2015招標采購專業(yè)實務第四章知識點：服務招標

第4章：招標方案

4.1招標項目的特征和需求分析——掌握

4.1.3服務招標

（1）特許經(jīng)營項目融資招標

1）特許經(jīng)營項目融資招標的相關概念。

①PPP即“公私合作”或“民營化”模式，國際上，PPP泛指采用“公私合作”完成公共設施特許經(jīng)營項目融資的各種模式，包括但不限于BOT、TOT、BT等模式。

②BOT即“建設—運營—移交”模式，是政府授予投資者建設、經(jīng)營和維護公共基礎設施項目的特許權，投資者在特許經(jīng)營協(xié)議約定的特許期內(nèi)，通過項目運營提供公共產(chǎn)品或服務，并收回投資，獲取收益。這是一種典型的新建特許經(jīng)營項目的融資模式。還有“建設—擁有—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓”（BOOT）“建設—擁有—經(jīng)營”（BOO）等多種變形模式。

③TOT即“轉(zhuǎn)讓—運營—移交”模式，是一種適用于已建特許經(jīng)營項目的融資模式。

④融資招標�？梢苑譃楣蓹嗳谫Y和債權融資兩種方式，本書的融資招標特指股權融資招標。通過招標籌集股權資金的融資行為叫做股權融資招標。股權融資招標的中標人設立的項目公司為招標項目的法人，所以股權招標有時也被稱為法人招標。按照與基礎設施的相關性劃分，股權融資招標可以分成兩種類型：一種是基礎設施項目的股權融資招標，另一種是非基礎設施項目的股權融資招標。

⑤特許經(jīng)營招標。此處的特許經(jīng)營是指公共基礎設施的壟斷性經(jīng)營�；�礎設施一般包括城市公共交通、城市公用事業(yè)、公路、鐵路、航空、管道、通信、電力等設施。

⑥特許經(jīng)營項目融資招標。主要介紹與基礎設施有關的特許經(jīng)營項目的股權融資招標，簡稱為基礎設施特許經(jīng)營項目融資招標。特許經(jīng)營項目融資招標又可分為新建基礎設施特許經(jīng)營項目融資招標和已建基礎設施特許經(jīng)營項目融資招標。

A.已建基礎設施特許經(jīng)營項目融資招標主要有股權轉(zhuǎn)讓招標和TOT項目招標，特點是通過招標選定的投資人出資購買已經(jīng)建成的項目設施資產(chǎn)或已經(jīng)存續(xù)的企業(yè)的股權，負責基礎設施的運營維護管理，并在運營期間向招標人或用戶收取服務費用；

B.新建基礎設施特許經(jīng)營項目融資招標的典型方式是BOT項目招標，特點是通過招標選定的投資人負責項目的融資、投資、設計、建設和運營維護管理，并在運營期間向招標人或用戶收取服務費用。

2）特許經(jīng)營項目融資招標的程序特征和需求。該招標程序具有如下特征：

①項目實施方案。項目實施方案是特許經(jīng)營項目融資招標的依據(jù)。

②資格審查。新建項目的資格審查，不僅要審查投標人投資、融資和經(jīng)營管理企業(yè)的實力，設計、建設類似項目的能力，而且由于招標投標雙方要長期合作，審查投標人履約信譽十分嚴格。已建項目一般不審查投標人的項目設計和建設能力。

③評標。主要評審項目的技術和管理方案、融資方案、項目協(xié)議響應方案和投標報價。評審融資方案不僅要評估投標人籌集資本金和籌集貸款的方案，而且要評估項目的財務可行性。股權轉(zhuǎn)讓類招標，以選擇高報價為主，提供經(jīng)營產(chǎn)品或服務類招標以選擇低報價為主。

④澄清談判。

招標投標過程中經(jīng)常發(fā)生兩種情況：一種情況是雙方對招投標文件有不同理解或存在筆誤，需要澄清；另一種情況，投標文件對招標文件中項目協(xié)議草案的非實質(zhì)性條款提出完善、修改和補充建議，招標人可能對投標文件的某些建議部分或全部存在異議，雙方需要通過澄清談判達成一致。

澄清談判在特許經(jīng)營項目融資招標中是招標程序不可缺少的組成部分，而且項目越復雜澄清談判越重要。

⑤中標簽約。特許經(jīng)營項目融資招標的中標人不是項目協(xié)議的最終簽約人，中標人為招標項目設立的公司法人才是項目的簽約人。

特許經(jīng)營項目融資招標的目的是落實招標項目投資的法人。

招標項目定標后的一般程序：a.中標人與招標人草簽項目協(xié)議；b.中標人申請并完成項目公司注冊；c.項目公司提出項目申請報告報政府核準；d.完成融資交割；e.招標人與項目公司簽署包括項目特許經(jīng)營協(xié)議在內(nèi)的項目協(xié)議。

3）特許經(jīng)營項目融資招標的技術管理特征和需求

①招標人的特征。招標人不是項目法人，項目法人是通過招標選擇的。

招標委員會一般由政府主管領導牽頭。

②咨詢機構的作用特征。招標人一般需要聘請熟悉有關財務、經(jīng)濟、商務、技術、法律、政策的咨詢機構擔任項目招標的咨詢顧問。

③項目建設和運營管理要素。特許經(jīng)營項目融資招標選擇的中標人要承擔項目的投資、融資和運營管理責任，若是新建項目還要承擔設計和建設責任。

A.特許經(jīng)營項目需要投資人有充足的財務實力和融資能力、成熟的技術和運營能力以及良好商業(yè)信譽。

B.政府既要開放基礎設施投融資市場，又必須加強對基礎設施項目建設和運營的監(jiān)管。

④特許經(jīng)營項目后續(xù)招標的特點。新建項目融資招標一般會設定，如果中標人具有相應資質(zhì)并要求自行承擔項目設計、施工等任務者，可以不再組織設計、施工等相應招標，但需要事先獲得政府招標投標監(jiān)督部門的核準或備案。

