為深入貫徹落實《國務院關于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）、《國務院關于堅持科學發(fā)展安全發(fā)展促進安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉的意見》（國發(fā)〔2011〕40號），努力實現(xiàn)股份公司《安全生產(chǎn)“十二五”規(guī)劃》（中鐵股份安質〔2012〕104號）確定的目標任務，加快推進標準化建設，著力強化工程項目安全質量基礎工作，明確管理職責，規(guī)范工作流程，完善基礎資料，促進安全質量管理體系更加有效運行，股份公司特就加強工程項目安全質量管理基礎工作提出以下指導意見：

一、明確管理職責

（一）工程項目部應按照“一崗雙責，崗崗有責”的要求，建立健全覆蓋各職能部門、全體管理人員和作業(yè)崗位的安全質量責任制度，加強培訓教育和宣傳，并對履職情況定期進行量化考核，逐步強化全員責任意識。

（二）項目經(jīng)理是工程項目安全質量管理的第一責任人，對工程項目安全質量負總責；對強化工程項目基礎管理，推進標準化建設，提升項目綜合管理水平負全責。項目經(jīng)理應負責落實安全質量責任制度、安全質量規(guī)章制度和操作規(guī)程，確保安全生產(chǎn)費用的足額投入與有效使用，并根據(jù)工程的特點組織制定安全質量施工措施，消除安全質量事故隱患。項目經(jīng)理須及時、如實報告安全質量事故。

（三）施工技術部門是工程項目技術安全質量管理的責任部門，對項目施工技術方案、專項方案、技術交底與作業(yè)過程監(jiān)督等安全質量過程標準落實負責。

（四）安全質量部門是工程項目安全質量綜合管理的責任部門，依照標準監(jiān)督檢查項目管理與作業(yè)過程的偏差，對隱患排查整治負主要責任，負責隱患整治的跟蹤驗證，負責安全質量控制過程偏差的原因分析，提出防范安全質量標準出現(xiàn)偏差的建議措施。

（五）預算合同部門是工程項目合同中關于項目安全質量管理標準、目標信息傳遞和按工程進度進行安全生產(chǎn)費用計價的責任部門，負責跟蹤現(xiàn)場施工進度，組織編制安全生產(chǎn)費用投入計劃，編制驗工計劃，對安全生產(chǎn)費用驗工計價負責。

（六）財務部門是工程項目安全生產(chǎn)費用綜合管理的責任部門，負責對安全生產(chǎn)費用提取、使用、管理和合規(guī)性的監(jiān)督。

（七）物資部門是工程項目生產(chǎn)物資安全質量管理的責任部門，對施工材料，施工機具、周轉材料、安全防護用品和危爆物品等物資、材料、工具的采購、驗收、儲存、發(fā)放、回收等過程的安全質量合規(guī)性負責。

（八）設備部門是工程項目設備安全管理的責任部門，對進入施工現(xiàn)場的機械設備、鍋爐、壓力容器等特種設備的驗收使用狀態(tài)和運行安全負責。

（九）綜合部門（辦公室）是工程項目后勤綜合安全管理的責任部門，對項目安全質量教育培訓，安全質量文電收發(fā)、領導閱批轉送負責；對項目辦公區(qū)、生活區(qū)員工的職業(yè)健康、消防安全負責；對企業(yè)文化和形象宣傳，后勤保障安全等工作負責。

（十）試驗室是工程項目施工過程的試驗檢測管理的責任部門，對項目施工過程中的各類試驗檢測、試驗儀器設備校核標定等使用安全負責。

（十一）負責工程分包管理的部門是分包方資質準入審核、合同評審與簽訂、定期考核評價及糾紛處理，勞務基地與勞務隊伍考察、施工項目勞務人員流動管理的責任部門。

（十二）項目生產(chǎn)組織指揮系統(tǒng)的領工員、班組長及作業(yè)員工是安全質量工作的基礎，不同崗位的員工按照企業(yè)（項目）管理流程和崗位職責要求，自接受工作派遣并在工作派遣單或技術交底簽認后，對崗位作業(yè)標準和安全質量工作負責。

