摘要：本文對建設工程質量和工程檔案管理的相互關系進行了全面研究，提出了工程檔案是建設工程的有機組成部分，是工程質量的直接反映，工程檔案管理是工程質量控制的關鍵環(huán)節(jié)，是提高工程質量的重要手段等觀點；對提高建設工程中建設、設計、施工、監(jiān)理等各方面人員的檔案意識，促進工程檔案管理進一步融入工程質量保證體系具有較強的參考價值。

　　關鍵詞：建設工程質量；工程檔案管理；關系

　　1、概述

　　建設工程是資源和智慧的結晶。對一些重大的建設工程來說，其投入的財力、物力和人力往往是巨大的。除了建設工程竣工之后的實體成果如住宅、辦公樓、廠房、場館、道路、橋梁、廣場等之外，作為建設過程直接記錄的檔案也是建設工程的重要組織部分，是建設工程的技術成果。因為消耗和占用資源巨大，建設工程的實體成果一般都能得到廣泛重視，從投資方到行政部門，到普通市民，注意力都集中到了實體成果上面，甚至是只關注建設工程的外在觀感，對建設工程檔案關注甚少，知之甚少。一些人認為，檔案只是建設工程竣工后的資料整理，是建設工程的末端，而且非�，嵥椋瑢�檔案工作表現(xiàn)的是一個敷衍塞責的態(tài)度。最近頻繁發(fā)生的建設工程質量事故，包括橋梁、房屋的突然垮塌，特別是今年汶川大地震暴露出來的怵目驚心的建設工程質量問題，都給我們提出一個相同的課題：事故發(fā)生后憑什么來分析事故原因？來認定事故責任？來還原建設過程？建設過程中用什么來促進建設工程質量？來規(guī)范建設工程管理？來保留建設的真實過程？因此，建設工程檔案管理絕對不是可有可無的，而是建設工程質量控制的一個核心問題，值得引起高度重視和認真思考研究。

　　2、建設工程檔案是建設工程的有機組成部分

　　一般來說，遠在建設工程施工之前，建設工程檔案就開始產(chǎn)生并積累了。建設工程立項文件是建設工程項目決策、審批、確立過程的真實記錄，是項目經(jīng)費落實和項目具體實施的根本依據(jù)。項目預算編制、項目概要設計、招投標都必須以立項文件為依據(jù)。而項目預算、概要設計、招投標產(chǎn)生積累的文件材料又是項目勘察測量、詳細設計的依據(jù)。也就是說，在建設工程項目開工建設前，已經(jīng)有大量的文件材料形成了。如果把這一個文件積累過程從建設工程中剔除，建設工程是根本無法成立，也是無法開展的。即使是在施工過程中，文件材料的產(chǎn)生與具體施工進程也是不能割裂的。在建筑材料如鋼筋、水泥、磚塊等使用前，必須要進行送檢，只有檢測合格才能使用，這些檢測文件材料是非常重要的依據(jù)。在建筑材料使用進程中，應該根據(jù)指令實施，如用什么標號水泥，怎么配比，用量多少等；在實施中還有旁站監(jiān)督記錄和檢測記錄；出現(xiàn)了問題還有調整指令和變更說明等等。可以說，貫穿建設工程過程一直有兩根線條，一條是技術性的，是抽象的，以文件材料為表征；另一條是操作性的，是實體的，以工程物理結果為體現(xiàn)。技術性線條還要先產(chǎn)生，還要更長遠；在施工階段，二者又是交織在一起的。但無論如何，技術性線條是不能從建設工程中抽離出來的，更不能忽略不計。關于建設工程檔案是建設工程的有機組成部分，我們的古人早就有樸素的認識。

　　1972年1月長沙市發(fā)掘馬王堆漢墓，在出土的文物中有一份保存完好的絹帛《長沙駐軍圖》。其上繪有一座三角形城堡，城垣上設有五個箭樓，四個戰(zhàn)樓，并注有“門”、“箭道”等字樣。它繪制于西漢文帝之前，距今已有2100多年。在古代，駐軍與造城是統(tǒng)一的。這說明古人在造城時，已經(jīng)認識到了編制城市規(guī)劃圖和城市實況圖的重要性。只是歲月的流逝，古城不再，檔案依舊，我們只能通過這張珍貴的圖紙來遙想古城英姿。

　　當然，我們也看到，在廣大農(nóng)村地區(qū)，在許多偏遠的聚落，房建工程并沒有檔案留下來。特別是這一次遭到地震毀滅性破壞的羌族民居聚落。因為文化相對落后和習慣傳統(tǒng)的作用，這些地方建設工程的技術性線條是以手口相傳的一種經(jīng)驗模式，而沒有形成文件材料和圖紙。這并不是對建設工程檔案作為建設工程有機組織部分的否定，但的確是對建設工程檔案的一個簡化，而這種簡化造成偏遠地區(qū)住房安全無法保障，在災害中往往損失慘重。這從反面揭示了建設工程檔案的不可分割性。