4）基礎設施項目融資的經(jīng)濟特征和需求

①投資回報。項目產(chǎn)品或服務的銷售屬于低風險低回報的行業(yè)。

②產(chǎn)品或服務價格�；�礎設施特許經(jīng)營項目產(chǎn)品或服務的價格是未來政府或市民支付費用的重要依據(jù)。

③價格競爭類型。價格競爭類型取決于特許經(jīng)營項目融資招標類型和招標方案策劃。比如TOT項目，如果以資產(chǎn)價格固定為條件，以提供產(chǎn)品價格為競爭要素，則招標人希望產(chǎn)品價格越低越好；如果以固定產(chǎn)品價格為條件，以資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格為競爭要素，則招標人希望資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格越高越好。

④投標費用。投標人制作投標文件的前期投入費用較多。 （2）工程建設項目勘察設計

勘察設計是承前啟后，決定項目建設成效的關鍵階段。

一般分四個階段：可研勘察、初設勘察、詳細勘察、施工勘察。一般工程建設項目只需要進行可研勘察和初設勘察。

工程建設項目實施階段的設計是以工程可行性研究報告為依據(jù)。

1）工程建設項目設計分階段控制的特征。

工業(yè)、交通、電力、市政等工程建設項目設計一般劃分為初步設計、施工圖設計兩個階段。大型復雜工業(yè)項目，或有復雜技術問題的主體工程，往往在初步設計和施工圖設計之間又增加技術設計階段，或?qū)⒐こ坛醪皆O計與技術設計兩階段合并成為擴大初步設計。

水電工程建設項目設計一般劃分為預可行性研究、可行性研究、招標設計和施工圖設計四個階段，其中可行性研究相當于其他行業(yè)的初步設計，招標設計相當于擴大初步設計。水利工程建設項目設計一般劃分為預可行性研究、可行性研究、初步設計和施工圖設計四個階段。

民用建筑工程設計一般劃分為方案設計、初步設計和施工圖設計三個階段。技術要求簡單的民用建筑工程經(jīng)有關建設主管部門同意，設計委托合同可以約定，方案設計審批后直接進入施工圖設計，即簡化成兩階段設計。

①工程方案設計。根據(jù)設計條件和設計深度的不同，方案設計可分為概念性規(guī)劃方案設計及實施性方案設計。

工程方案設計文件一般包括設計說明書、總平面圖以及建筑設計圖紙、設計委托或設計合同中規(guī)定的透視圖、鳥瞰圖、模型等。

②工程初步設計。工程初步設計文件包括設計說明書、工程總平面和有關專業(yè)設計圖紙、主要設備材料表、工程概算書。

③工程施工圖設計。施工設計圖紙是指導工程施工，為工程施工提供操作依據(jù)的詳細技術文件。施工圖設計文件應該包括工程總平面和各專業(yè)設計圖紙、工程概算書或合同要求的工程預算書。

2）反映工程建設項目設計功能、規(guī)模標準的主要指標。

各行業(yè)不相同，以下介紹建筑工程的主要技術經(jīng)濟指標。

①工程建設項目設計功能定位要求。②工程建設項目規(guī)模和設計標準。③工程建設項目設計方案的技術經(jīng)濟性指標。④工程建設項目造價指標：包括工程建設項目投資估算以及建筑工程單位面積造價、單位功能造價等。

3）工程建設項目設計對工程造價和質(zhì)量的影響作用。投資決策階段75%～95%，規(guī)劃設計階段35%～75%，施工階段5%～35%，竣工決算階段0～5%.工程設計費雖然一般只占工程總投資的3%～10%，但對工程造價實際影響程度可達到75%.規(guī)劃設計是優(yōu)化和控制工程質(zhì)量、造價最重要和最有利的階段，一個科學、合理的優(yōu)秀設計方案可以減少建設工程量，節(jié)約建設用地，提高工程質(zhì)量，縮短建設周期，節(jié)省建設投資和建成后的運營成本，創(chuàng)造良好的使用條件和環(huán)境。這既是開展工程設計方案招標的價值和意義，也決定了設計招標競爭的關鍵是設計方案的優(yōu)劣和設計團隊的素質(zhì)能力。

我國對工程建設項目實行限額設計的辦法。實行工程建設項目限額設計是控制工程造價，遏制任意提高工程標準、擴大工程規(guī)模，并提高工程設計質(zhì)量的有效方法。

4）工程設計招標的特點和有關費用。

①工程設計方案的知識產(chǎn)權和補償費用。招標人在招標文件中規(guī)定設計招標所涉及的知識產(chǎn)權范圍和歸屬以及投標補償費用。工程建設項目設計招標涉及的知識產(chǎn)權主要涉及著作權，可能還包括某些專利權、商標權。

國際及國內(nèi)通行的做法是：不管中標與否，招標人一般都要給予投標人一定數(shù)量的補償費用，作為對投標人編制、遞交有效投標文件，以及其設計方案可能會被使用或部分使用的經(jīng)濟補償。

②工程設計投標競爭特點和收費報價。工程設計招標競爭的關鍵是設計方案的優(yōu)劣和設計團隊的素質(zhì)能力，這也是設計招標投標的主要特點。

5）工程建設項目設計管理特征。

①制訂設計工作計劃。②設計成果交付形式和時限。③工程施工服務。④設計風險控制。