2015招標采購專業(yè)實務第四章知識點：服務項目招標方案

4.2招標方案內(nèi)容——掌握

4.2.3服務項目招標方案

（1）特許經(jīng)營項目融資招標P76

城市基礎設施特許經(jīng)營項目實施方案應當包括下列內(nèi)容：項目名稱、項目的實施機關、特許經(jīng)營者應當具備的條件及選擇方式、項目基本經(jīng)濟技術指標、選址和其他規(guī)劃條件、特許經(jīng)營權條款及特許經(jīng)營期限、投資回報和價格的測算、特許經(jīng)營權使用費及其減免、保障措施、其他政府承諾。市發(fā)展改革部門會同實施機關將修改審定的實施方案報市人民政府批準，區(qū)、縣城市基礎設施特許經(jīng)營項目的實施方案由區(qū)、縣人民政府確定。經(jīng)政府批準的項目實施方案是特許經(jīng)營招標的依據(jù)。

特許經(jīng)營項目融資招標方案需要根據(jù)上述項目實施方案進行編制，并作為組織開展招標工作的指南。特許經(jīng)營項目融資招標方案主要包括以下內(nèi)容：

1）招標項目名稱、招標的內(nèi)容、范圍、基本目標要求、項目的背景、項目實施機構和招標人、招標代理機構（招標人自行招標的，可不委托招標代理機構）咨詢機構。

2）招標方案編制依據(jù)、融資和招標條件、方式、方法。

①編制依據(jù)：

A.特許經(jīng)營項目融資實施方案及其政府批準文件；

B.國家相關法律、法規(guī)和政策；C.項目所屬行業(yè)的相關技術標準和規(guī)范。

②招標條件：

A.特許經(jīng)營項目融資招標人已經(jīng)確定；B.項目實施方案已經(jīng)政府或政府相關部門批準；

C.招標必需的相關資料已經(jīng)齊備；D.項目的建設目標已經(jīng)明確、項目建設的前期條件已經(jīng)落實；E.有關中介、咨詢機構已經(jīng)到位。

③招標方式、方法：招標的方式、程序與其他招標項目有一定區(qū)別，需要招標與談判相結合，除特許經(jīng)營項目協(xié)議核心條款外的其他協(xié)議條款，招標人應當允許投標人在投標文件中提出修改意見，并與中標候選人進行談判協(xié)商一致后，確定中標人。

3）項目融資和建設控制目標。特許經(jīng)營項目融資的基本目標是解決特許經(jīng)營項目的資金籌集問題，如果是BOT等新建項目，則由投資人提供招標項目所需的建設資金。如果是TOT、股權轉(zhuǎn)讓項目，則由其提供轉(zhuǎn)讓價款。同時，還要實現(xiàn)如下控制目標：

①中標人成立的項目公司必須負責項目的經(jīng)營，且經(jīng)營內(nèi)容和標準必須滿足招標時設定的條件。如果屬于新建項目，項目公司還應負責項目建設，亦應滿足要求。

②項目公司與政府簽訂的項目協(xié)議（包括特許經(jīng)營協(xié)議）的條款，既要公平且要符合市場行情，也要保障在項目運營過程中理順政企關系，解決好基礎設施管理體制問題。

③項目的建設投資和經(jīng)營成本得到有效控制，使政府付出的財務代價較小，達到提高投資效率和運營效率的目標。

4）項目招標工作質(zhì)量、進度目標。特許經(jīng)營項目融資招標的工作目標是通過招標確定項目的投資人，并與投資人設立的項目公司簽署項目協(xié)議。特許經(jīng)營項目融資招標有四個階段目標。

①資格預審的工作目標是確定有資格參加項目競爭的合格投標人，合格投標人的數(shù)量一般以5～10名為宜；

②評標的工作目標是確定中標候選人，中標候選人一般取1～3名；③談判的工作目標是確定中標人； ④項目招標的最終工作目標是與中標人成立的項目公司簽署項目協(xié)議。

特許經(jīng)營項目融資招標的復雜性決定了招標工作周期較長，比較簡單且條件較成熟的項目的運作周期一般為半年到一年，復雜項目的運作周期可能長達兩年以上。

5）項目招標工作分解和保障措施。招標的組織工作由項目招標辦公室或招標代理機構（或牽頭顧問）負責，財務、法律和技術顧問單位提供專業(yè)支撐。

（2）工程建設項目設計招標P78

1）項目背景概況、設計條件和依據(jù)。

①工程建設項目背景概況。包括項目名稱、位置、功能用途、建設規(guī)模標準、資金來源、項目業(yè)主名稱等基本情況。

②工程建設項目設計條件和依據(jù)。包括項目建議書或項目可行性研究報告等審批文件，水文、地質(zhì)等勘察技術資料，工程建設用地和規(guī)劃審批文件等。

2）工程建設項目設計招標內(nèi)容范圍和次序。按照技術要求可實行分階段或分項招標。設計分階段招標有兩種情況：一種是招標范圍僅僅是總體規(guī)劃、概念性或?qū)嵤┬怨こ谭桨冈O計招標，通過招標首先選擇優(yōu)秀工程設計方案，然后，采用招標、比選或其他形式選擇設計能力較強的設計服務單位承擔工程初步設計和施工圖設計；另一種是工程建設項目方案設計、初步設計和施工圖設計三個階段及后續(xù)技術服務的內(nèi)容包含在一次招標范圍內(nèi)，通過招標不僅選擇優(yōu)秀工程設計方案，同時也選擇設計能力較強的團隊承擔后續(xù)初步設計、施工圖設計服務。分項設計招標則是將某些專業(yè)性很強的專項工程設計單獨或作為設計分包組織招標。

