在當(dāng)前全球金融危機(jī)影響下，全球水泥市場(chǎng)需求萎縮，投資減少，市場(chǎng)利潤(rùn)空間變窄，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)更為嚴(yán)峻，業(yè)主違約風(fēng)險(xiǎn)加大，一旦業(yè)主違約，勢(shì)必引起承包商建設(shè)成本和履約風(fēng)險(xiǎn)的增加。因此，對(duì)于一個(gè)欲在EPC工程總承包模式下化解合同風(fēng)險(xiǎn)、順利完成預(yù)期利潤(rùn)、追求經(jīng)濟(jì)效益最大化的總承包商而言，工程索賠管理十分重要。筆者擬從業(yè)內(nèi)項(xiàng)目執(zhí)行中“輕索賠管理，重工程建設(shè)”的現(xiàn)狀出發(fā)，以EPC合同條件為基礎(chǔ)，對(duì)EPC工程總承包模式下的承包商索賠進(jìn)行如下探討，希望對(duì)總承包商今后的工程索賠管理能有所裨益。

　　EPC總承包模式與索賠的概念

　　EPC總承包模式（Engineering/Procurement/Construction Contractor），是指總承包商按照合同約定，一體承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工工作，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)的總承包方式。

　　索賠，所謂承包商索賠（Claim），是指承包商在工程建設(shè)實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)工程合同的有關(guān)規(guī)定，對(duì)非由于自己的過(guò)錯(cuò)，并且屬于應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的情況所造成的實(shí)際損失，憑有效證據(jù)，按合同約定的索賠程序，向業(yè)主或業(yè)主代表提出調(diào)整合同價(jià)格、調(diào)整合同工期或其他方面的合理要求，以彌補(bǔ)自己的損失，維護(hù)自身的合法權(quán)益的過(guò)程。

　　承包商索賠的基本程序

　　工程施工實(shí)踐中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)業(yè)主違約的情形，而承包商面對(duì)這種情形，要想獲得一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期補(bǔ)償，需按合同約定的索賠程序和要求進(jìn)行索賠，才有可能提高索賠的成功機(jī)率。但從業(yè)內(nèi)承包商當(dāng)前的索賠實(shí)踐來(lái)看，承包商索賠的提起、索賠文件準(zhǔn)備與報(bào)送、索賠談判與解決等與業(yè)主索賠管理存在較大的差距，索賠成功的實(shí)例也不多。

　　基于此，為了便于熟悉并掌握國(guó)際通行的承包商索賠程序，盡可能實(shí)現(xiàn)索賠的預(yù)期目標(biāo)，按照國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)1999年版FIDIC設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件的20.1款[承包商的索賠]，筆者歸結(jié)出總承包商索賠的基本程序如下：

　　很顯然，索賠的啟動(dòng)和開(kāi)展的每一環(huán)節(jié)都離不開(kāi)一定的規(guī)則和程序制約，否則，隨意的索賠或過(guò)時(shí)的索賠，其結(jié)果不是索賠不成功就是已經(jīng)喪失了索賠權(quán)。

　　承包商索賠管理的要素

　　樹(shù)立索賠意識(shí)，吃透合同文件。意識(shí)決定行動(dòng)，意識(shí)的有無(wú)、強(qiáng)烈與否直接決定著人的行為以及行為的結(jié)果。首先應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，雖然一些享有盛譽(yù)的總承包商已經(jīng)走出了國(guó)門，但由于長(zhǎng)期受到國(guó)內(nèi)工程承包傳統(tǒng)管理模式的影響，承包商的索賠意識(shí)相對(duì)淡薄。但國(guó)際工程建筑市場(chǎng)卻早已向縱橫國(guó)際水泥建設(shè)的投資方和承包商提出了更高、更嚴(yán)格的要求和行為準(zhǔn)則，作為承包商的對(duì)手，國(guó)際跨國(guó)水泥建設(shè)巨頭們通過(guò)一次又一次的發(fā)包實(shí)踐，已經(jīng)深受FIDIC合同條款等國(guó)際工程法則的洗禮，已經(jīng)深諳國(guó)際工程索賠的精髓與技巧，因此，想與高手過(guò)招，承包商就必須突破自身管理的思維慣性，在項(xiàng)目考察和投標(biāo)階段就要樹(shù)立良好的索賠意識(shí)，有意識(shí)的培養(yǎng)索賠的自覺(jué)性。

