中華民國九十五年一月二十六日財(cái)團(tuán)法人中華民國證券柜臺(tái)買賣中心證柜交字第0950001324號(hào)公告修正發(fā)布第3、6點(diǎn)條文；并自九十五年二月二十日起實(shí)施

　　中華民國九十五年一月十三日行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)金管證二字第0940160650號(hào)函準(zhǔn)予備查

　　三、本中心分析發(fā)現(xiàn)證券商當(dāng)日受托買賣前點(diǎn)所列之有價(jià)證券有左列情形之一時(shí)，即于收盤后以書面通知該證券商內(nèi)部稽核主管或營(yíng)業(yè)部門主管，并副知該證券商總公司總經(jīng)理，外國證券商在臺(tái)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)者，通知其分公司經(jīng)理人注意，以確保證券交割安全。

　　（一）投資人于該證券商委托買賣該有價(jià)證券之差額超過新臺(tái)幣二億元并超過該證券商凈值○．一二五倍，且其委托買進(jìn)（賣出）金額占該有價(jià)證券總委托買進(jìn)（賣出）金額百分之二十以上。

　�。ǘ�）證券商受托買賣該有價(jià)證券之差額超過新臺(tái)幣三億元并超過該證券商凈值○．二五倍，且其受托買進(jìn)（賣出）金額占該有價(jià)證券總委托買進(jìn)（賣出）金額百分之四十以上。

　�。ㄈ�）投資人于該證券商成交買賣該有價(jià)證券之差額超過新臺(tái)幣五仟萬元并超過該證券商凈值之○．○五倍，且其成交買進(jìn)或賣出金額占該有價(jià)證券總成交金額之百分之十以上。

　�。ㄋ模┳C券商成交買賣該有價(jià)證券之差額超過新臺(tái)幣一億元并超過該證券商凈值○．一二五倍，且其成交買進(jìn)或賣出金額占該有價(jià)證券總成交金額之百分之二十以上。

　�。ㄎ澹┳C券商受托買賣該有價(jià)證券之合計(jì)金額超過新臺(tái)幣四億元并超過該證券商凈值○．一倍，且其受托買賣合計(jì)金額占該有價(jià)證券總委托買賣金額逾百分之四十。

　�。�六）證券商成交買賣該有價(jià)證券之合計(jì)金額超過新臺(tái)幣一億五千萬元并超過該證券商凈值○．一倍，且其成交買賣合計(jì)金額占該有價(jià)證券總成交金額之百分之二十以上。

　　實(shí)收資本額未達(dá)新臺(tái)幣八千萬元之發(fā)行公司股票于前項(xiàng)有關(guān)買賣金額標(biāo)準(zhǔn)減至二分之一。

　　本中心對(duì)于達(dá)第一項(xiàng)第一款、第二款或第五款規(guī)定之證券商，應(yīng)于買賣申報(bào)之委托或交易時(shí)間內(nèi)先以電話通知第一項(xiàng)人員。

　　股票初次上柜者，除管理股票外，自其柜臺(tái)買賣開始日起連續(xù)五個(gè)營(yíng)業(yè)日之交易，有左列情形之一時(shí)，準(zhǔn)用第一項(xiàng)及第三項(xiàng)關(guān)于通知證券商之規(guī)定：

　　（一）投資人于該證券商委托買賣該有價(jià)證券，其委托價(jià)格有下情形之一，且其委托數(shù)量累計(jì)達(dá)六百交易單位（或委托金額累計(jì)達(dá)三千萬元）以上者：

　　1.開盤前以高于當(dāng)日開盤參考價(jià)百分之二十七以上之價(jià)格委托買進(jìn)者；或以低于當(dāng)日開盤參考價(jià)百分之二十七以上之價(jià)格委托賣出者。

　　2.開盤后以高于委托當(dāng)時(shí)成交揭示價(jià)百分之二十七以上之價(jià)格委托買進(jìn)者；或以低于委托當(dāng)時(shí)成交揭示價(jià)百分之二十七以上之價(jià)格委托賣出者。