3）工程設計需求目標

①工程設計功能定位及設計原則，工程建設規(guī)模、標準，環(huán)境綠化、節(jié)能減排、交通等要求，主要工程設計技術經(jīng)濟指標；②工程投資的設計限額、設計質(zhì)量等級和設計規(guī)范標準的要求；③工程設計深度及設計進度要求。④工程設計服務要求。⑤工程設計方案知識產(chǎn)權歸屬和設計未中標的補償費用，優(yōu)秀方案評選和獎勵等要求。

4）工程設計招標方式、方法、合同類型選擇、設計招標工作的目標、任務、計劃、工作分解可以參照工程施工招標的相關內(nèi)容。

（3）工程建設項目監(jiān)理和項目管理服務招標P79

1）工程建設項目背景概況、條件和依據(jù)。

①工程建設項目背景概況。包括項目名稱、建設地址、功能用途、建設規(guī)模標準、投資額及資金來源、項目業(yè)主名稱等基本情況。

②工程建設項目監(jiān)理招標的條件和依據(jù)。工程施工監(jiān)理招標的主要條件和依據(jù)有：批準的項目可行性研究報告，工程建設用地和規(guī)劃審批文件，核準的工程初步設計、施工圖設計文件和技術要求以及水文、地質(zhì)等勘察資料，《建設工程監(jiān)理規(guī)范》GB50319—2000，以及其他有關工程建設的法律、法規(guī)、技術標準和規(guī)程規(guī)范。

③工程建設項目管理服務招標的條件和依據(jù)。工程建設項目管理服務招標應當具備的條件和依據(jù)主要取決于采用的項目管理服務模式、開始委托項目管理單位實施項目管理服務的階段、時間以及項目管理服務的相應內(nèi)容范圍。項目全過程管理服務招標應取得項目建議書批復；項目實施階段管理服務招標應取得初步設計及概算批準；項目竣工結算審計的專項造價咨詢服務招標可在工程即將竣工前啟動。

2）建設工程監(jiān)理和工程建設項目管理服務的范圍和標段。

①工程監(jiān)理的范圍和標段

第一，工程監(jiān)理招標的范圍、標段應充分考慮工程專業(yè)技術管理的特點要求。中小型或技術管理單一的工程建設項目，有條件時應將全部監(jiān)理工作委托給一個監(jiān)理單位；大型或復雜的工程，可以按照設計、施工等不同建設階段、不同專業(yè)工程，分別委托專業(yè)能力適應的監(jiān)理單位。

第二，為了選擇技術管理力量匹配適應的工程監(jiān)理單位，工程監(jiān)理范圍、標段劃分應結合工程施工標段的范圍和特點，并分別選擇相應的監(jiān)理單位。

第三，應特別注意：工程監(jiān)理標段范圍不能小于與施工標段劃分的范圍 （特殊專業(yè)工程監(jiān)理除外）；同時，不同監(jiān)理標段之間的工作范圍界定要清晰、可行，相互銜接，防止工作范圍和責任交叉或空缺。項目業(yè)主或項目管理單位需要做好不同監(jiān)理單位之間的協(xié)調(diào)管理。

第四，工程監(jiān)理范圍、標段應考慮潛在監(jiān)理投標人的適應能力和可能參加投標競爭的數(shù)量。一般專業(yè)性比較強的大型工程建設項目或超大型工程建設項目對監(jiān)理投標人的綜合實力要求比較高，標段過大，可能導致參與投標競爭的監(jiān)理單位不足或因監(jiān)理中標人力量不足而影響監(jiān)理工作；標段劃分過小，同樣也會影響監(jiān)理單位參與投標競爭。

②工程建設項目管理的內(nèi)容和范圍。項目管理服務的內(nèi)容、范圍主要取決于擬采用的項目管理服務的模式、階段時間以及項目業(yè)主與項目管理單位的責任分工界定。

3）建設工程監(jiān)理和工程建設項目管理服務的需求目標。

①工程監(jiān)理的需求目標。保證工程建設項目按照合同約定條件、設計圖紙與技術標方案組織實施，實現(xiàn)工程建設質(zhì)量、進度、造價、安全、環(huán)境等要素的預期控制目標與工程施工的需求目標基本一致。

