摘要：核電工程項(xiàng)目實(shí)施過程中會(huì)遇到各種風(fēng)險(xiǎn)事件，其中施工風(fēng)險(xiǎn)是施工現(xiàn)場(chǎng)主要發(fā)生、需重點(diǎn)關(guān)注的一類風(fēng)險(xiǎn)事件。對(duì)于施工風(fēng)險(xiǎn)事件，可采取預(yù)防為主、防控結(jié)合的措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，同時(shí)通過結(jié)合合理可行的施工計(jì)劃，確保滿足各項(xiàng)施工需求，合理調(diào)配施工資源，積累施工經(jīng)驗(yàn)，風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任承包等方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的轉(zhuǎn)移、規(guī)避和解決實(shí)現(xiàn)閉環(huán)控制。

　　關(guān)鍵詞：核電工程；施工風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)因素；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

　　一、核電工程特點(diǎn)

　　核電工程是具有項(xiàng)目周期長(zhǎng)（建設(shè)周期一般在5年左右）、投資巨大（一般在1500－2000美元/kWh裝機(jī)容量）、技術(shù)復(fù)雜、安全性要求高、物流密集、涉及單位眾多、接口繁雜、場(chǎng)地集中等特點(diǎn)的特大型工程項(xiàng)目。在項(xiàng)目實(shí)施過程中面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)：外部風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)試風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)核電工程的實(shí)施具有不可忽視的重要影響。有的風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)引起工程的延期，而有的風(fēng)險(xiǎn)則可能會(huì)使得工程的負(fù)債太大，引起資金周轉(zhuǎn)困難，導(dǎo)致項(xiàng)目不能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，從而影響核電工程的整體經(jīng)濟(jì)性。

　　二、施工風(fēng)險(xiǎn)因素

　　根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)施工出現(xiàn)問題的頻次與領(lǐng)域，同時(shí)結(jié)合核電項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和工作流程，將核電項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)分為五大類。

　　1.施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素

　　（1）設(shè)計(jì)因素影響。

　　1）基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確性。設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料和工程勘察文件可能受到技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件和工程勘察手段的限制，導(dǎo)致資料和文件的準(zhǔn)確性不符合現(xiàn)場(chǎng)施工的實(shí)際情況或者無法滿足現(xiàn)場(chǎng)施工需求，甚至出現(xiàn)重大錯(cuò)誤。

　　2）設(shè)計(jì)文件的時(shí)效性。由于設(shè)計(jì)進(jìn)度的延誤，造成施工急需的圖紙及文件不能及時(shí)提供。

　　3）設(shè)計(jì)專業(yè)的協(xié)調(diào)性。核電工程是一項(xiàng)綜合工程，需要核能、電氣、熱控、焊接、土建、安裝、調(diào)試等各個(gè)單位和專業(yè)之間互相協(xié)調(diào)，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出了問題，都有可能影響到相關(guān)文件的準(zhǔn)確出版。

　�。�2）施工因素影響。

　　1）施工單位技術(shù)能力。施工單位應(yīng)具備相應(yīng)項(xiàng)目管理的能力與經(jīng)驗(yàn)、工程技術(shù)條件、施工力量與裝備等，以保證項(xiàng)目具備技術(shù)實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)條件。例如，施工單位對(duì)新技術(shù)缺乏相關(guān)操作經(jīng)驗(yàn)，造成施工過程中出現(xiàn)大量問題。

　　2）工程變更。由于核電項(xiàng)目規(guī)模大、工期長(zhǎng)，涉及互相影響和制約的專業(yè)眾多，受政策法規(guī)影響大，在施工過程中出現(xiàn)工程變更是不可避免的。例如由于設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料的不準(zhǔn)確，造成現(xiàn)場(chǎng)施工情況與設(shè)計(jì)圖紙有出入，或者臨時(shí)增加/減少合同中所包含的工作數(shù)量等，從而必須開啟工程變更。

