國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第10號(hào)

      《中央企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃管理辦法（試行）》已經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)第21次主任辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2005年1月1日起施行。

　　國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主任　李榮融

二○○四年十一月二十六日

　　第一條　為規(guī)范中央企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的編制與管理工作，提高企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的科學(xué)性和民主性，依法履行出資人職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱中央企業(yè)，是指國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)資委）履行出資人職責(zé)的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）。

　　第三條　本辦法所稱企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，是指企業(yè)根據(jù)國(guó)家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，在分析外部環(huán)境和內(nèi)部條件現(xiàn)狀及其變化趨勢(shì)的基礎(chǔ)上，為企業(yè)的長(zhǎng)期生存與發(fā)展所作出的未來一定時(shí)期內(nèi)的方向性、整體性、全局性的定位、發(fā)展目標(biāo)和相應(yīng)的實(shí)施方案。

　　第四條　企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的管理，是指國(guó)資委根據(jù)出資人職責(zé)依法對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的制訂程序、內(nèi)容進(jìn)行審核，并對(duì)其實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　第五條　國(guó)資委對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃進(jìn)行管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：

　�。ㄒ唬┮婪�履行出資人職責(zé)；

　�。ǘ�）尊重企業(yè)的合法權(quán)益；

　�。ㄈ�）推動(dòng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整；

　　（四）客觀、公正、科學(xué)、統(tǒng)籌；

　�。ㄎ澹┨岣吖ぷ餍�率，遵守職業(yè)道德，嚴(yán)守國(guó)家機(jī)密和商業(yè)秘密。

　　第六條　企業(yè)要明確負(fù)責(zé)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制的工作機(jī)構(gòu)，建立相應(yīng)的工作制度并報(bào)國(guó)資委備案。

　　第七條　企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，制訂本企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。有條件的企業(yè)可以設(shè)立發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃決策委員會(huì)。

　　第八條　企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃包括3-5年中期發(fā)展規(guī)劃和10年遠(yuǎn)景目標(biāo)。編制重點(diǎn)為3-5年發(fā)展規(guī)劃，并根據(jù)企業(yè)外部環(huán)境和內(nèi)部情況的變化和發(fā)展適時(shí)滾動(dòng)調(diào)整。

　　第九條　企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┈F(xiàn)狀與發(fā)展環(huán)境。包括企業(yè)基本情況、發(fā)展環(huán)境分析和競(jìng)爭(zhēng)力分析等；

　　（二）發(fā)展戰(zhàn)略與指導(dǎo)思想；

　　（三）發(fā)展目標(biāo)；

　　（四）三年發(fā)展、調(diào)整重點(diǎn)與實(shí)施計(jì)劃；

　�。ㄎ澹┮�(guī)劃實(shí)施的保障措施；

　�。�六）需要包括的其他內(nèi)容。

　　第十條　企業(yè)在制訂發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃時(shí)，可參照國(guó)資委編制的《中央企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃編制大綱》，并可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，但應(yīng)當(dāng)涵蓋其提出的內(nèi)容。

　　第十一條　企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)資委要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃草案。報(bào)送內(nèi)容包括企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃草案文本及編制說明。

　　第十二條　國(guó)資委組織對(duì)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃草案進(jìn)行審核，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將審核意見反饋企業(yè)。

　　第十三條　國(guó)資委對(duì)企業(yè)報(bào)送的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃內(nèi)容的審核主要包括：

　�。ㄒ唬┦欠穹�合國(guó)家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策；

　�。ǘ�）是否符合國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整方向；

　�。ㄈ�）是否突出主業(yè)，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力；

　�。ㄋ模┦欠駡�(jiān)持效益優(yōu)先和可持續(xù)發(fā)展原則。

　　第十四條　國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)資委的審核意見，對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃進(jìn)行修訂。

　　第十五條　國(guó)有控股、國(guó)有參股企業(yè)中國(guó)資委派出的股東代表、董事，應(yīng)當(dāng)在企業(yè)股東會(huì)或董事會(huì)上充分表述國(guó)資委對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的審核意見。