②工程建設項目管理服務的需求目標。一般包括工程建設項目功能、標準、規(guī)模、投資與效益、進度、質(zhì)量、職業(yè)健康/安全、環(huán)境、使用服務等單一目標以及全面、全過程協(xié)調(diào)統(tǒng)一的目標。

4）項目招標方式、方法。

①工程監(jiān)理招標方式、方法選擇可以參照工程施工招標的相關內(nèi)容。

②工程建設項目管理服務招標方式。工程建設項目管理服務的采購方式為：“工程建設項目業(yè)主方可以通過招標或委托等方式選擇項目管理企業(yè)”。政府工程代建管理服務的采購方式是：“即通過招標等方式選擇專業(yè)化的項目管理單位負責建設實施”。

部分政府部門和大型企業(yè)集團選擇工程建設項目管理服務單位，往往采用以下招標和競爭性談判相結合的方式：先通過公開招標競爭，集中選擇一批工程建設項目管理單位的合格短名單，并形成框架協(xié)議。工程建設項目具備委托開展項目管理服務的條件后，按照協(xié)議約定的規(guī)則，通過競爭性談判等方式從合格短名單中擇優(yōu)確定具體的工程建設項目管理單位。

（4）科研開發(fā)、咨詢服務項目招標P81

1）項目背景概況、條件和依據(jù)。背景概況包括項目技術功能與用途以及研究開發(fā)的前景，項目招標單位情況，項目條件是指科技研究開發(fā)和咨詢服務實施和招標的條件。一是招標科技項目已確定，技術研究開發(fā)和技術咨詢服務等目標內(nèi)容明確、有明確的完成時限、能夠確定評審標準；二是涉及政府財政撥款投入為主的科技項目的投資資金已落實，由各級各類科技行政主管部門審批的科技項目的具體范圍和規(guī)模標準已確定。

科技研究開發(fā)和咨詢服務招標的依據(jù)主要包括：科技管理部門的科研項目計劃：“科技申報計劃項目指南”；科技項目可行性研究報告等。

2）項目需求目標。包括科技項目擬達到的技術性能、技術經(jīng)濟指標、進度時間要求、科技成果及知識產(chǎn)權狀態(tài)等項目需求目標。技術性能、技術經(jīng)濟指標等應該量化表示，進度時間安排越準確越好，知識產(chǎn)權狀況則應該定性表明科技成果是否申請專利或著作權，包括知識產(chǎn)權的歸屬等，開發(fā)完成的科技成果的形式是以樣品、樣機還是軟件系統(tǒng)等。

3）項目招標范圍。科技項目招標范圍可能是科技攻關項目，或者是某一攻關項目派生的攻關課題，或者是科技項目招標部門或課題承擔組織通過分解攻關課題產(chǎn)生的專題。

科技攻關課題應該分解為多少專題要根據(jù)計劃下達的每個課題的經(jīng)費控制總額和考核目標來決定。專題不宜太多，否則會造成投資分散，致使每一個專題只能獲得很少的經(jīng)費，不利于集中力量攻關。為了保證考核目標的實現(xiàn)，特別要防止投資經(jīng)費的分散；但專題倘若太少，也完不成國家下達的考核目標。

4）項目招標方式、方法和合同類型。適合進行招標投標的應該是產(chǎn)業(yè)共性技術的研究開發(fā)以及相關的技術咨詢服務的項目。根據(jù)科技項目特征和競爭的情況可以采取公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購或者詢價等不同的采購方式。

有些獨創(chuàng)性強、風險性大的課題可以采用兩個階段招標，通過第一次招標為科學合理制定項目質(zhì)量、進度、費用、需求控制目標提供依據(jù)，第二次招標按照統(tǒng)一的需求標準選擇合適的中標人。

費用高低不是決定中標與否的重要因素；有的科技項目招標是先明確界定某個招標項目產(chǎn)出成果的技術、經(jīng)濟要求，通過招標比較選擇費用最低的科技方案。

根據(jù)科技項目的類型分別選擇科技開發(fā)、咨詢或服務合同類型。

（5）物流服務項目招標P82

1）項目背景概況、條件和依據(jù)。2）項目招標范圍、內(nèi)容。

3）項目需求目標。物流需求目標體現(xiàn)在以下幾方面：

①保障企業(yè)正常生產(chǎn)供應，降低缺貨風險；②保證和提高物流服務質(zhì)量；③降低貨物采購成本；④利用“招標”與資源市場的關系和信息接口，與供應商建立一種互相支持、相互配合的良好供應關系。

項目法人招標的主要做法

1.扎實的前期工作是項目法人招標的基礎。 2.公開、公平、公正是項目法人招標的保障。 3.招標代理機構是項目法人招標成功的要素。 4.特許經(jīng)營方案是項目法人招標的重點。 5.完善的制度設計是項目法人招標的關鍵。

項目法人招標的意義

1.擴大了基礎設施建設資金來源。2.促進政府投資管理職能轉(zhuǎn)變。3.打破行政性壟斷，實現(xiàn)投資主體多元化。4.增強基礎設施投資建設的透明度。5.引進競爭機制，提高基礎設施的運營效益。