　　眾所周知，國(guó)際工程合同是合同雙方必須遵守的法律文件，是指引約束合同雙方的行為準(zhǔn)則，是雙方索賠的合法依據(jù)，是判斷索賠成立與否的最基本的依據(jù)。因此，在合同簽約前，對(duì)于合同中不合理的業(yè)主免責(zé)條款或限制性約定，承包商應(yīng)敢于向業(yè)主提出修改，并以書面確認(rèn)的方式予以固定，同時(shí)要做好相關(guān)文件的保留歸檔工作。在合同執(zhí)行過(guò)程中，承包商的合同執(zhí)行人員還要吃夠合同，仔細(xì)研究合同雙方的權(quán)利義務(wù)，事先要估計(jì)出在工程建設(shè)過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，要列舉出合同中對(duì)于這些風(fēng)險(xiǎn)在合同雙方之間的分配，對(duì)承包商索賠的授權(quán)條款和禁止條款要做到心知肚明。只有這樣，將來(lái)一旦出現(xiàn)索賠動(dòng)因，承包商便可以從合同文件中找到索賠的法律依據(jù)，為最終索賠成功奠定良好的基礎(chǔ)。

　　建立健全索賠管理機(jī)制。索賠管理是一項(xiàng)系統(tǒng)的綜合性工作，涵蓋了索賠資料的收集、整理、分析、宣傳、跟蹤及談判等全過(guò)程，這些工作非一人之力所能及，也非一朝一夕之事，這就要求承包商必須建立健全索賠管理機(jī)制，要成立專門索賠領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，針對(duì)索賠工作過(guò)程要進(jìn)行細(xì)致的分工和布置，定期召開(kāi)工程索賠的工作會(huì)議，組織合同管理人員、工程管理人員和技術(shù)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)索賠條款及合同規(guī)范，進(jìn)行施工現(xiàn)場(chǎng)的勘查對(duì)比，使索賠工作科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，為將來(lái)成功的索賠打下基礎(chǔ)。

　　注意索賠的時(shí)效性和技巧性

　　一是注意索賠的時(shí)效性。索賠時(shí)效，就是任何工程索賠都有時(shí)間限制，過(guò)期則索賠權(quán)利喪失，其法律意義與我國(guó)訴訟法上的訴訟時(shí)效類似。因此，要進(jìn)行成功的索賠，時(shí)間觀念在國(guó)際工程承包索賠中十分關(guān)鍵。只有及時(shí)提出索賠、進(jìn)行索賠、索賠才有效，否則承包商將喪失索賠的權(quán)利。根據(jù)1999年版FIDIC設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件的20.1款[承包商的索賠]規(guī)定，如果承包商未能在上述28天期限內(nèi)發(fā)出索賠通知，則竣工時(shí)間不得延長(zhǎng)，承包商應(yīng)無(wú)權(quán)獲得追加付款，而雇主應(yīng)免除有關(guān)該索賠的全部責(zé)任。

　　鑒于國(guó)際工程建設(shè)固有的高風(fēng)險(xiǎn)性，對(duì)于每一個(gè)總包項(xiàng)目而言，施工期間都可能有許多索賠事件發(fā)生，它們發(fā)生的時(shí)間有先有后或交叉產(chǎn)生，而每一個(gè)索賠事件從發(fā)現(xiàn)到解決都需要一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的過(guò)程，承包商應(yīng)在索賠管理過(guò)程中統(tǒng)籌考慮。從理論上來(lái)說(shuō)，索賠是伴隨工程建設(shè)始終的，但實(shí)際上，發(fā)現(xiàn)索賠的階段，相對(duì)集中的高發(fā)階段則是從投標(biāo)初始并延續(xù)至工程臨時(shí)驗(yàn)收前，實(shí)踐證明，晚于這個(gè)時(shí)間提出的具體索賠事項(xiàng)往往無(wú)法得到徹底的解決。因此，我們應(yīng)爭(zhēng)取在工程臨時(shí)驗(yàn)收前的索賠“黃金時(shí)段”大量地有效地處理索賠事項(xiàng)，并爭(zhēng)取將索賠問(wèn)題在這一階段基本解決。