　　3、建設工程檔案是建設工程質量的直接反映

　　建設工程質量最初是一個生活化的概念，是一種感受性評價，是對建設工程性能、品質和安全的綜合性表述。但隨著建設工程項目廣泛實施和現(xiàn)代科學管理思潮的發(fā)展，對建設工程質量有了嚴格的定義，即建設工程質量是指工程滿足業(yè)主需要的，符合國家法律、法規(guī)、技術規(guī)范標準、設計文件及合同規(guī)定的特性綜合，包括：適用性、耐久性、安全性、可靠性、經(jīng)濟性、與環(huán)境協(xié)調性六個方面。特別是隨著量化分析和精細化管理的推動，對建設工程質量有了一系列精確的評價體系。當我們的評價由感受性的經(jīng)驗模式上升到以數(shù)據(jù)和現(xiàn)狀圖紙為依據(jù)的體系化模式時，對建設工程質量的評價就不再是以到工程現(xiàn)場看看就行了，而是以建設工程檔案為基礎，以指標的量化統(tǒng)計分析為手段，進行綜合測評了。這實際上是說，建設工程檔案直接反映了建設工程質量，我們應以建設工程檔案為依據(jù)來全面評價工程質量。

　　建設工程檔案作為建設工程質量直接反映還有一層非常重要的意義，那就是在工程建設過程中，有許多工序的內(nèi)容是要被下一道工序所掩蓋的，也就是隱蔽工程。對這一部分，在工程竣工后我們是看不到的，也難以檢測得到，我們只能根據(jù)掩蓋前的照片、錄像、圖紙以及各種現(xiàn)場記錄對這一部分工程內(nèi)容進行評價，工程檔案在此的作用就是無可替代了。

　　在前面我們已經(jīng)論述過建設工程檔案是建設工程的有機組成部分，從現(xiàn)代管理科學的角度來看，建設工程檔案的質量也是建設工程質量的重要構成部分。工程檔案質量好，反映工程管理規(guī)范，反映工程管理人員素質高，反映工程質量好。這一個觀點可以從建設工程項目參評“魯班獎”、“芙蓉獎”等獎項活動看出。凡是有意參評的項目，對建設工程檔案管理都是非常重視的，都非常重視檔案的真實性、完整性，包括施工現(xiàn)場拍照、錄像等方面都是非常重視的，對檔案的編制就更加認真細致、精益求精了。

　　4、工程檔案管理是工程質量控制的關鍵環(huán)節(jié)

　　建設工程檔案是一個靜態(tài)的概念，而建設工程檔案管理則是一個動態(tài)的過程。一般來說，這一過程的目的和結果都是建立真實、完整、系統(tǒng)的建設工程檔案。但對這一過程進行深入、清晰的研究，我們會發(fā)現(xiàn)，工程檔案管理實際上不是一個單獨的、孤立的行為，實際上是工程項目管理的一部分。更進一步，我們從工程質量控制的角度出發(fā)，工程檔案管理占有關鍵的一席之地。

　　建設工程項目管理中的質量控制主要表現(xiàn)為施工組織和施工現(xiàn)場的質量控制，控制的內(nèi)容包括工藝質量控制和產(chǎn)品質量控制。影響質量控制的因素主要有“人、材料、機械、方法和環(huán)境”等五大方面。從“人”的因素來看，建設工程資料員是建設工程中不可缺少的技術人員，要經(jīng)過專門培訓后持證上崗，而且要保證資料員的穩(wěn)定。從“材料”的因素來看，所有建筑材料的檢測報告、出廠合格證、使用說明等是建設工程質量保證材料的主體；從“機械”的因素來看，機械設備的使用和現(xiàn)場調度是施工組織設計的重要內(nèi)容；從“方法”的因素來看，對施工方法和工藝流程的記錄就是施工日志；從“環(huán)境”的因素來看，我們往往要對開工前、施工中和竣工后的環(huán)境進行拍照和錄像，反映場地環(huán)境的變化；上述幾個方面的資料都在建設工程檔案的收集編制范圍內(nèi)，所以工程質量控制的五大因素都離不開工程檔案管理。

　　早期的建設工程項目管理的確對工程檔案管理有所忽略，建設工程項目管理人員培訓（俗稱“五大員”培訓）一般是指：施工員、監(jiān)理員、材料員、安全員、造價員，一直沒有包括資料員。而建設工程資料員培訓由各市城建檔案館自行組織，沒有納入建設職業(yè)培訓范疇，也沒有發(fā)國家認可的證書。近幾年，隨著建設工程檔案管理對建設工程質量控制重要性的認識日益提高，有的城市實現(xiàn)了建設工程資料員經(jīng)常性培訓，還將《資料員合格證》上網(wǎng)發(fā)布，便于查詢和核對，并要求每個建設工程項目必須有持《資料員合格證》的專職人員從事工程資料編制工作，才能在工程竣工后向市城建檔案館移交竣工檔案；有的城市，如上海、重慶等已經(jīng)將資料員納入了“五大員”培訓，長沙市2008年也正式將資料員培訓納入建設職業(yè)培訓。建設工程檔案管理作為建設工程質量控制的關鍵環(huán)節(jié)已得到越來越多的重視。

