川建委質(zhì)發(fā) [1997]0042號

　　一九九七年一月十三日

各市、地、州、建委，省級各有關(guān)廳局：

　　為加強(qiáng)對工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理，維護(hù)我省建設(shè)監(jiān)理市場的正常秩序，保證建設(shè)監(jiān)理工作健康發(fā)展，現(xiàn)將《四川省工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理規(guī)定》印發(fā)給你們， 請遵照執(zhí)行。

　　一九九七年一月十三日

　　四川省工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理規(guī)定

　　第一章總則

　　第一條為維護(hù)建設(shè)監(jiān)理市場的正常秩序，加強(qiáng)對工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理，保障其依法經(jīng)營業(yè)務(wù)，促進(jìn)工程建設(shè)監(jiān)理工作健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本規(guī)定。

　　第二條本規(guī)定所稱工程建設(shè)監(jiān)理，是指監(jiān)理單位受項目法人的委托，根據(jù)國家以準(zhǔn)的工程項目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和工程建設(shè)監(jiān)理合同及其它工程基建設(shè)合同，對工程建設(shè)實(shí)施的監(jiān)督管理。

　　本規(guī)定所稱監(jiān)理單位，是指取得監(jiān)理資質(zhì)證書，具有法人資格的監(jiān)理單位。

　　第三條本規(guī)定所稱監(jiān)理單位資質(zhì)，是指從事監(jiān)理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的人員素質(zhì)，資金數(shù)量，專業(yè)技能，管理水平及監(jiān)理業(yè)統(tǒng)等。

　　第四條本規(guī)定所稱監(jiān)理單位資質(zhì)動態(tài)管理，是指監(jiān)理單位按資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)定級就位后，構(gòu)成及影響監(jiān)理單位資質(zhì)的條件已經(jīng)高于或低于原定資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)時，由資質(zhì)管理部門對其資質(zhì)等級進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整的管理。

　　第五條四川省建設(shè)委員會負(fù)責(zé)全省建設(shè)監(jiān)理單位的資質(zhì)的管理工作。

　　第二章監(jiān)理單位的設(shè)立及證書管理

　　第六條四川省建設(shè)委員會負(fù)責(zé)全省建設(shè)監(jiān)理單位的設(shè)立及資質(zhì)審批，并報國家建設(shè)部備案。各市、地、州建委負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)所屬監(jiān)理單位設(shè)立的初審工作。

　　第七條申請設(shè)立監(jiān)理單位的范圍：除直接從事建筑商品生產(chǎn)的施工企業(yè)、工程承包公司、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)和建設(shè)材料、設(shè)備供應(yīng)以外的設(shè)計、科研等單位。

　　第八條設(shè)立監(jiān)理單位國具備下列基本條件：

　�。ㄒ唬┯扇〉�監(jiān)理工程師資格證書或經(jīng)過全國監(jiān)理工程師培訓(xùn)取得結(jié)業(yè)證書的在職高級工程師、高級建筑師或者高級經(jīng)濟(jì)師作單位負(fù)責(zé)人或技術(shù)負(fù)責(zé)人；

　　（二）取得監(jiān)理工程師資格證書或經(jīng)過監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)并取得結(jié)業(yè)證書的工程技術(shù)與管理人員不少于8人，且專業(yè)配套、年齡結(jié)構(gòu)適宜，其中高級工程師（高級建筑師） 不少于2入，高級經(jīng)濟(jì)師不少于1人；

　�。ㄈ�）注冊資金不少于10萬元；

　�。ㄋ模┯信c承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的監(jiān)但手段。

　　設(shè)立監(jiān)理單位應(yīng)提交下列材料：

　�。ㄒ唬┙ㄔO(shè)部統(tǒng)一印制的《建設(shè)監(jiān)理單位設(shè)立申請書》一式五份；

　�。ǘ�）由工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱暫時核準(zhǔn)通知中；

　�。ㄈ�）監(jiān)理單位章程；

　�。ㄋ模┓ǘù�表人及技術(shù)負(fù)責(zé)人有關(guān)證明材料；

　�。ㄎ澹┯蓪�業(yè)審計師事務(wù)所或會計師事務(wù)所出具的資信證明；

　�。�六）工程建設(shè)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書和身份證復(fù)印件；

　�。ㄆ撸┫蚴〗ㄔO(shè)委員會報出申請設(shè)立監(jiān)理單位的報告。

　　第九條經(jīng)審查合格的監(jiān)理單位，由省建設(shè)委員會頒發(fā)建設(shè)部統(tǒng)一印制的《監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書》，其正、副本均具有同等的法律效力。