　　第十六條　企業(yè)按照內(nèi)部決策程序?qū)Πl(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃修訂后，應(yīng)當(dāng)將企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃正式文本報(bào)國(guó)資委備案。

　　第十七條　企業(yè)在實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃過程中應(yīng)當(dāng)制定年度計(jì)劃，對(duì)實(shí)施情況與發(fā)展目標(biāo)進(jìn)行對(duì)比評(píng)價(jià)，及時(shí)調(diào)整。

　　第十八條　國(guó)資委將企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的目標(biāo)和實(shí)施，納入對(duì)中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核的內(nèi)容。

　　第十九條　本辦法自2005年1月1日起施行。

　　關(guān)于《中央企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃管理辦法（試行）》的編制說明

　　由我委編制的《中央企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)劃管理辦法》）按照立法程序已通過審查并公布。該辦法根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合中央企業(yè)實(shí)際情況研究制定。

　　一、《規(guī)劃管理辦法》的編制背景

　�。ㄒ唬┢髽I(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的管理工作是出資人監(jiān)督管理工作的重要組成部分。

　　企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃關(guān)系到企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，屬于企業(yè)的重大決策。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為出資人，對(duì)其所出資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃依法履行出資人職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督和管理，維護(hù)所有者權(quán)益，是保證出資人職責(zé)到位，實(shí)現(xiàn)管資產(chǎn)與管人、管事相結(jié)合，權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)相統(tǒng)一的基本要求。

　　（二）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的管理是一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。

　　企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃是企業(yè)面對(duì)激烈變化、嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，為求得長(zhǎng)期生存和持續(xù)發(fā)展進(jìn)行的總體性謀劃，是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略思想的集中體現(xiàn)，也是企業(yè)制定各種計(jì)劃和國(guó)資委對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人進(jìn)行任期考核的基礎(chǔ)。加強(qiáng)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的管理，既是企業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，也是國(guó)資委依法監(jiān)督管理企業(yè)的基礎(chǔ)性工作。為提高依法辦事的能力和水平，減少工作中的隨意性和盲目性，避免干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策自主權(quán)，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的管理要強(qiáng)化基礎(chǔ)性工作，要建立健全規(guī)章制度，進(jìn)行規(guī)范管理。

　�。ㄈ�）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的管理工作與國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整工作是一個(gè)有機(jī)的整體。

　　國(guó)資委根據(jù)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整要求，研究提出中央企業(yè)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向、原則、重點(diǎn)和工作思路，并以此作為編制企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的工作指南；企業(yè)應(yīng)根據(jù)中央企業(yè)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的總體思路和自身情況研究提出企業(yè)的發(fā)展定位和發(fā)展戰(zhàn)略。二者是相輔相承的一個(gè)有機(jī)的整體。

　�。ㄋ模┲醒肫髽I(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃管理辦法的實(shí)施，有利于加強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)主體地位。

　　國(guó)資委依法對(duì)企業(yè)重大投資活動(dòng)進(jìn)行管理，是出資人的重要職責(zé)。企業(yè)面對(duì)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，為使企業(yè)能夠抓住機(jī)遇、加快發(fā)展，同時(shí)有效規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，必須加強(qiáng)戰(zhàn)略研究和管理，正確把握企業(yè)發(fā)展方向。今后國(guó)資委對(duì)企業(yè)重大投資活動(dòng)的監(jiān)管，主要依據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，凡是規(guī)劃內(nèi)的、主業(yè)投資，符合企業(yè)發(fā)展方向的，由企業(yè)自主決定，國(guó)資委實(shí)施備案管理；規(guī)劃外的、非主業(yè)投資，則要進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管。為企業(yè)創(chuàng)造更加寬松的環(huán)境，有利于加強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)主體地位。