　　2.施工活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)因素

　�。�1）施工組織計(jì)劃因素影響。

　　1）施工工序的連續(xù)性。由于上游施工已經(jīng)滯后，造成后續(xù)施工無法按時(shí)啟動(dòng)。施工場(chǎng)地規(guī)劃不當(dāng)，造成工序間互相影響。如塔吊占用施工場(chǎng)地，卻又無法按期拆除。施工組織計(jì)劃不當(dāng)，不同工種交叉施工造成互相影響。

　　2）施工相關(guān)工作的時(shí)效性。施工相關(guān)文件未及時(shí)上報(bào)、施工過程中施工方案變更未及時(shí)通報(bào)總包方等，造成施工無法正常開展。

　�。�2）施工活動(dòng)過程中，與施工單位相關(guān)的問題。

　　1）施工單位的變更及確定。施工單位遲遲不能確定或施工過程中需要變更施工單位，使得施工工作不能正常開展。

　　2）施工單位違規(guī)施工。違反施工順序、未按圖紙施工、越點(diǎn)施工等，不但可能對(duì)工程的質(zhì)量和安全造成影響，因此而造成的返工或停工也會(huì)影響工程進(jìn)度。

　　3）施工單位過程施工文件問題。相關(guān)文件不符合設(shè)計(jì)要求、上報(bào)不及時(shí)不準(zhǔn)確，導(dǎo)致相關(guān)工程不具備開工條件。

　　3.施工管理風(fēng)險(xiǎn)因素

　�。�1）施工安全因素影響。施工過程安全措施不當(dāng)、施工安全勞保用品不完備等施工過程的安全隱患，一旦具備條件將轉(zhuǎn)化為安全事故。安全事故必將帶來人員或財(cái)產(chǎn)的損失，增加工程代價(jià)。尤其對(duì)于核電工程來說，一旦發(fā)生事故，對(duì)于核電在公眾中要樹立的“安全、環(huán)保”的形象將造成極大損害，不利于核電事業(yè)的發(fā)展。

　�。�2）施工質(zhì)量因素影響。

　　1）施工質(zhì)量不合格。由于施工單位技術(shù)能力不足、施工人員質(zhì)量意識(shí)淡薄或其他外部原因，可能造成施工質(zhì)量不合格，從而導(dǎo)致返工或停工等問題，延誤工程進(jìn)度。

　　2）施工質(zhì)量管理。施工質(zhì)量事故隱瞞不報(bào)、施工質(zhì)量處理滯后或不作為等，不但不能掩蓋問題，反而使本應(yīng)早就解決的問題積壓，甚至進(jìn)一步惡化。

　　3）施工質(zhì)量監(jiān)督。施工單位質(zhì)量自檢力度弱或業(yè)主、監(jiān)理對(duì)其監(jiān)督力度不夠，都可能造成施工人員對(duì)施工質(zhì)量問題掉以輕心，為質(zhì)量埋下隱患。

　�。�3）施工組織協(xié)調(diào)因素影響。

　　1）責(zé)任主體間的協(xié)調(diào)。包括工程項(xiàng)目業(yè)主與總承包商之間的協(xié)調(diào)，業(yè)主或總承包商與設(shè)計(jì)、制造商、施工及監(jiān)理的協(xié)調(diào)，以及分包商之間的協(xié)調(diào)。這些責(zé)任主體可能來自不同國(guó)家，具有不同的文化和技術(shù)背景。在協(xié)調(diào)溝通的過程中需及時(shí)妥善處理其中的不同之處，以免影響工程進(jìn)展。

　　2）工程內(nèi)部的協(xié)調(diào)。核電工程項(xiàng)目涉及眾多的專業(yè)、系統(tǒng)、子項(xiàng)及工藝，項(xiàng)目的正常進(jìn)展依賴于各條作業(yè)在時(shí)間和空間上的良好協(xié)調(diào)與配合。