　　（二）證券商受托買賣該有價(jià)證券，其委托價(jià)格有下情形之一，且其委托數(shù)量累計(jì)達(dá)三千交易單位或委托金額累計(jì)達(dá)一億元或達(dá)該證券商凈值○．二五倍以上者：

　　1.開盤前以高于當(dāng)日開盤參考價(jià)百分之二十七以上之價(jià)格委托買進(jìn)者；或以低于當(dāng)日開盤參考價(jià)百分之二十七以上之價(jià)格委托賣出者。

　　2.開盤后以高于委托當(dāng)時(shí)成交揭示價(jià)百分之二十七以上之價(jià)格委托買進(jìn)者；或以低于委托當(dāng)時(shí)成交揭示價(jià)百分之二十七以上之價(jià)格委托賣出者。

　　證券商之綜合帳戶買賣前條所列之有價(jià)證券如達(dá)第一、三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，本中心得通知證券商經(jīng)理人注意，以確保證券交割安全。

　　六、有價(jià)證券之交易，連續(xù)五個(gè)營(yíng)業(yè)日或最近十個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)有六個(gè)營(yíng)業(yè)日或最近三十個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)有十二個(gè)營(yíng)業(yè)日經(jīng)本中心依第四點(diǎn)各款發(fā)布交易信息者，本中心于次一營(yíng)業(yè)日起五個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，同時(shí)采行下列之措施：

　　1.對(duì)該有價(jià)證券以人工管制之撮合終端機(jī)執(zhí)行撮合作業(yè)（約每五分鐘撮合一次）。

　　2.通知各證券經(jīng)紀(jì)商于前開期間對(duì)于投資人每日委托買賣該有價(jià)證券數(shù)量單筆達(dá)一百交易單位或多筆累積達(dá)三百交易單位以上時(shí)，應(yīng)就其當(dāng)日已委托之買賣，向該投資人收取至少六成以上之買進(jìn)價(jià)金或賣出證券，信用交易部分，則收足融資自備款或融券保證金；至于當(dāng)日達(dá)上開數(shù)量后之委托亦應(yīng)于委辦時(shí)向其收取至少六成以上之買進(jìn)價(jià)金或賣出證券，信用交易部分，則收足融資自備款或融券保證金。但信用交易了結(jié)時(shí)，不在此限。實(shí)收資本額未達(dá)新臺(tái)幣八千萬元之發(fā)行公司股票部分，則通知各證券經(jīng)紀(jì)商于前開期間對(duì)于每日委托買賣該有價(jià)證券之投資人，應(yīng)就其當(dāng)日已委托之買賣，向該投資人收取全部買進(jìn)價(jià)金或賣出證券。

　　有價(jià)證券最近三十個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，曾依前項(xiàng)規(guī)定發(fā)布處置者，其當(dāng)日再次依前項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布處置，本中心于次一營(yíng)業(yè)日起五個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，同時(shí)采行下列之措施：

　　1.對(duì)該有價(jià)證券以人工管制之撮合終端機(jī)執(zhí)行撮合作業(yè)（約每十分鐘撮合一次）。

　　2.通知各證券經(jīng)紀(jì)商于前開期間對(duì)于投資人每日委托買賣該有價(jià)證券數(shù)量單筆達(dá)五十交易單位或多筆累積達(dá)一百五十交易單位以上時(shí)，應(yīng)就其當(dāng)日已委托之買賣，向該投資人收取全部之買進(jìn)價(jià)金或賣出證券，信用交易部分，則收足融資自備款或融券保證金；至于當(dāng)日達(dá)上開數(shù)量后之委托亦應(yīng)于委辦時(shí)向其收取全部之買進(jìn)價(jià)金或賣出證券，信用交易部分，則收足融資自備款或融券保證金。但信用交易了結(jié)時(shí)，不在此限。實(shí)收資本額未達(dá)新臺(tái)幣八千萬元之發(fā)行公司股票部分，則通知各證券經(jīng)紀(jì)商于前開期間對(duì)于每日委托買賣該有價(jià)證券之投資人，應(yīng)就其當(dāng)日已委托之買賣，向該投資人收取全部買進(jìn)價(jià)金或賣出證券。

