2015招標采購專業(yè)實務第四章知識點：工程建設項目招標

第4章：招標方案

4.1招標項目的特征和需求分析——掌握

4.1.1工程建設項目招標

工程建設項目是指土木工程、建筑工程、線路管道和設備安裝工程、裝飾裝修工程等建設項目。

（1）工程建設項目的基本特征

工程建設項目具有唯一性、一次性、產(chǎn)品固定性、要素流動性、系統(tǒng)性、風險性等特征，其中的唯一性、產(chǎn)品固定性和要素流動性是工程建設項目的三個最基本特征。

（2）工程建設項目的投資性質(zhì)

投資建設資金按來源性質(zhì)可以分為：國外資金和國內(nèi)資金。國內(nèi)資金又分為政府投資、國有企業(yè)投資和非國有投資。

（3）工程建設項目的管理和承包方式

工程建設項目管理方式按組織管理方式分為：傳統(tǒng)自主項目管理方式、各類委托專業(yè)項目管理方式以及各類特許經(jīng)營和融資項目的管理方式，后二者符合現(xiàn)代項目管理專業(yè)化、社會化以及多元化融資的要求，將在服務招標項目中介紹。

工程承包方式主要有以下兩類：

1）施工承包方式。工程設計和施工分離，分別由不同主體負責實施，工程承包人按照招標人提供的設計圖紙和技術規(guī)范施工，典型地表現(xiàn)為傳統(tǒng)的“設計—招標—施工”建設管理模式。該承包方式由各承包人分別向招標人負責，適用招標人愿意較深入地介入設計控制及對設計和施工的相互協(xié)調(diào)管理，并希望分散承擔風險的情況。缺點：該承包模式的建設周期一般較長，責任較難界定，設計與施工間的管理協(xié)調(diào)工作比較復雜，容易發(fā)生糾紛，工程質(zhì)量、進度、造價控制較難。優(yōu)點：但這種工程承包模式的運用簡單、成熟，對承發(fā)包雙方的素質(zhì)要求不高，且招標人對工程設計和施工各階段實施的控制影響力較大，風險亦較分散。

2）設計—施工一體化承包方式。這類承包方式的典型模式有：“設計+施工”（D+B）“設計采購建造”（EPC）及“工廠設備與設計+施工”（P&D+B）等。一般適用于工程建設項目規(guī)模大、專業(yè)技術性強、管理協(xié)調(diào)工作復雜、招標人對設計施工的管理力量薄弱，且愿意將大部分風險轉(zhuǎn)移給一個承包人的情況。其與施工承包方式的最大區(qū)別是前者的招標人不再提供工程設計圖紙，只提供基本的工程方案設計/工藝設計作為招標條件，而將此后的工程設計與施工責任及相應風險轉(zhuǎn)移給一個總承包人。優(yōu)點：有利于工程設計與施工之間的銜接配合，可以避免相互脫節(jié)而引起的差錯、遺漏、變更、返工及糾紛；可以合理組織分段設計與施工，縮短建設工期。缺點：招標人對工程設計細節(jié)和施工的調(diào)控影響力較小，所以通過招標選擇設計施工專業(yè)素質(zhì)以及綜合協(xié)調(diào)管理水平較高的總承包人，并合理清晰界定相關責任、風險顯得至關重要。

3）各類特許經(jīng)營和融資項目管理與承包方式。

（4）材料設備的供應方式

工程材料設備通常有三種采購供應方式： 一是招標人自行采購供貨； 二是承包人采購； 三是招標人與承包人聯(lián)合采購供貨。

1）招標人自行采購供貨。招標人為了控制某些大宗的、重要的、新型特殊材料設備的質(zhì)量和價格，通常采取自行采購供貨的方式。特點：這種供貨方式加大了招標人的采購控制權，也加大了招標人的責任和風險，減輕了承包人相應的責任和風險。

2）承包人采購。這種方式責任風險均由承包人承擔，采購和結(jié)算操作管理簡單。這種方式比較適用于工期比較短、規(guī)模較小或材料設備技術規(guī)格簡單的工程建設項目。工期較長的大型工程建設項目，如由承包人采購材料設備，宜在合同條款中設置相應材料設備的價格調(diào)整條款，以減少價格波動給承包人帶來的過多風險。

