中華民國(guó)九十五年一月二十六日財(cái)團(tuán)法人中華民國(guó)證券柜臺(tái)買(mǎi)賣中心證柜交字第0950001324號(hào)公告修正發(fā)布第2點(diǎn)條文；并自九十五年二月二十日起實(shí)施

　　中華民國(guó)九十五年一月十三日行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)金管證二字第0940160650號(hào)函準(zhǔn)予備查

　　貳、違約申報(bào)作業(yè)一、計(jì)算機(jī)傳輸：

　　客戶參加本中心等價(jià)成交系統(tǒng)或固定收益證券交易系統(tǒng)未如期履行給付結(jié)算義務(wù)者，即為違約，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)依左列規(guī)定向本中心申報(bào)，并副知客戶。

　�。ㄒ唬┳C券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)確認(rèn)委托人發(fā)生違約情事時(shí)，應(yīng)即行將違約信息依本中心指定之計(jì)算機(jī)輸入畫(huà)面所列事項(xiàng)逐一輸入，透過(guò)本中心等價(jià)成交系統(tǒng)受托買(mǎi)賣者，至遲不得逾違約當(dāng)日下午六時(shí)；透過(guò)本中心固定收益證券交易系統(tǒng)受托買(mǎi)賣者，至遲不得逾違約當(dāng)日上午十時(shí)。

　�。ǘ�）客戶為境外華僑及外國(guó)人者，證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)其遲延給付結(jié)算且未如期履行給付結(jié)算義務(wù)時(shí)，前目規(guī)定之輸入時(shí)間，至遲不得逾成交日后第三營(yíng)業(yè)日下午六時(shí)。

　�。ㄈ�）客戶以劃撥方式支付買(mǎi)進(jìn)價(jià)款辦理給付結(jié)算，屆期應(yīng)付價(jià)金不足者，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)比照前目規(guī)定輸入違約信息。但于星期一至星期五因銀行作業(yè)致逾下午六時(shí)始行知悉應(yīng)付價(jià)金不足者，亦應(yīng)即行輸入，至遲不得逾下午八時(shí)，并于次日檢具銀行證明文件函報(bào)本中心憑核。

　�。ㄋ模┮蚺及l(fā)事故致計(jì)算機(jī)傳輸線路無(wú)法傳輸時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)即以電話通知本中心，并將應(yīng)行輸入信息作成書(shū)面加蓋公司及負(fù)責(zé)人印章后以電話傳真方式送達(dá)本中心，嗣由本中心據(jù)其內(nèi)容補(bǔ)行輸入。

　　二、違約函報(bào)：

　　證券經(jīng)紀(jì)商同一申報(bào)日同一客戶違約金額總計(jì)達(dá)新臺(tái)幣一千萬(wàn)元（包含新臺(tái)幣違約金額及外幣違約金額按即期匯率換算為新臺(tái)幣之金額）以上者，除依前項(xiàng)規(guī)定辦理外，另有業(yè)務(wù)規(guī)則第八十七條第三項(xiàng)規(guī)定之違約情事，均應(yīng)依左列規(guī)定函報(bào)本中心備查。

　　（一）函報(bào)內(nèi)容：

　　1.客戶姓名。

　　2.帳號(hào)。

　　3.身分證統(tǒng)一編號(hào)或營(yíng)利事業(yè)統(tǒng)一編號(hào)。

　　4.住址。

　　5.違約事項(xiàng)。

　�。ǘ�）檢具左列文件影本：

　　1.國(guó)民身分證或登記證照（正、反面）。

　　2.開(kāi)戶契約（正、反面）。

　　3.委托書(shū)。

　　4.買(mǎi)賣報(bào)告書(shū)。

　　三、證券經(jīng)紀(jì)商受托以綜合帳戶買(mǎi)賣有價(jià)證券，委托人不履行給付結(jié)算義務(wù)而發(fā)生違約時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)違約應(yīng)以委托人買(mǎi)賣帳戶為之。

　　臺(tái)灣當(dāng)局