　　有價(jià)證券經(jīng)依本點(diǎn)第一項(xiàng)或第二項(xiàng)規(guī)定發(fā)布處置，而其處置原因含有第四點(diǎn)第一項(xiàng)第八款情事，或于處置期間再經(jīng)本中心依上開第八款發(fā)布交易信息者，或本中心認(rèn)為有價(jià)證券之交易異常并嚴(yán)重影響市場(chǎng)給付結(jié)算安全之虞時(shí)，經(jīng)提報(bào)監(jiān)視業(yè)務(wù)督導(dǎo)會(huì)報(bào)討論決議后，得采取下列處置措施并議定處置期間：

　　1.本點(diǎn)第一項(xiàng)或第二項(xiàng)規(guī)定之處置措施，必要時(shí)得依下列項(xiàng)目彈性調(diào)整：

　�。�1）有價(jià)證券以人工管制撮合終端機(jī)執(zhí)行撮合作業(yè)時(shí)間。

　�。�2）投資人委托買賣該異常有價(jià)證券時(shí)預(yù)收一定比例或全部買進(jìn)價(jià)金或賣出證券或融資自備款或融券保證金。

　　（3）處置期間。

　　2.各證券商每日買進(jìn)或賣出該有價(jià)證券之申報(bào)金額，總公司不得超過新臺(tái)幣四千萬元，每一分支機(jī)構(gòu)不得超過新臺(tái)幣一千萬元。但信用交易了結(jié)時(shí)，不在此限；實(shí)收資本額未達(dá)新臺(tái)幣八千萬元之發(fā)行公司股票于前述之買進(jìn)或賣出申報(bào)金額減至二分之一，必要時(shí)得視該有價(jià)證券交易狀況、市值或發(fā)行公司資本額調(diào)整各證券商總分公司每日買進(jìn)或賣出該有價(jià)證券之申報(bào)金額。

　　3.其它經(jīng)監(jiān)視業(yè)務(wù)督導(dǎo)會(huì)報(bào)決議之處置。前項(xiàng)第二款之處置措施，亦得由柜臺(tái)買賣交易市場(chǎng)共同責(zé)任制給付結(jié)算基金管理委員會(huì)決議采行并議定處置期間。

　　有價(jià)證券之市場(chǎng)價(jià)格，發(fā)生連續(xù)暴漲或暴跌情事，并使他種有價(jià)證券隨同為非正常之漲跌，而有影響市場(chǎng)秩序或損害公益之虞者；或有價(jià)證券發(fā)生其它異常之情事，顯足以影響市場(chǎng)秩序或損害公益者，得經(jīng)監(jiān)視業(yè)務(wù)督導(dǎo)會(huì)報(bào)決議，報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)停止該有價(jià)證券一定期間之買賣。

　　有價(jià)證券之交易經(jīng)監(jiān)視業(yè)務(wù)督導(dǎo)會(huì)報(bào)或柜臺(tái)買賣交易市場(chǎng)共同責(zé)任制給付結(jié)算基金管理委員會(huì)決議采行處置措施，于處置措施執(zhí)行前與處置期間所發(fā)布之交易信息日數(shù)得不納入本點(diǎn)第一項(xiàng)或第二項(xiàng)規(guī)定之計(jì)算，且于處置期間得不再依本點(diǎn)第一項(xiàng)或第二項(xiàng)規(guī)定發(fā)布處置。

　　證券經(jīng)紀(jì)商之綜合帳戶于第一至第三項(xiàng)處置期間委托買賣該有價(jià)證券，適用各該處置規(guī)定，并由證券商向各代表人（受任人）就項(xiàng)下委托人達(dá)標(biāo)準(zhǔn)者收取一定比例或全部買進(jìn)價(jià)金或賣出證券。

　　臺(tái)灣當(dāng)局