二、強化基礎工作

工程項目部在職責范圍內，應做好和強化以下基礎工作：

（一）確立安全質量管理目標，建立健全本項目安全質量管理規(guī)章制度，確定安全質量管理流程和保證體系有效運行的日常安全質量管理關鍵工作。

（二）確定項目安全質量控制重點，識別、評價安全質量風險，按照企業(yè)要求，對項目風險進行分類和分級管理，制定和落實防范風險轉化為事故的對策措施。

（三）履行施工組織設計、專項方案和應急預案的編制、專家論證和審批等程序，保證方案和預案的科學性、合理性和可靠性。

（四）落實大型臨時設施設計檢算、審核審批、現(xiàn)場施作和檢查驗收等程序，保證設施的安全性、穩(wěn)定性和可靠性。

（五）根據(jù)施工設計、施工組織設計、專項方案進行關鍵工序、特殊過程的識別，制定和實施關鍵工序安全盯控、領導帶班計劃。

（六）定期組織安全質量檢查、隱患排查治理和專項整治工作，監(jiān)督本項目嚴格執(zhí)行安全質量相關法律法規(guī)、規(guī)范規(guī)程、強制性標準。

（七）制定安全生產(chǎn)費用投入計劃，足額提取安全生產(chǎn)措施費，專戶核算管理，按規(guī)定使用。

（八）管理人員要加強自身的安全質量知識學習，定期進行學習與考試。項目部要負責組織各級安全質量教育培訓，聯(lián)系有關主管部門做好“三類人員”、特種作業(yè)人員培訓取證工作。

（九）推動應急救援體系建設，制定和完善應急預案，策劃、組織應急演練和培訓活動；及時、如實上報安全質量事故，參與事故應急處置工作。

（十）結合項目實際，根據(jù)上級有關文件、事故通報信息等適時提出安全質量管理要求，組織開展各類安全質量活動。

（十一）策劃和組織安標工地、優(yōu)質工程的創(chuàng)建工作，營造良好安全質量管理氛圍，打造中國中鐵特色企業(yè)文化。

（十二）積極聯(lián)系地方政府有關監(jiān)管部門，加強業(yè)務溝通匯報，主動接受監(jiān)督檢查與指導。

三、規(guī)范資料管理

工程項目部應規(guī)范建立和留存以下基礎資料，并應建檔分類、分卷管理（參照附件）。

（一）安全質量管理目標：應包括總體目標、分解目標、各級簽訂的責任書、目標量化考核資料等。

（二）安全質量管理組織結構及職責：應包括安全質量委員會或領導小組、組織體系（框圖）、保證體系（框圖）、安全生產(chǎn)責任制（參照股份公司《項目安全生產(chǎn)責任制通則指引》制定）等。

（三）安全質量法規(guī)和文件：應包括法律法規(guī)、規(guī)范規(guī)程、強制性標準、企業(yè)規(guī)章制度等文件清單，上級安全質量管理有關文件執(zhí)行和落實情況等。

（四）安全質量管理有關制度和相關資料：

1.安全教育培訓制度和相關記錄：安全教育培訓計劃，“三類人員”培訓取證情況，項目管理人員教育培訓考試記錄，項目作業(yè)人員教育培訓考試記錄，架子隊（班組）日常安全教育培訓記錄，轉崗、換崗、返崗及新進場作業(yè)人員安全教育培訓記錄（重點是與人員動態(tài)管理相結合，及時培訓），教育培訓效果評價。

2.安全質量檢查（隱患排查治理、專項整治）制度和相關記錄：日常檢查記錄（專職人員每日巡查，應有存在問題描述和整改驗證記錄），每旬、月定期檢查記錄和冬季、雨季、汛期、防火、設備等專項檢查記錄（項目經(jīng)理帶隊、相關部門參檢人員簽字，并執(zhí)行《關于進一步強化中國中鐵安全質量監(jiān)管記錄工作的通知》(中鐵股份安〔2011〕274 號)要求，須附問題或隱患照片、整改跟蹤驗證照片以及整改情況說明）。