3）招標人與承包人聯(lián)合采購供貨。招標人聯(lián)合承包人以招標方式組織材料、設備采購，或由承包人選擇，招標人決策，承包人與供貨商簽訂并履行貨物采購合同。

（5）工程建設項目內(nèi)部構(gòu)造和外部條件

1）反映工程構(gòu)造的直接依據(jù)是設計圖紙。

2）工程建設項目的主要外部條件有：

①工程現(xiàn)場作業(yè)面條件。②工程地形、地質(zhì)和水文條件。③工程施工進場道路和水電通信條件。④工程周圍原有建筑物。

工程建設項目所在地的氣象條件、潮汐情況、風俗習慣等也是影響工程建設的外部因素。招標人單獨編制成參考資料供投標人參考，這種做法是招標人轉(zhuǎn)移風險、保護自己的常用措施。

（6）工程建設項目的專業(yè)和規(guī)模

1）工程專業(yè)技術管理差異。不同行業(yè)的工程技術管理體系，包括各行業(yè)的專業(yè)標準、技術規(guī)范、計價規(guī)則、管理規(guī)程、企業(yè)資質(zhì)條件等存在一定差異。

2）工程建設項目規(guī)模和標段規(guī)模。

①規(guī)模較大工程的建設周期長、風險大，技術、經(jīng)濟、管理因素復雜、要求高，招標文件的系統(tǒng)性、嚴密性和技術專用性要求也就比較高；規(guī)模較小的工程，技術管理、招標要求等一般比較簡單，容易操作控制。

②標段較大工程，金額相對較大，盈利規(guī)模較大，競爭激烈，招投標雙方得益的空間都比較大，對投標人的資質(zhì)業(yè)績條件要求相對較高；相反，標段較小工程，潛在的盈利規(guī)模較小，對投標人的資質(zhì)業(yè)績條件要求比較低，可能參與投標的單位數(shù)量較多，但受工程施工固定成本的影響，招標人和投標人從中得益的空間都比較小。

（7）工程建設項目質(zhì)量控制

工程建設項目管理的四大控制目標是工程質(zhì)量、進度、造價和安全。

工程質(zhì)量包括各分部分項工程及其施工工序質(zhì)量、使用材料設備質(zhì)量。工程質(zhì)量主要通過兩個環(huán)節(jié)控制：第一是采購材料、設備、構(gòu)配件，應該注意控制規(guī)格、標準、質(zhì)地和性能指標；第二控制分部分項工程及其工序的施工質(zhì)量。

控制和檢驗工程材料質(zhì)量和施工質(zhì)量的技術規(guī)范、規(guī)程或技術標準是招標文件的重要組成內(nèi)容，通常有兩種表現(xiàn)形式：

1）國家制定的各種技術規(guī)范標準。

2）工程規(guī)模較大、技術比較復雜、專業(yè)技術要求高的項目，沒有現(xiàn)成的國家規(guī)范和技術標準時，通常需要編制專用技術規(guī)范。

（8）工程建設項目造價控制

工程建設的不同階段具有各自的造價控制目標和形式。一般按建設程序劃分為四種目標形式：工程建設項目可行性研究投資估算、工程初步設計概算、工程施工圖預算造價、工程結(jié)算造價與竣工決算投資。

工程建設項目造價控制次序是：投資估算控制工程設計概算，工程設計概算控制工程施工圖預算，工程施工圖預算控制工程結(jié)算造價與竣工決算投資。

工程勘察設計及其概算是造價控制的第一個關鍵階段。

施工招標中標合同價格，是造價控制的第二個重要階段。

工程施工招標造價控制應注意以下三個環(huán)節(jié)：

1）合理設置工程招標項目造價控制目標和方法。交通、鐵道、石油化工、水利等工程建設項目工程造價控制目標一般以工程初步設計概算為限額；水電工程造價控制目標一般以依據(jù)招標工程相應范圍編制的執(zhí)行概算為限額；房屋建筑和市政工程造價控制目標一般以施工圖預算為限額。