　　第十條新設(shè)立的監(jiān)理單位，其臨時的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍（資質(zhì)等級）應(yīng)從最低等級定起。凡超越級別承接建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)必須經(jīng)省建設(shè)委員會審批，按一個建設(shè)項目一辦的原則，發(fā)給《監(jiān)理申請批準(zhǔn)書》后，方可進(jìn)行。

　　第十一條監(jiān)理單位必須建立《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊》�！侗O(jiān)理業(yè)務(wù)手冊》是核定監(jiān)理單 位資質(zhì)等級及年檢的重民依據(jù)。每個監(jiān)理項目完成后，填寫一式兩份。省建委監(jiān)理資質(zhì)管理部門（以下簡稱省資質(zhì)管理部門），隨時抽查或通知有關(guān)的監(jiān)理單位送驗。

　　第十二條監(jiān)理單位承擔(dān)工促監(jiān)理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)持《監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書》（超越級別承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)的監(jiān)理單位還必須持《監(jiān)進(jìn)申請批準(zhǔn)書》）到工程所在地建委 （局）備案。

　　第十三條監(jiān)理單位的監(jiān)理統(tǒng)計報表實(shí)行季報制度。季度報表由省資質(zhì)管理部門統(tǒng)一印制。

　　第三章監(jiān)理單位的資質(zhì)等級及營業(yè)范圍

　　第十四條監(jiān)理單位的資質(zhì)分為甲級、乙級、丙級。各級監(jiān)理單位的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)如下：

　�。ǎ�）甲級：

　　l.由取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)（崗位）證書的在職高級工程師、高級建筑師或高級經(jīng)濟(jì)作為單位負(fù)責(zé)人。前者由取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)（崗位）證書的在職高級工程師，高級建筑師作為技術(shù)負(fù)責(zé)人；

　　2.取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)（崗位）證書的工程技術(shù)業(yè)務(wù)管理人員不少于50人，且專業(yè)配套。其中兩組工程師和高級建筑師不少于10人，高級經(jīng)濟(jì)師不少于3人；

　　3.注冊回金不少于100萬元；

　　4.一般應(yīng)監(jiān)理過5個一等一般工業(yè)與民用建設(shè)項目或2個一等工業(yè)、交通建設(shè)項目。

　　（二）乙級：

　　l.由取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)（崗位）證書的在職高級工程師、高級建筑師或高級經(jīng)濟(jì)師作為單位負(fù)責(zé)人，或由取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)（崗位）證書的在職高級工程師、高級建筑師作為技術(shù)負(fù)責(zé)人；

　　2.取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)（崗位）證書的工程技術(shù)業(yè)務(wù)管理人員不少于30入，且專業(yè)配套，其中高級工程師和高級建筑師不少于5人，高級經(jīng)濟(jì)師不少于2人；

　　3.注冊資金不少于50萬元；

　　4. 一般應(yīng)監(jiān)理過5個二等一般工業(yè)與民用建設(shè)項目或2個二等工業(yè)、交通建設(shè)項目。

　　（三）丙級：

　　1.由取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)（崗位）證書的高級工程師、高級建筑師或高級經(jīng)濟(jì)師作為單位負(fù)責(zé)人，或者由取得監(jiān)理工程執(zhí)業(yè)（崗位）證書的在職高級工程師、高級建筑師作技術(shù)負(fù)責(zé)人；

　　2.取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)（崗位）證書的工程技術(shù)業(yè)務(wù)管理人員不少于10人，且專業(yè)配套，事中高級工程師或者高級建筑師不少于2入，高級經(jīng)濟(jì)師不少于1人；