　�。ㄎ澹┺k法制定的原則。

　　在《規(guī)劃管理辦法》編制工作當(dāng)中，我們主要堅(jiān)持以下原則：

　　1.尊重企業(yè)合法權(quán)益、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展；

　　2.依法行使管理職權(quán)和建立合法、高效的管理程序。

　　（六）《規(guī)劃管理辦法》的編制過程。

　　辦法的編制工作經(jīng)歷了一年零五個(gè)月時(shí)間。在編制的過程中，采用了集體討論、廣泛征求意見的工作方法。辦法的文本進(jìn)行了10多次大的修改和完善。

　　二、《規(guī)劃管理辦法》明確的幾個(gè)問題

　�。ㄒ唬┢髽I(yè)是編制和實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的主體。

　　《規(guī)劃管理辦法》體現(xiàn)了企業(yè)是編制與實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的主體。企業(yè)負(fù)責(zé)其發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的編制，國(guó)資委對(duì)其進(jìn)行審核。主要是對(duì)制訂的程序和內(nèi)容進(jìn)行審核，并對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。

　　（二）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃管理工作應(yīng)堅(jiān)持的原則。

　　《規(guī)劃管理辦法》規(guī)定，在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的管理工作中，始終要堅(jiān)持以下原則：首先，企業(yè)編制的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，要符合國(guó)家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，有利于國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，突出主業(yè)、可持續(xù)發(fā)展。通過對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的審核，明確企業(yè)主業(yè)和整合優(yōu)化業(yè)務(wù)的調(diào)整方向及目標(biāo)，促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展、做強(qiáng)做大；其次，國(guó)資委在審核企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃和對(duì)企業(yè)實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督管理中，也要堅(jiān)持上述原則。

　�。ㄈ�）《規(guī)劃管理辦法》明確了國(guó)資委對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃管理的工作程序：

　　1.企業(yè)按要求制訂本企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，并向國(guó)資委報(bào)送發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃草案；

　　2.國(guó)資委對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃進(jìn)行審核，并將審核意見反饋企業(yè)；

　　3.企業(yè)對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃修訂后，將正式文本報(bào)國(guó)資委備案；

　　4.企業(yè)對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃進(jìn)行實(shí)施，國(guó)資委將企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的目標(biāo)和實(shí)施納入企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核的內(nèi)容。

　　三、《規(guī)劃管理辦法》的結(jié)構(gòu)與主要內(nèi)容

　　（一）按照國(guó)資委立法工作規(guī)則的要求，該辦法的內(nèi)容包括了立法目的、適用范圍、具體規(guī)定和實(shí)施日期等。

　�。ǘ�）按照《規(guī)章制定程序條例》的規(guī)定，該辦法不設(shè)章和節(jié)，文章結(jié)構(gòu)是按照總則、組織機(jī)構(gòu)、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的編制、審核、實(shí)施、附則六個(gè)部分的框架進(jìn)行構(gòu)思。主要內(nèi)容包括：

　　1.辦法制定的法律依據(jù)和辦法的適用范圍；

　　2.企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的管理的定義；

　　3.國(guó)資委規(guī)劃管理工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則和要遵守的內(nèi)容；

　　4.企業(yè)應(yīng)盡的義務(wù)與責(zé)任，包括建立工作機(jī)構(gòu)和建立相應(yīng)的工作制度等；

　　5.企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃應(yīng)包括的主要內(nèi)容。在辦法中規(guī)定了一般情況下企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃應(yīng)包括的主要內(nèi)容，并與之相配套，制定了《中央企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃編制大綱》（已先期下發(fā)中央企業(yè)）；

　　6.企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的管理程序，即報(bào)送、審核、企業(yè)對(duì)審核意見的處理、備案（報(bào)正式文本）、實(shí)施與調(diào)整等。

　　四、關(guān)于《規(guī)劃管理辦法》的施行

　　該辦法自2005年1月1日起施行，其規(guī)范的中央企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃的管理工作具有探索性，因此有待于在今后的管理工作當(dāng)中不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，并根據(jù)情況的變化逐步加以完善和及時(shí)修訂。