三、索賠的處理原則

　　索賠必須以合同為依據(jù)。遇到索賠事件時(shí)，工程師必須以完全獨(dú)立的身份，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當(dāng)性，必須對合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)的了解，以合同為依據(jù)來公平處理合同雙方的利益糾紛。由于合同文件的內(nèi)容相當(dāng)廣泛，包括合同協(xié)議、圖紙、合同條件、工程量清單以及許多來往函件和變更通知，有時(shí)會(huì)形成自相矛盾，或作不同解釋，導(dǎo)致合同糾紛。根據(jù)我國有失規(guī)定，合同文件能互相解釋、互為說明，除合同另有約定外，其組成和解釋順序如下

　�。�1）本合同協(xié)議書；

　�。�2）中標(biāo)通知書；

　�。�3）投標(biāo)書及其附件；

　�。�4）本合同專用條款；

　�。�5）本合同通用條款；

　�。�6）標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；

　�。�7）圖紙；

　�。�8）工程量清單；

　�。�9）工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書

　　四、索賠處理的程序：

　　調(diào)解、仲裁程序，由雙方商定。一般先由監(jiān)理工程師調(diào)解，若調(diào)解不成，由政府建設(shè)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解，若仍調(diào)解不成，由經(jīng)濟(jì)合同仲裁委員會(huì)進(jìn)行調(diào)解或仲裁。

　　從整個(gè)監(jiān)理索賠處理程序來看，索賠的有理性、索賠依據(jù)的有效性、索賠計(jì)算的正確性，對索賠的成功與否起著決定性作用，當(dāng)然索賠的談判技巧也不容忽視

　　五、索賠管理

　　合同索賠的管理，應(yīng)重點(diǎn)做好事前控制和事中的管理。

　　1、事前控制的目的是進(jìn)行工程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測，并采取相應(yīng)的防范措施和對策，盡量減少或控制由于自己的原因而對建設(shè)工程合同的另一方或第三方所造成的權(quán)利的侵害和造成損失后果的程度。

　�、� 熟悉和理解設(shè)計(jì)文件、設(shè)計(jì)要求、招標(biāo)文件，分析合同價(jià)款構(gòu)成因素，明確工程費(fèi)用中最容易突破的潛在的部分和環(huán)節(jié)，從而明確項(xiàng)目投資控制的重點(diǎn)。

　�、谳^為詳盡的收集整理和系統(tǒng)的分析建設(shè)工程項(xiàng)目的各類信息，包括建設(shè)地或建設(shè)國的政治、法律、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、人文、地理、氣候、地質(zhì)、水文及特有的文化氛圍，建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)模型，預(yù)測工程風(fēng)險(xiǎn)及可能發(fā)生索賠的誘因，制定相應(yīng)的防范對策，從根本上減少或控制對合同另一方及第三方帶來的其合法權(quán)利侵害。

　�、鄯治鼋ㄔO(shè)工程項(xiàng)目合同及其組成文件，減少和杜絕違約事件的產(chǎn)生。

　　2、事中管理是一項(xiàng)具體細(xì)致、持續(xù)性的工作，而索賠的成立與否，大都與此相關(guān)。

　�、僭敿�(xì)記錄施工現(xiàn)場的各種情況，及時(shí)提出施工過程中的各類問題及需要合同第三方配合的要求，不造成違約和對方索賠的條件。

　　②加強(qiáng)各類工程建設(shè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的培訓(xùn)與教育，使風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿經(jīng)營管理與合同索賠管理以及施工管理之中。

　　3、事后管理是一個(gè)總結(jié)的過程，在索賠事件結(jié)束后，各類索賠文件應(yīng)及時(shí)整理歸檔，根據(jù)各類索賠事件發(fā)生的概率及結(jié)果，總結(jié)分析下步如何更好的規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)

　　六、索賠的技巧

　　組成一個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目的合同文件內(nèi)容及形式比較多，一般由以下文件組成：合同協(xié)議書、中標(biāo)通知書、投標(biāo)人的投標(biāo)書、合同專用條款、合同通用條款、技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量清單及合同專用條款中所列的組成本合同的其它文件，正因?yàn)閮?nèi)容及形式較多，且參建各方利益不同，往往使工程參建各方，對索賠事件的合同理解存在分歧，影響合同索賠的管理，但無論何種理解，其基本立足點(diǎn)應(yīng)是在法律精神的框架下的合法的理解，這種理解的本身是合同中任何條款不得顯失公平，因此合同索賠的管理過程中，是需要技巧的。

