)利的侵害以及由于侵害而造成損失均可要求合同的另一方對自己的損失予以補償或者賠償。

　　一、索賠概念

　　索賠是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟補償和（或）時間補償?shù)囊�求。索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正常現(xiàn)象。由于施工現(xiàn)場條件、氣候條件的變化，施工進度、物價的變化，以及合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠。

　　二、常見的索賠內(nèi)容

　　1、不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。

　　不利的自然條件是指施工中遭遇到的實際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，是一個有經(jīng)驗的承包商無法預(yù)測的不利自然條件與人為障礙，導(dǎo)致了承包商必須花費更多的時間和費用，在這種情況下，承包商可以向業(yè)主提出索賠要求。

　�、诺刭|(zhì)條件變化引起的索賠。一般來說，在招標(biāo)文件中規(guī)定，由業(yè)主提供有關(guān)該項工程的勘察所取得的水文及地表以下的資料。但在合同中往往寫明“承包商在提交投標(biāo)書之前，已對現(xiàn)場和周圍環(huán)境及與之有關(guān)的可用資料進行了考察和檢查，包括地表以下條件及水文和氣候條件。承包商應(yīng)對他自己對上述資料的解釋負(fù)責(zé)”。針對此項條款，客觀公正地說，是有損施工單位的合法權(quán)利的，因為在非設(shè)計、勘探、施工總包合同中，特別是對地質(zhì)條件，承包商雖有責(zé)任全面了解地質(zhì)資料，但在合同范圍內(nèi)，并沒有進行獨立的地勘的合同義務(wù)，其對地質(zhì)條件的理解，更多的是依賴于工程建設(shè)第三方合同――地勘單位所提供地質(zhì)資料，而對于地質(zhì)資料的真實性與完備性，地勘單位應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)，而不應(yīng)由施工承包商來承擔(dān)其責(zé)任。通常合同條款中還有一條 “在工程施工過程中，承包商如果遇到了現(xiàn)場氣候條件以外的外界障礙或條件，在他看來這些障礙和條件是一個有經(jīng)驗的承包商也無法預(yù)見到的，則承包商應(yīng)就此向監(jiān)理工程師提交有關(guān)通知，并將一份副本交業(yè)主。收到此通知后，如果監(jiān)理工程師認(rèn)為這類障礙或條件是一個有經(jīng)驗的承包商無法合理預(yù)見到的，在與業(yè)主和承包商適當(dāng)協(xié)商以后，應(yīng)給予承包商延長工期和費用補償?shù)臋?quán)利，但不包括利潤”�；�于此款與前款所述“承包商應(yīng)對他自己對上述資料的解釋負(fù)責(zé)”的兩條并存的合同條款，往往會成為合同當(dāng)事人雙方各執(zhí)一詞爭議的緣由所在，這一點，在投標(biāo)過程中應(yīng)予以必要的重視，投標(biāo)方在招標(biāo)文件澄清資料中應(yīng)予以提出，以便合同當(dāng)事人的合同權(quán)利的保障及合同索賠。

　　例如：某承包商投標(biāo)一個中型水電站，合同中要求施工方根據(jù)已有的資料自行對圍堰進行設(shè)計和施工，費用總包。從業(yè)主發(fā)出招標(biāo)通知到投標(biāo)截止日不足一個月，承包方根據(jù)初設(shè)文件資料對圍堰進行了設(shè)計，圍堰總報價77萬元。在施工過程中，承包商施工的防滲墻滲水量較大，承包方在已成型的防滲墻上進行補孔補漏，基坑開挖才得以繼續(xù)進行，但圍堰施工成本達到150萬元以上。在基抗開挖完成后承包方發(fā)現(xiàn)除河床面存在許多大于2m³的大孤石外，實際河床基巖面高程也比大壩初設(shè)圖紙標(biāo)示的基巖高程降低2米，承包商以地表以下地質(zhì)資料存在錯誤為由要求索賠，補償圍堰施工增加的防滲墻費用和圍堰初期滲水嚴(yán)重造成的抽水費用增加共計78萬元。業(yè)主以招標(biāo)文件規(guī)定“現(xiàn)場資料中所列出的水文、氣象、水文地質(zhì)、水力學(xué)數(shù)據(jù)，不應(yīng)認(rèn)為是十分完備的，承包人在使用這些數(shù)據(jù)時應(yīng)進行論證復(fù)合，不能因資料中數(shù)據(jù)造成損失減輕承包人的責(zé)任。”為由不予審核。若在投標(biāo)時承包方提出合同條款有矛盾之處，地表以下的資料不是本合同的范圍，即不影響投標(biāo)，也給后期因地表以下資料錯誤造成影響的索賠提供了保障。合同當(dāng)事人在合同中應(yīng)明確約定，合理的風(fēng)險預(yù)見,即”一個有經(jīng)驗的承包商能夠預(yù)見的風(fēng)險”和針對這種風(fēng)險所采取的措施,如最大的免賠雨量,最大的洪水流量等,即對風(fēng)險因素給予量化,在這種量化的基礎(chǔ)上,實施合同索賠的管理,可以最大限度地避免爭議。

　　工程中人為障礙引起的索賠。在施工過程中，往往會因為遇到地下構(gòu)筑物或文物或地下電纜、管道和各種裝置，而導(dǎo)致工程費用增加，如原投標(biāo)是機械挖土，而現(xiàn)場不得不改為人工挖土，只要給定的施工合同、施工圖紙末預(yù)標(biāo)明，合同的當(dāng)事人均可提出索賠，當(dāng)然地下電纜、管道和各種原安裝或所有單位的設(shè)施應(yīng)例外，即對這些地下情況當(dāng)知且應(yīng)知的例外。

　　2、工程變更引起的索賠

　　在工地施工過程中，由于工地上不可預(yù)見的情況、環(huán)境的改變或為了節(jié)約成本等，在監(jiān)理工程師認(rèn)為必要時，可以對工程或其任何部分的外形、質(zhì)量或數(shù)量做出變更。任何此類變更，承包商均不應(yīng)以任何方式使合同作廢或無效，但如果監(jiān)理工程師確定的工程變更單價或價格不合理或缺乏說服承包商的依據(jù)，則承包商有權(quán)就此向業(yè)主進行索賠。

　　例如某大壩工程，招標(biāo)圖紙注明大壩混凝土為90天齡期C20混凝土，施工圖紙注明大壩混凝土為90天齡期C20混凝土，強度保證率為90％。經(jīng)查施工規(guī)范，大體積混凝土強度保證率達到80％即可，據(jù)此，承包商認(rèn)為設(shè)計對工程進行了變更，提高了施工標(biāo)準(zhǔn)，要求對混凝土單價進行補償，監(jiān)理工程師批準(zhǔn)了承包商的索賠要求。

　　3、工期延期的索賠。

　　工期延期的索賠通常包括兩個方面：一是要求延長工期；二是要求償付由于非承包商原因?qū)е鹿こ萄悠诙�造成的損失，一般這兩方面的索賠報告要求分別編制，因為工期和費用索賠并不一定同時成立。