　　4.施工資源風(fēng)險(xiǎn)因素

　�。�1）施工人員因素影響。

　　1）人員素質(zhì)/資質(zhì)。由于施工人員安全或質(zhì)量意識(shí)淡薄，影響施工安全或工程質(zhì)量；符合工程資質(zhì)的人員不足。

　　2）人員流失。由于施工條件惡劣、資金配置不足等，可能導(dǎo)致施工人員大量流失，造成人力不足。

　　3）人員調(diào)配。由于趕工等對(duì)人員的臨時(shí)調(diào)配，可能造成對(duì)工程的人力配置暫時(shí)出現(xiàn)不均衡的狀態(tài)。

　　（2）施工機(jī)械、材料因素影響。

　　1）材料、設(shè)備供應(yīng)。某些材料的供應(yīng)采買困難，采購(gòu)周期過長(zhǎng)，造成供貨滯后。對(duì)于一些國(guó)產(chǎn)化的設(shè)備，由于廠家產(chǎn)能和國(guó)內(nèi)技術(shù)水平有限，造成制造周期過長(zhǎng)或出現(xiàn)不符合項(xiàng)而返工等，從而無法按期到貨。

　　2）材料、設(shè)備匹配。到場(chǎng)設(shè)備與材料非現(xiàn)場(chǎng)急需的，而現(xiàn)場(chǎng)急需的又不能及時(shí)到貨，不但會(huì)影響施工進(jìn)展，也會(huì)浪費(fèi)現(xiàn)場(chǎng)的倉(cāng)儲(chǔ)空間，增加倉(cāng)儲(chǔ)壓力。到場(chǎng)設(shè)備與設(shè)計(jì)說明書或技術(shù)規(guī)格書不符，增加了相關(guān)工作核實(shí)與確認(rèn)的時(shí)間和工作量，若設(shè)備不能用于安裝，還會(huì)影響施工進(jìn)度。

　　3）機(jī)械、材料調(diào)配。對(duì)于有限的機(jī)械或材料，可能會(huì)出現(xiàn)由于趕工需要進(jìn)行臨時(shí)調(diào)配的情況，若調(diào)配不夠合理則將影響整體施工進(jìn)度。后臺(tái)加工也受機(jī)械、材料調(diào)配的影響，可能出現(xiàn)預(yù)制跟不上現(xiàn)場(chǎng)需求的情況。

　　4）材料、設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收及存儲(chǔ)。材料、設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收不力可能使問題不能得到及時(shí)的暴露，待到施工領(lǐng)用時(shí)才發(fā)現(xiàn)材料、設(shè)備不符合要求。倉(cāng)儲(chǔ)管理不力則可能影響材料、設(shè)備的質(zhì)量，在施工需求時(shí)不能滿足條件。

　�。�3）資金供應(yīng)因素影響。現(xiàn)金流不足是工程中經(jīng)常遇到的問題，造成現(xiàn)金流不足的原因可能是業(yè)主拖欠進(jìn)度款、銀行付款延遲、自身墊付能力弱、項(xiàng)目費(fèi)用超支等。資金循環(huán)不足給整個(gè)工程帶來的直接影響包括：機(jī)械、設(shè)備、材料、人員無法按時(shí)按需到位，間接可能帶來信譽(yù)、名聲等方面的影響。

　　5.施工環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素

　�。�1）自然環(huán)境因素影響。

　　1）氣候條件。核電項(xiàng)目多建設(shè)在沿海地區(qū)，南方沿海地區(qū)多發(fā)臺(tái)風(fēng)、暴雨，常年潮濕，夏季高溫難耐；北方沿海地區(qū)冬季則持續(xù)寒冷。這些氣候條件對(duì)某些作業(yè)造成不利影響，也給倉(cāng)儲(chǔ)工作造成壓力，同時(shí)對(duì)施工人員的素質(zhì)也提出了更高的要求。

　　2）地質(zhì)條件。核電項(xiàng)目的選址都是經(jīng)過詳細(xì)周密的勘察和大量細(xì)致的工作而最終確定的，但每一個(gè)廠址都可能有一些不利于施工的地質(zhì)特點(diǎn)。如地形地貌、地基條件等，可能對(duì)負(fù)挖、爆破等工作提出因地制宜的要求。