　　3.注冊資金不少于10萬元；

　　4.一般應(yīng)監(jiān)理過5個三等一般工業(yè)與民用建設(shè)項目或者兩個三等工業(yè)交通建設(shè)項目。

　　第十五條監(jiān)理單位的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍：

　�。ㄒ唬┘准壉O(jiān)理單位可以跨地區(qū)、跨部門監(jiān)理一、二、三等工程；

　�。ǘ�）對乙級監(jiān)理單位只施監(jiān)理本地區(qū)、本部門二、三等工程；

　�。ㄈ�）丙級監(jiān)理單位只能監(jiān)理本地區(qū)、本部門三等工程。

　　第十六條監(jiān)理單位必須在核定的監(jiān)理范圍內(nèi)從事監(jiān)理活動，不得擅自越級承接建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　第四章監(jiān)理單位資質(zhì)審查及動態(tài)管理

　　第十七條監(jiān)理單位資質(zhì)動態(tài)管理由省資質(zhì)管理部門迅過資質(zhì)定位與年度檢查和其它形式的監(jiān)督檢查進(jìn)行。

　　第十八條新設(shè)立的監(jiān)理單位自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起，滿二年后按本規(guī)定第六條規(guī)定到省資質(zhì)管理部門申請校定資質(zhì)等級。申請定級時需提交下列材料：

　　（一）營業(yè)執(zhí)照；（復(fù)印件）

　　（二）資信征明；

　　（三）監(jiān)理單位定（升）織申請書一式兩份；

　　（四）監(jiān)理人員技術(shù)職稱證書、監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)（崗位）證書和身份證（復(fù)印件）；

　�。ㄎ澹┍O(jiān)理業(yè)務(wù)手冊；

　�。�六）已完成監(jiān)理工程的監(jiān)理合同，監(jiān)理規(guī)劃書。監(jiān)理工作總結(jié)；

　�。ㄆ撸﹩挝粌�(nèi)業(yè)管理資料（包括人員崗位責(zé)任制、財務(wù)管理制度、檔案管理制度）；

　�。ò耍┻B續(xù)兩年資質(zhì)年度檢查合格證明文件；

　�。ň牛┫蚴〗ㄎ�提出申請定級的報告。

　　對申請定甲級的監(jiān)理單位，待建設(shè)部通知后，由省建設(shè)委員會對其人員素質(zhì)、專業(yè)技能、管理水平、資金數(shù)量以及實(shí)際業(yè)績等進(jìn)行初審，推薦報建設(shè)部。對申請定乙。 丙級的監(jiān)理單位。由省建設(shè)委員會對申請材料進(jìn)行審查，經(jīng)審定符合等級標(biāo)準(zhǔn)的，發(fā)給相應(yīng)的《資質(zhì)等級證書》。

　　第十九條監(jiān)理單位的資質(zhì)等級三年核定一次。對于不符合原定資質(zhì)等標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)理單位，由省建設(shè)委員會予以降級。

　　第二十條核定資質(zhì)等級時可以申請升級C申請升級的監(jiān)理單位必須向省資質(zhì)管 理部門報送本規(guī)定第十八條要求的有關(guān)材料。

　　第二十一條監(jiān)理單位資質(zhì)的和定級、升級、降級，實(shí)行資質(zhì)公告制度，公告由省資質(zhì)管理部門不定期的在報紙上或工程質(zhì)量《信息》上發(fā)布。其中甲級監(jiān)理單位的資質(zhì)公告由國家建設(shè)部發(fā)布。

　　第二十二條已定級的監(jiān)理單位在定級后不滿王年的期限內(nèi)，其實(shí)際資質(zhì)已達(dá)到上一資質(zhì)等級l－3目標(biāo)準(zhǔn)的，可以申請擔(dān)任上一資質(zhì)等級規(guī)定的監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　第二十三條由于監(jiān)理單位的責(zé)任，造成建設(shè)工程重大事故的。降低一個資質(zhì)等級或縮小相關(guān)的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍。情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)等級。