政府審批的項目，如招標合同價格超過設計概算限額，應申請調(diào)整設計概算額。

2）規(guī)范投標報價是控制工程造價的基礎。

招標文件中提供的投標報價基礎平臺應完整、規(guī)范、詳盡、合理。這是實現(xiàn)工程造價控制的基礎。首先要實施工程量清單招標和統(tǒng)一計量規(guī)則。工程量清單招標實行了量價分離，統(tǒng)一計量規(guī)則，使招標投標雙方合理分擔風險，招標人承擔了工程量的風險，投標人承擔了工程報價的風險，并可以在合同履行中規(guī)范計量和控制工程價款，這是投標報價的規(guī)范性要求；其次，招標文件中規(guī)定的工程承包范圍與工程報價范圍要一致，并且各標段的工程界面要清晰，使投標報價的范圍邊界清晰，防止缺漏項目，否則，合同履行中容易產(chǎn)生糾紛。這是投標報價的詳盡性要求；最后，投標報價要接近市場價格水平，并有一定的利潤空間，否則，中標承包人便失去了按質(zhì)、按期完成工程的動力和能力。這是投標報價的合理性要求。

3）合同履行是控制落實工程造價的具體實施階段。（合理制定合同、嚴格履行合同）

工程招標項目造價控制的又一個重要環(huán)節(jié)是工程承包合同要設置合理、完善、嚴密的計量支付、變更、索賠及價格調(diào)整條款。

①合同的計量支付條款。首先要提出工程量計量規(guī)定，將工程量計算規(guī)則描述清楚；其次要提出工程款的支付規(guī)定，主要包括工程進度款、最終結(jié)算支付款的支付程序、期限、比例，還包括開工預付款、材料設備預付款的支付和扣回、質(zhì)量保證金的扣留及返還等內(nèi)容，為工程計量支付和合同價格控制提供規(guī)范可行的依據(jù)及方法。

②合同索賠條款。索賠是合同雙方的權利。

③合同價格調(diào)整。一般合同價格調(diào)整的原因主要有兩類：一是國家相關法律法規(guī)變化引起的稅費變化；二是市場價格波動引起的物價變化。

（9）工程建設項目進度控制

工程建設項目進度控制，是指工程建設的進度目標以及為實現(xiàn)這一目標所采取的一系列控制方法和措施，包括編制工程建設進度計劃，確定各階段的建設工作內(nèi)容、工作程序、工作時間和銜接關系，并制定相應控制、預防或補救措施。工程實施中還需要適時調(diào)整和修改進度計劃。

招標方案中提出的工程建設進度目標和計劃應遵循實事求是、科學合理的原則。制定工程建設項目的進度計劃應考慮以下可能影響工程實施進度的因素：

1）工程實施條件。2）工程規(guī)模。3）工程施工工序。4）施工作業(yè)面數(shù)量和工作面移交時間。5）施工的資源投入。6）外部環(huán)境影響因素。

（10）工程建設項目安全、環(huán)境管理

1）安全、環(huán)境管理機構(gòu)及人員設置。2）安全、環(huán)境管理規(guī)程。3）安全生產(chǎn)和環(huán)境管理費用。4）安全和環(huán)境管理事故的處罰措施。

（11）工程建設項目風險控制（控制、規(guī)避、轉(zhuǎn)移、分擔）

包括項目決策風險、投資融資風險、征用土地和移民風險、勘察設計風險、施工風險、質(zhì)量安全風險、國家政策風險、社會環(huán)境與資源風險、經(jīng)濟和市場風險以及自然災害等不可抗力風險。

工程風險按潛在損失形態(tài)分類，可分為工程財產(chǎn)損失險、人身意外傷害險和第三者責任風險等；工程風險如按損失承擔主體分類，又可分為發(fā)包人風險、承包人風險和其他責任人風險等。

（12）工程建設項目的系統(tǒng)協(xié)調(diào)性和程序連續(xù)性

建設項目管理的主要任務就是按照系統(tǒng)工程理論，采用科學、有效的項目組織管理方式和方法，保證項目管理系統(tǒng)的各種建設要素和責任單元動態(tài)協(xié)調(diào)、統(tǒng)一運行，最終實現(xiàn)工程建設項目的總體目標。這就是工程建設項目的系統(tǒng)協(xié)調(diào)性特點。 同時，工程建設項目又具有較強的程序性和連續(xù)性。