　�。�2）社會(huì)環(huán)境因素影響。

　　1）政治環(huán)境。任何工程項(xiàng)目的順利正常開展都有賴于安定的政治環(huán)境和良好的社會(huì)氛圍。例如，如果發(fā)生、罷工等事件，導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)施工無法進(jìn)行或材料、設(shè)備不能供應(yīng)，直接或間接影響到核電項(xiàng)目的正常進(jìn)展。

　　2）經(jīng)濟(jì)環(huán)境。核電項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)，需要資金多，受外界經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的影響非常大。各種材料的價(jià)格、銀行利率、外幣匯率等的變化都會(huì)引起核電項(xiàng)目造價(jià)的變化和資金的運(yùn)轉(zhuǎn)困難。

　　3）政策法規(guī)環(huán)境。核電項(xiàng)目作為公眾較為關(guān)注和敏感的活動(dòng)，國(guó)家在審批建設(shè)上也是非常謹(jǐn)慎的。尤其是福島事件后，在建的核電項(xiàng)目都停工進(jìn)行了安全檢查，同時(shí)提高了擬建電站的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，這些工作雖然暫時(shí)影響了施工，但長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，對(duì)于實(shí)現(xiàn)核電又快又好的發(fā)展目標(biāo)是非常正確和值得的。

　　三、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

　　1.預(yù)防為主，提高全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，明確風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與規(guī)避目標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)需要全員參與的工作。項(xiàng)目管理的各級(jí)人員需結(jié)合自身專業(yè)知識(shí)，識(shí)別工作領(lǐng)域中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件，關(guān)注其發(fā)展，并提出切實(shí)可行的應(yīng)對(duì)措施。以施工合同管理人員為例，需熟悉和掌握國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及合同文本，關(guān)注施工過程中的合同條款爭(zhēng)議，減少可能發(fā)生的損失。通過合理合法的專業(yè)分包，尋找有實(shí)力、信譽(yù)好的合作伙伴，把部分專業(yè)性極強(qiáng)的工程分包給專業(yè)施工單位，實(shí)現(xiàn)合理的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

　　2.客觀認(rèn)識(shí)現(xiàn)有技術(shù)水平，對(duì)施工計(jì)劃有明確的梳理，確保計(jì)劃本身的合理性及計(jì)劃執(zhí)行的嚴(yán)肅性 進(jìn)度計(jì)劃編制應(yīng)全面考慮施工需求，避免過于理想化等不現(xiàn)實(shí)的狀況出現(xiàn)，否則將會(huì)被不斷惡化的現(xiàn)實(shí)狀況所牽制，使進(jìn)度計(jì)劃得不到良好的執(zhí)行，項(xiàng)目管理也變成了疲于應(yīng)付各種突發(fā)狀況。在計(jì)劃執(zhí)行過程中，要克服各方面困難，不能因?yàn)槟承├щy而輕易突破計(jì)劃。設(shè)備國(guó)產(chǎn)化對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)技術(shù)的發(fā)展水平提出了新的要求，短期內(nèi)很好地完成這一目標(biāo)難度較大。因此在制定計(jì)劃時(shí)，應(yīng)對(duì)這一現(xiàn)狀有清晰客觀的認(rèn)識(shí)，與設(shè)備生產(chǎn)廠家保持良好的溝通，隨時(shí)監(jiān)控廠家的產(chǎn)能及生產(chǎn)狀況，避免設(shè)備問題影響現(xiàn)場(chǎng)施工。