　　第二十四條監(jiān)理單位連續(xù)兩年年度資質(zhì)檢查不合格的，降低一個資質(zhì)等級。

　　第二十五條被降級的監(jiān)理單位，要經(jīng)過一年以上時間的整改，經(jīng)省資質(zhì)管理部門復(fù)查，確實(shí)有明顯改進(jìn)，達(dá)到預(yù)期整改目標(biāo)的，可恢復(fù)原資質(zhì)等級。

　　第二十六條監(jiān)理單位的資質(zhì)定位與年度檢查同時進(jìn)行，時間為每年的3月至5月。年度檢查工作按以下程序進(jìn)行：

　�。ㄒ唬┦軝z監(jiān)理單位按規(guī)定時間向省資質(zhì)管理部門提交《建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)年度檢查表》、《監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書》、《營業(yè)執(zhí)照》、《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊》及過去一年承接監(jiān)理工程合同；監(jiān)理工作總結(jié)；各類工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)人員變化情況等資料；

　�。ǘ�）省資質(zhì)管理部門在審查、核實(shí)有關(guān)資料后，應(yīng)對受檢監(jiān)理單位作出年檢結(jié) 論，記錄在《監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書》（副本）的年檢記錄欄內(nèi)。年度檢查結(jié)論分為合格，基本合格，不合格三種：

　　l.監(jiān)理單位資質(zhì)條件完全符合所定資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)，按時填報季度報表，且在過去年內(nèi)未發(fā)生由監(jiān)理單位責(zé)任引起的工程建設(shè)重大事故及違法行為的，為“合格”；

　　2.監(jiān)理單位資質(zhì)條件基本符合所定資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)，按時填報季度報表，且在過去一年內(nèi)未發(fā)生由監(jiān)理單位責(zé)任引起的工程建設(shè)重大事故及違法行為的，為“基本合格”；

　　3.監(jiān)理單位資質(zhì)條件與條件與所定資質(zhì)差距較大；不按時填報季度報表，或在過去一年內(nèi)發(fā)生過由監(jiān)理單位責(zé)任引起的工程建設(shè)重大事故及違法行為的，均為“不合格”。

　　第二十七條沒有申請資質(zhì)年度檢查的企業(yè)，經(jīng)資質(zhì)管理部門提承后仍不申請， 視為自動歇業(yè)，其資質(zhì)等級證書由省建設(shè)委員會予以吊銷。

　　第五章中外合資、中外合作監(jiān)理單位的資質(zhì)管理

　　第二十八條設(shè)立中外合營、中外合作監(jiān)理單位，中方合營者或中方合作者在正式向有關(guān)審批機(jī)構(gòu)報送設(shè)立中外合營，中外合作監(jiān)理單位的合同、章程之前，應(yīng)當(dāng)先向省資質(zhì)管理部門申請資質(zhì)審查；經(jīng)審查符合本規(guī)定第三章第十四條1－3目標(biāo)準(zhǔn)，由資質(zhì)管理部門發(fā)給《設(shè)立中外合營、中外合作監(jiān)理單位資質(zhì)審查批準(zhǔn)書入該批準(zhǔn)書》。該批準(zhǔn)書是有關(guān)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立中外合營、中外合作監(jiān)理單位的必備文件。

　　第二十九條申請設(shè)立中外合營、中外合作監(jiān)理單位的資質(zhì)審批，除必須報送本規(guī)定第八條規(guī)定的資料外，還應(yīng)當(dāng)報送外方合營者或外方合作者的以下資料：

　　（一）原所在國有關(guān)當(dāng)局頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照及有關(guān)批準(zhǔn)文件；

　�。ǘ�）近三年的資產(chǎn)負(fù)債表；

　�。ㄈ�）專業(yè)人員和技術(shù)裝備情況；

　�。ㄋ模┏袚�(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)的資質(zhì)和業(yè)績。

　　第三十條中外合營、中外合作監(jiān)理單位經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立后，應(yīng)當(dāng)在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起三十日內(nèi)，持《設(shè)立中外合營、中外合作監(jiān)理單位資質(zhì)審查批準(zhǔn)表》、《中外合營企業(yè)批準(zhǔn)書》或《中外合作批準(zhǔn)書》及《營業(yè)執(zhí)照》，向省資質(zhì)管理部門申請領(lǐng)取《監(jiān)理許可證書》。

