國家發(fā)展和改革委員會令 第21號

　　《境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》業(yè)經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行。

　　國家發(fā)展和改革委員會主任　馬凱

二○○四年十月九日

　　第一章　總　　則

　　第一條　根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》和《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，為規(guī)范對境外投資項目的核準(zhǔn)管理，特制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或機構(gòu)，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準(zhǔn)。

　　投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)進行的投資項目的核準(zhǔn)，適用本辦法。

　　第三條　本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。

　　第二章　核準(zhǔn)機關(guān)及權(quán)限

　　第四條　國家對境外投資資源開發(fā)類和大額用匯項目實行核準(zhǔn)管理。

　　資源開發(fā)類項目指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項目。此類項目中方投資額3000萬美元及以上的，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)，其中中方投資額2億美元及以上的，由國家發(fā)展改革委審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。

　　大額用匯類項目指在前款所列領(lǐng)域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的境外投資項目，此類項目由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)，其中中方投資用匯額5000萬美元及以上的，由國家發(fā)展改革委審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。

　　第五條　中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他項目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團等省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，項目核準(zhǔn)權(quán)不得下放。為及時掌握核準(zhǔn)項目信息，省級發(fā)展改革部門在核準(zhǔn)之日起20個工作日內(nèi)，將項目核準(zhǔn)文件抄報國家發(fā)展改革委。

　　地方政府按照有關(guān)法規(guī)對上款所列項目的核準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第六條　中央管理企業(yè)投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類境外投資項目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項目，由其自主決策并在決策后將相關(guān)文件報國家發(fā)展改革委備案。國家發(fā)展改革委在收到上述備案材料之日起7個工作日內(nèi)出具備案證明。

　　第七條　前往臺灣地區(qū)投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或經(jīng)國家發(fā)展改革委審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。

　　第三章　核準(zhǔn)程序

　　第八條　按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委或國務(wù)院核準(zhǔn)的項目，由投資主體向注冊所在地的省級發(fā)展改革部門提出項目申請報告，經(jīng)省級發(fā)展改革部門審核后報國家發(fā)展改革委。計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項目申請報告。

　　第九條　國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資的項目，以及核準(zhǔn)前往未建交國家、敏感地區(qū)投資的項目前，應(yīng)征求有關(guān)部門的意見。有關(guān)部門在接到上述材料之日起7個工作日內(nèi)，向國家發(fā)展改革委提出書面意見。

　　第十條　國家發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估。接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向國家發(fā)展改革委提出評估報告。

　　第十一條　國家發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準(zhǔn)，或向國務(wù)院提出審核意見。如20個工作日不能作出核準(zhǔn)決定或提出審核意見，由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

　　前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機構(gòu)進行評估的時間。

　　第十二條　國家發(fā)展改革委對核準(zhǔn)的項目向項目申請人出具書面核準(zhǔn)文件；對不予核準(zhǔn)的項目，應(yīng)以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

　　第十三條　境外競標(biāo)或收購項目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹�式開展商務(wù)活動前，向國家發(fā)展改革委報送書面信息報告。國家發(fā)展改革委在收到書面信息報告之日起7個工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)函件。信息報告的主要內(nèi)容包括：

　�。ㄒ唬┩顿Y主體基本情況；

　�。ǘ�）項目投資背景情況；

　�。ㄈ�）投資地點、方向、預(yù)計投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；

　�。ㄋ模┕ぷ鲿r間計劃表。

　　第十四條　投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應(yīng)向國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項前期費用計入項目投資總額。

　　第十五條　已經(jīng)核準(zhǔn)的項目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向國家發(fā)展改革委申請變更：

　�。ㄒ唬┙ㄔO(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

　　（二）建設(shè)地點發(fā)生變化；

　�。ㄈ�）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

　　（四）中方投資超過原核準(zhǔn)的中方投資額20％及以上。

　　變更核準(zhǔn)的程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第四章　項目申請報告

　　第十六條　報送國家發(fā)展改革委項目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬╉椖棵�稱、投資方基本情況；

　�。ǘ�）項目背景情況及投資環(huán)境情況；

　�。ㄈ�）項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項目效益、風(fēng)險情況；

　�。ㄋ模╉椖靠偼顿Y、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

　�。ㄎ澹┵彶⒒騾⒐身椖�，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況。

　　第十七條　報送國家發(fā)展改革委項目申請報告應(yīng)附以下文件：

　�。ㄒ唬┕�司董事會決議或相關(guān)的出資決議；

　�。ǘ�）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

　�。ㄈ�）銀行出具的融資意向書；

　�。ㄋ模┮杂袃r證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件；

　�。ㄎ澹┩稑�(biāo)、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

　　（六）境外競標(biāo)或收購項目，應(yīng)按本辦法第十三條規(guī)定報送信息報告，并附國家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。

　　第五章　核準(zhǔn)條件及效力

　　第十八條　國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項目的條件為：

　　（一）符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準(zhǔn)則；

　�。ǘ�）符合經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出，吸收國外先進技術(shù)；

　�。ㄈ�）符合國家資本項目管理和外債管理規(guī)定；

　�。ㄋ模┩顿Y主體具備相應(yīng)的投資實力。

　　第十九條　投資主體憑國家發(fā)展改革委的核準(zhǔn)文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。本辦法第六條規(guī)定的中央管理企業(yè)憑國家發(fā)展改革委出具的備案證明，辦理上述有關(guān)手續(xù)。

　　第二十條　投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得國家發(fā)展改革委出具的項目核準(zhǔn)文件或備案證明。

　　第二十一條　國家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)；有效期滿后，投資主體辦理上述相關(guān)手續(xù)時，應(yīng)同時出示國家發(fā)展改革委出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。

　　第二十二條　對未經(jīng)有權(quán)機構(gòu)核準(zhǔn)或備案的境外投資項目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第二十三條　投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項目核準(zhǔn)文件或備案證明的，國家發(fā)展改革委可以撤銷對該項目的核準(zhǔn)文件或備案證明。

　　第二十四條　國家發(fā)展改革委可以對投資主體執(zhí)行項目情況和省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)境外投資項目情況進行監(jiān)督檢查，并對查實問題依法進行處理。

　　第六章　附　　則

　　第二十五條　各省級發(fā)展改革部門依據(jù)本辦法的規(guī)定，制定相應(yīng)的核準(zhǔn)管理辦法。

　　第二十六條　自然人和其他組織在境外進行的投資項目的核準(zhǔn)，參照本辦法執(zhí)行。

　　第二十七條　本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十八條　本辦法自2004年10月9日起施行。此前有關(guān)境外投資項目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。