　　2000年頒布的國務院第279號令《建設工程質量管理條例》，首次從國家法規(guī)的層面把建設工程檔案管理納入建設工程質量控制體系，對建設工程檔案的內(nèi)容、質量要求、報送移交和法律責任進行了強制性規(guī)定，是目前推動我國城建檔案工作發(fā)展最重要的一部法規(guī)。建設工程檔案管理的要求已經(jīng)從微觀提升到了宏觀，從基層技術實踐提升到了國家法規(guī)意志，這是對建設工程檔案管理在工程質量控制體系中重要作用最有力的證明。

　　5、工程檔案管理是提高工程質量的重要手段

　　工程檔案管理在行政上體現(xiàn)一種強制性，這種強制性往往與建設行政職能高度融合，既可以作為行政許可的前置條件，也可以作為工程竣工審查程序的一個部分，還可以作為行政執(zhí)法檢查的一個內(nèi)容。這一系列的行政行為，以加強工程檔案管理為手段，卻能取得提高工程質量的效果。

　　從長沙市建設工程檔案管理的實踐來看，第一步是由市建委把關，在建設工程取得《施工許可證》之前，建設單位一定要與市城建檔案館簽訂《報送建設工程竣工檔案責任書》，并填寫《建設工程竣工檔案責任人登記表》，從一開始就把建設工程檔案的要求、責任告知建設單位，要求他們明確分管領導和專門資料人員，對工程資料終身負責，提高他們的檔案責任意識；第二步是對建設工程檔案實行專人負責、全程跟蹤、經(jīng)常性業(yè)務指導，發(fā)現(xiàn)問題及時整改；第三步是工程竣工前對建設工程檔案預驗收，預驗收合格發(fā)《建設工程竣工檔案初驗認可證》方能舉行竣工驗收會，由市工程質量監(jiān)督站查驗資料備案后，再完整向市城建檔案館報送移交建設工程竣工檔案并取得《建設工程竣工檔案合格證》，然后才能去辦產(chǎn)權產(chǎn)籍手續(xù)；此外，還由市建委統(tǒng)一組織建設工程檔案編制執(zhí)法檢查，加強工程檔案收集編制的原始性、真實性、完整性、系統(tǒng)性管理。這一系列與建設行政職能相融合的措施，通過建設工程檔案管理促進了建設工程質量的提高。

　　在建設工程檔案業(yè)務指導實踐中，我們發(fā)現(xiàn)過施工單位的建筑用料與技術說明文件不符的情況，我們及時向建設單位反映，防止了“以次充好”事件發(fā)生；還發(fā)現(xiàn)過隱蔽工程中以空心墻代替實心墻等“偷工減料”行為，并得到了及時制止。建設工程檔案管理對工程質量的促進作用得到了建設單位（業(yè)主單位）高度認可。2007年1月，長沙市城建檔案館還與市電業(yè)局、電纜管理所聯(lián)合簽發(fā)了長城檔[2007]02號《關于加強電力地下管線工程質量控制和檔案管理，做好工程驗收交接工作的通知》的文件，三家相互配合，以加強工程檔案管理來促進電力地下管線工程質量。

　　6、結語

　　建設工程從立項、招投標、勘測、設計、材料配送，到主體和配套施工，到最后裝飾裝修、綠化亮化，到竣工驗收后投入使用，這是一個相當長的周期。建設工程檔案不僅把這個過程真實地記錄下來了，把這個過程完整地鏈接起來了，也把這個過程作為歷史記憶長久保留了下來。對于建設工程檔案管理的重要性及其實現(xiàn)途徑是需要我們研究思考并高度重視的；在條件成熟的情況下，從行政和立法層面加強建設工程檔案管理對促進建設工程質量會有更積極的作用。2004年，長沙市通過省、市人大批準制定了《長沙市城市地下管線工程檔案管理條例》；2006年以來，長沙市正在努力，希望進一步制定《長沙市城市建設檔案管理條例》。這是提高建設工程檔案管理社會認知度的現(xiàn)實成果，全國各城市都非常關注并積極地學習和借鑒。我們應該以眾多的建設工程質量事故為教訓，以我們加強建設工程檔案管理的成效為動力，以高度地責任感和緊迫感來推進建設工程檔案管理工作，為提高建設工程質量、確保人民生命財產(chǎn)安全、建設社會主義和諧社會做出切實的努力。