　　第三十一條中外合營、中外合作監(jiān)理單位，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定在中國的有關(guān)銀行開立帳戶，并接受財務(wù)監(jiān)督。

　　第三十二條中外合營、中外合作監(jiān)理單位歇業(yè)、破產(chǎn)或因其它原因終止業(yè)務(wù)以及法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)向原建設(shè)監(jiān)理資質(zhì)管理部門備案；其資質(zhì)管理的其它事項，適用本規(guī)定的有關(guān)條文。

　　第六章監(jiān)理單位的變更與終止

　　第三十三條監(jiān)理單位發(fā)生上列情況之一的，應(yīng)當(dāng)先向原資質(zhì)管理部門申請辦理有關(guān)手續(xù)后，再向工商行政管理機(jī)關(guān)申請辦理變更登記或者注銷登記，并在與其營業(yè)范圍相當(dāng)?shù)牡貐^(qū)或全國性報紙上公告：

　�。ㄒ唬┓至⒒蚝喜ⅲ瑧�(yīng)當(dāng)向原資質(zhì)管理部門交回原《監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書》（正、副本）或《監(jiān)理許可證書》，經(jīng)重新審查資質(zhì)或核定等級后，取得相應(yīng)的《監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書》或《監(jiān)理許可證》；

　　（二）歇業(yè)、宣告破產(chǎn)或者因其它原因終止業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報原資質(zhì)管理部門備案，并收回其《監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書》或《監(jiān)理許可證書》。

　�。ㄈ�）監(jiān)理單位更名，法人代表，技術(shù)負(fù)責(zé)人變更，應(yīng)當(dāng)向原資質(zhì)管理部門辦理變更手續(xù)。

　　第三十四條監(jiān)理單位分立、合并或終止時，必須保護(hù)其財產(chǎn)，依法清理債權(quán)，債務(wù)。

　　第七章罰則

　　第三十五條監(jiān)理單位有下列行為之一的，由省建設(shè)委員會根據(jù)情節(jié)。分別給予警告，通報批評、罰款、降低資質(zhì)等級、停業(yè)整頓直至收繳《資質(zhì)等級征書》或《監(jiān)理許可證》的處罰；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究主要責(zé)任者的刑事責(zé)任。

　　（一）申請設(shè)立或定級、升級及年度檢查時隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的；

　�。ǘ�）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自超越核定的監(jiān)理范圍承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的；

　�。ㄈ�）偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣《監(jiān)理申請批準(zhǔn)書》或檢理許可證》、《資質(zhì)等級證書》的； （四）徇私舞弊、損害委托單位或被監(jiān)理單位利益的；

　　（五）因監(jiān)理過失造成重大事故的；

　�。�六）不及時申請年度極查的；

　�。ㄆ撸┻B續(xù)二年年度檢查不合格的；

　�。ò耍┳兏�或終止業(yè)務(wù)，沒有及時辦理核批或備案手續(xù)的；

　�。ň牛┢渌�按《四川省建筑管理條例》第五十九條規(guī)定處罰。

　　第三十六條當(dāng)事人對行政處罰不服的，可以在收到處罰通知之日起十五日內(nèi)， 向作出處罰決定機(jī)關(guān)的上一級機(jī)關(guān)申請復(fù)議，對復(fù)議決定不服的，可以在收到復(fù)議決定書之日起十五日內(nèi)向人民法院起訴，也可以直接向人民法院起訴。逾期不申請復(fù)議或者不向人民法院起訴，又不履行處罰決定的，由作出處罰決定的機(jī)關(guān)申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

　　第八章附則

　　第三十七條香港、澳門、臺灣地區(qū)的公司、企業(yè)和其它經(jīng)濟(jì)組織，或個人同內(nèi)地的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織合營或合作設(shè)立監(jiān)理單位，參照本規(guī)定第六章執(zhí)行。

　　第三十八條本規(guī)定由四川省建設(shè)委員負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十九條本規(guī)定自一九九七年二月一日起施行。