　　1、投標(biāo)報(bào)價(jià)的策略，為合同索賠奠定基礎(chǔ)。

　　這種技巧來源于合同當(dāng)事人的歷史經(jīng)驗(yàn)，始于工程建設(shè)的前期，一般可用的策略為：

　　① 不平衡報(bào)價(jià)：即一部分項(xiàng)目高報(bào)，部分項(xiàng)目低報(bào)。預(yù)計(jì)到工程量可能增加的部分，單價(jià)高報(bào)；而工程量可能減少的部分，單價(jià)低報(bào)；設(shè)計(jì)不明確或設(shè)計(jì)深度明顯不足的部分，工程量可能增加的，單價(jià)高報(bào)；招標(biāo)文件中無工程量而只有單價(jià)的高報(bào)單價(jià)。

　�、� 抓大放�。核髻r事件在工程建設(shè)中比較多，有大有小，有原則性的索賠，有非原則性的索賠。在實(shí)際的索賠管理中，不應(yīng)一概而論，而應(yīng)分輕重而予以不同的處理，對于大的原則性的索賠問題抓住不放，而對旁枝末節(jié)的事件，大可予以忽略，切不可事事、處處計(jì)較，特別是工程中出現(xiàn)緊急事件急需處治時(shí)，還是應(yīng)當(dāng)先以工程為重，以搶險(xiǎn)為重，以盡可能采取措施挽回?fù)p失為重。

　　2、 把握時(shí)機(jī)：基于合同組成內(nèi)容及形式的多樣性，不可避免地存在著合同條款的矛盾之處，而這種矛盾正是合同索賠的爭議之所在,這也正是索賠與反索賠的雙刃劍，在不同的階段，處理同一件索賠事件的結(jié)果可能完全不同，在工程前期，業(yè)主與施工單位是一對矛盾體，雙方都會(huì)死摳合同中對自己有利的條款而不能統(tǒng)籌兼顧，綜合平衡，使談判陷入僵局，加重合同雙方的矛盾，重者可造成解除合同，因此合理的把握索賠談判的適當(dāng)時(shí)機(jī)非常重要。在業(yè)主對工程進(jìn)度不太關(guān)心的時(shí)候?qū)σ恍┠�棱兩可的事件談不攏的情況下盡量回避談判，到工程中后期，業(yè)主對工程進(jìn)度會(huì)有急迫的要求，施工方可在此時(shí)提出由于有部分費(fèi)用沒有解決，經(jīng)濟(jì)較為困難，為加快工程的進(jìn)展，迫切需要業(yè)主給予經(jīng)濟(jì)上的幫助，在前期施工質(zhì)量等基本滿足業(yè)主要求的前提下，對合同條款的矛盾，業(yè)主此時(shí)可以結(jié)納對承包方有利的解釋，使矛盾問題得到解決。

　　3、注意談判時(shí)的技巧。

　　實(shí)踐證明，在談判中一位的采取強(qiáng)硬態(tài)度或軟弱立場都是不可取的，都難以獲得滿意的效果。而采取剛?cè)峤Y(jié)合的立場則容易收到理想的效果，即既有原則性又有靈活性才能應(yīng)付談判的復(fù)雜局面；在談判中要隨時(shí)研究和掌握對方的心理、了解對方的意圖；不要用尖刻的話語刺激對方，傷害對方的自尊心，要以理服人，求得對方的理解；要善于利用機(jī)會(huì)，因勢利導(dǎo)，用長遠(yuǎn)合作的利益來啟發(fā)和打動(dòng)對方；應(yīng)準(zhǔn)備幾套能進(jìn)能退的方案，在談判中該爭的要爭、該讓的要讓，使雙方都能有得有失，共同尋求雙方都能接受的折衷辦法；對談判要有堅(jiān)持到底的精神，有經(jīng)受各種挫折的思想準(zhǔn)備，對分歧意見，應(yīng)相互考慮對方的觀點(diǎn)共同尋求妥協(xié)的解決辦法，雙方僵持不下的情況下，應(yīng)及時(shí)終止談判，留到合理的時(shí)間再次進(jìn)行談判