3.安全生產(chǎn)費用使用管理制度和相關記錄：安全生產(chǎn)費用提取和使用計劃，詳細的安全生產(chǎn)費用使用支出清單。

4.安全質量獎罰考核制度及相關記錄：對嚴重安全質量問題或隱患有關責任人的處罰、教育記錄，各崗位人員履職履責定期考核、獎勵記錄。

5.危險源、安全風險辯識與控制及應急預案管理制度和相關記錄：危險源調查、辨識、評價記錄，安全風險控制措施，應急預案編制、培訓、演練記錄。

6.施工用電安全管理制度和相關記錄：臨時用電施工組織設計和審批手續(xù)，臨時用電安裝使用驗收記錄，接地電阻測試記錄，漏電保護裝置檢測記錄，配、用電設備日常檢查、維修記錄。

7.實施性施工組織設計和施工方案管理制度及相關記錄：實施性施工組織設計、施工方案編制、評審、審批手續(xù)，按審批意見修訂和完善的記錄。

8.危險性較大工程專項施工方案及專家論證制度和相關記錄：按項目涉及的危險性較大分部分項工程編制專項施工方案，履行審核、審批手續(xù)，按審批意見修訂和完善的記錄；深基坑開挖、地下暗挖及高大模板工程、臨時支架、大型吊（安）裝工程等危險性較大工程結構驗算資料，審核和專家論證記錄；對專項施工方案實施情況進行監(jiān)督落實和現(xiàn)場驗收的記錄。

9.施工技術交底制度和相關記錄：分工序的施工技術交底和安全措施，交至施工班組和作業(yè)層的交接簽字記錄，現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的明顯質量安全缺陷采取的措施和記錄，關鍵工序現(xiàn)場盯控計劃與記錄。

10.大型臨時設施及非標設備設計、檢算、審核制度和相關記錄：大型臨時設施及非標設備設計資料、檢算書、審核審批手續(xù)和現(xiàn)場檢查驗收記錄。

11.特種設備使用管理制度和相關記錄：特種設備管理臺賬，安裝、拆除方案，檢驗資料、使用告知書、檢驗合格證書，日常維護、保養(yǎng)和運轉記錄，班前安全檢查和交接班檢查記錄。

12.消防及火工品管理制度和相關記錄：當?shù)毓�安機關對火工品庫的審批手續(xù)，火工品入庫、領用、退庫和全程跟蹤記錄，倉庫保管員和看守員培訓取證記錄，消防器材采購、發(fā)放記錄，現(xiàn)場動火審批執(zhí)行《關于開展強化措施落實、防范火災事故專項治理工作的通知》（中鐵股份安〔2011〕522 號）和旁站監(jiān)督記錄。

13.安全防護用品及勞動保護用品管理制度和相關記錄：建立采購、發(fā)放臺賬，特種安全防護用品的三證資料和安全標志。

14.分包管理和相關記錄：分包方名單，分包方考察評價資料，工程施工分包合同，分包方營業(yè)執(zhí)照、資質證書、安全生產(chǎn)許可證，架子隊（班組）、分包方安全生產(chǎn)協(xié)議書。

15.“三類人員”證件、特殊工種證件管理：對證件進行識別后實行原件管理，有效控制關鍵人員流動，在保證證件安全和取用自由的情況下，通過友好協(xié)商，積極試行身份證件原件的有效管理，實現(xiàn)對作業(yè)人員流動狀態(tài)的真實管控。

16.其他制度和相關記錄：安全質量事故報告與調查處理制度、安全生產(chǎn)例會制度、特種作業(yè)人員持證上崗制度、班前安全講話制度、安全技術交底制度、工程測量（監(jiān)控量測）制度、施工圖核對制度、隱蔽工程檢查及旁站制度、原材料進場檢驗制度、配合比試驗及拌合站管理制度等。

各單位要按照本指導意見，部署項目采取措施，制定具體的實施方案，切實提高項目的安全質量管理業(yè)務能力，完善和加強安全質量基礎性工作，促進項目管理人員認真履職履責，不斷提升項目安全質量風險控制能力。