　　3.立足施工現(xiàn)場(chǎng)，增強(qiáng)服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)意識(shí)，力保滿足施工需求 施工現(xiàn)場(chǎng)作為核電建設(shè)的第一線，是工程中需重點(diǎn)關(guān)注的部分，現(xiàn)場(chǎng)建設(shè)的情況體現(xiàn)了施工項(xiàng)目管理的水平。各級(jí)項(xiàng)目管理人員應(yīng)多前往現(xiàn)場(chǎng)，了解現(xiàn)場(chǎng)的需求和問題，并及時(shí)滿足和解決。各項(xiàng)工作均應(yīng)以現(xiàn)場(chǎng)需求為中心，各部門需增強(qiáng)服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)的意識(shí)，為保證現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

　　4.關(guān)注供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，合理調(diào)配資源，增強(qiáng)施工管理人員全局意識(shí) 核電站建設(shè)過程中的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)主要是由于供應(yīng)環(huán)境的不確定性造成的。[3]由于目前國(guó)內(nèi)核電站技術(shù)沒有產(chǎn)業(yè)化，很多設(shè)備和材料受制于核電站技術(shù)的壟斷與國(guó)際化，造成供應(yīng)鏈維護(hù)代價(jià)和管理難度增大。因此，合理調(diào)配和利用現(xiàn)有資源，采取最優(yōu)化的措施滿足現(xiàn)場(chǎng)需求就顯得尤為重要。這要求施工管理人員對(duì)施工資源需求有明確的把握和清晰的梳理，具有很好的全局意識(shí)。

　　5.注重經(jīng)驗(yàn)與數(shù)據(jù)的累積，做好工程信息管理 核電項(xiàng)目由于其自身的復(fù)雜性與技術(shù)性，項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)過程中會(huì)產(chǎn)生大量的數(shù)據(jù)與資料累積，這些數(shù)據(jù)與資料不但是項(xiàng)目本身可研究的重要信息，也是后續(xù)同類項(xiàng)目值得借鑒的寶貴經(jīng)驗(yàn)。工程信息管理人員需具有認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，同時(shí)也需要開發(fā)相應(yīng)功能的信息系統(tǒng)，以滿足信息管理工作的需要。

　　6.合理利用風(fēng)險(xiǎn)減少損失，保障利益 在施工過程中，要特別留意各種索賠證據(jù)。包括會(huì)議紀(jì)要、來往信函、指令或通知、施工組織設(shè)計(jì)文件、施工現(xiàn)場(chǎng)的各種記錄、工程照片、氣象資料、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)等。合理利用證據(jù)進(jìn)行索賠，是減少損失保障利益的重要手段和方法。

　　7.明確已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)事件的責(zé)任主體及解決措施，加強(qiáng)目標(biāo)管理，完善考核機(jī)制 對(duì)于已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)事件，可通過會(huì)議、討論等方式明確責(zé)任主體，再由責(zé)任主體給出詳細(xì)應(yīng)對(duì)方案，將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任承包到部門。承包風(fēng)險(xiǎn)管理確立了責(zé)任主體及相關(guān)責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，工作的廣度、寬度和深度一目了然，更易于監(jiān)督和管理。有了明確的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)后，也需要建立配套的考核和激勵(lì)機(jī)制來檢查督促工作的實(shí)施情況。通過建立完善的反饋機(jī)制，為后續(xù)工作提供改進(jìn)思路。

　　四、結(jié)論

　　施工風(fēng)險(xiǎn)是核電項(xiàng)目管理中最直接發(fā)生且數(shù)量較多的風(fēng)險(xiǎn)事件，將這些可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行歸類管理，有利于在實(shí)際工程中對(duì)類似風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行預(yù)警和應(yīng)對(duì)，提高工作效率，理清工作思路。在實(shí)際操作中，不必拘泥于施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等五大類別，亦可根據(jù)工程現(xiàn)狀做出靈活的變更。應(yīng)對(duì)措施的提出以五大類別為基礎(chǔ)，圍繞風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)收益等幾方面，通過增強(qiáng)相關(guān)工作人員的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，施行風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承包管理，并及時(shí)跟蹤檢查風(fēng)險(xiǎn)事件的進(jìn)展情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的解決情況進(jìn)行考核，形成整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的閉環(huán)控制。