　　七、索賠費(fèi)用的計(jì)算方法

　　1、分項(xiàng)法

　　分項(xiàng)法是按每個(gè)索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值的一種方法。這一方法是在明確責(zé)任的前提下，將索賠費(fèi)用分項(xiàng)列出，并提供相應(yīng)的工程記錄、收據(jù)、發(fā)票等證據(jù)資料，這樣可以在較短時(shí)間內(nèi)給以分析、核實(shí)，確定索賠費(fèi)用順利解決索賠事宜。在實(shí)際中，絕大多數(shù)工程的索賠都采用分項(xiàng)法計(jì)算。

　　2、總費(fèi)用法

　　又稱總成本法。就是當(dāng)發(fā)生多次索賠事件后，重新計(jì)算該工程的實(shí)際總費(fèi)用。再從這個(gè)實(shí)際總費(fèi)用中減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的估算總費(fèi)用，計(jì)算索賠余額，具體公式為：索賠金額一實(shí)際總費(fèi)用一投標(biāo)報(bào)價(jià)估算總費(fèi)用。

　　3、修正總費(fèi)用法

　　修正總費(fèi)用法是對總費(fèi)用法的改進(jìn)。即在總費(fèi)用計(jì)算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正內(nèi)容如下：

　　（1）將計(jì)算索賠款的時(shí)段局限于受到外界影響的時(shí)間，而不是整個(gè)施工期。

　�。�2）只計(jì)算受影響時(shí)段內(nèi)的某項(xiàng)工作所受影響的損失，而不是計(jì)算該時(shí)段內(nèi)所有施工工作受的損失。

　　（3）與該項(xiàng)工作無關(guān)的費(fèi)用不列入總費(fèi)用中。

　�。�4）對投標(biāo)報(bào)價(jià)費(fèi)用重新進(jìn)行核算：按所受影響時(shí)段內(nèi)該項(xiàng)工作的實(shí)際單價(jià)進(jìn)行核算，乘以實(shí)際完成的該項(xiàng)工作的工作量，得出調(diào)整后的報(bào)價(jià)費(fèi)用。

　　按修正后的總費(fèi)用計(jì)算索賠金額的公式如下：

　　索賠金額=某項(xiàng)工作調(diào)整后的實(shí)際費(fèi)用-該項(xiàng)工作的報(bào)價(jià)費(fèi)用。修正總費(fèi)用法與總費(fèi)用法相比，有了實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，能夠相當(dāng)準(zhǔn)確地反映出實(shí)際增加的費(fèi)用

　　八、結(jié)束語

　　索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，同守約并不矛盾。恪守合同是業(yè)主和承包商的共同義務(wù)，只有堅(jiān)持守約才能保證合同的正常執(zhí)行。承包商在激烈的投標(biāo)競爭中以較低價(jià)格得標(biāo)，實(shí)施過程中稍遇條件的變化即要處于虧損的威脅之下，他必然尋找一切可能的索賠機(jī)會(huì)來減少自己的風(fēng)險(xiǎn)。因此，也可以說索賠是承包商和業(yè)主之間承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)比例的合理再分配。索賠工作是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對立。經(jīng)過實(shí)踐證明，索賠的健康開展對于培養(yǎng)和發(fā)展社會(huì)主義建設(shè)市場，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設(shè)的效益，起著非常重要的作用：它有利于促進(jìn)雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格履行合同，有助于雙方提高管理素質(zhì)，加強(qiáng)合同管理，維護(hù)市場正常秩序；它有助于雙方更快地熟悉國際慣例，熟練掌握索賠和處理索賠的方法與技巧；有助于對外開放和對外工程承包的開展；它有助于政府轉(zhuǎn)變職能，使雙方依據(jù)合同和實(shí)際情況實(shí)事求是地協(xié)商工程造價(jià)和工期；它有助于工程造價(jià)的合理確定，可以把原來打入工程報(bào)價(jià)中的一些不可預(yù)見費(fèi)用，改為實(shí)際發(fā)生的損失支付，便于降低工程報(bào)價(jià)，使工程造價(jià)更為實(shí)事求是

　　總之，合同索賠的管理工作是一項(xiàng)復(fù)雜、細(xì)致的系統(tǒng)性工作，它雖然體現(xiàn)在工程建設(shè)的投資事后控制中，但卻源于工程建設(shè)的事前控制，源于工程建設(shè)項(xiàng)目參建各方對風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)對策組合的決策。這項(xiàng)工作的開展始終貫穿著“以法律為準(zhǔn)繩，以合同文件為基礎(chǔ)，以事實(shí)為依據(jù)，以有度為界線”的原則。