2015招標(biāo)法律法規(guī)招標(biāo)采購(gòu)的管理要素：交易成本概念的演變

2015年招標(biāo)師考試最新版教材《招標(biāo)采購(gòu)專業(yè)知識(shí)與法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)

交易成本概念的演變

A.之所以存在交易成本，是因?yàn)槭袌?chǎng)交易是有代價(jià)的，市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的運(yùn)行是有成本的。“市場(chǎng)交易”的成本（即使用價(jià)格機(jī)制的成本）一般包括以下組成部分：第一，通過(guò)價(jià)格機(jī)制“組織”生產(chǎn)的最明顯的成本就是所有發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的工作，包括各種為獲取和處理市場(chǎng)信息的成本，如了解價(jià)格分布、尋找交易對(duì)象的成本，這也就是交易準(zhǔn)備階段的成本。第二，市場(chǎng)上發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約成本，包括討價(jià)還價(jià)、訂立合約及履行合約的成本。這也就是交易活動(dòng)進(jìn)行時(shí)所發(fā)生的成本。第三，利用價(jià)格機(jī)制也存在著其他方面的成本，如長(zhǎng)期契約雖然節(jié)省因較多的短期合同而需要的部分成本，但由于不確定性的存在或預(yù)期的困難，其未來(lái)實(shí)施一般需要較高成本。長(zhǎng)期合同大都是粗略的“一般條款”，在其實(shí)施過(guò)程中，雙方會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況的變化進(jìn)一步協(xié)商解決交易的細(xì)節(jié)問(wèn)題，從而花費(fèi)成本。因而，從一般意義上理解，科斯這里所說(shuō)的“其他方面的成本”是指由于市場(chǎng)的不確定性所產(chǎn)生的成本。

此外，企業(yè)組織內(nèi)部運(yùn)作也是有成本的。交易成本應(yīng)包括度量、界定和保障排他性權(quán)利的成本；發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象和交易價(jià)格的成本；討價(jià)還價(jià)、訂立交易合同的成本；督促契約條款嚴(yán)格履行的成本等�；�于對(duì)產(chǎn)權(quán)、交易成本和資源配置效率之間的關(guān)系的研究和探討，科斯提出了影響深遠(yuǎn)的“科斯定理”，筒單地說(shuō)就是談判要進(jìn)行，契約要簽訂，監(jiān)督要實(shí)行，解決糾紛的安排要設(shè)立等都需要成本。這些成本后來(lái)被稱為交易成本。

G.斯蒂格勒曾形象地指出，一個(gè)沒有交易成本的社會(huì)，宛如自然界沒有摩擦力一樣，是非現(xiàn)實(shí)的。科斯的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)從零交易成本的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)走向正交易成本的現(xiàn)實(shí)世界的橋梁。有人將之比喻為猶如物理學(xué)牛頓時(shí)代和愛因斯坦時(shí)代的區(qū)別的巨大分水嶺。從絕對(duì)時(shí)空走向相對(duì)時(shí)空，是物理學(xué)走向現(xiàn)實(shí)世界的一步，從零交易成本走向正交易成本的世界，是經(jīng)濟(jì)學(xué)走向真實(shí)世界的一步。然而，科斯的理論也存在著一些局限，正如威廉姆森所指出的：科斯沒有將“交易成本”定義成可以操作的概念；科斯沒有說(shuō)明是哪些力量決定著交易成本的大小和交易方式的選擇。上述問(wèn)題的存在，既為后繼者留下了想象的空間，也留下了濫用的余地。

B.威廉姆森的“交易成本”。

為解決上述問(wèn)題，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家從各自不同角度出發(fā)進(jìn)行了長(zhǎng)期的努力，在推動(dòng)交易成本理論發(fā)展的過(guò)程中，威廉姆森起到了關(guān)鍵的作用。威廉姆森在多篇論文中闡述了其交易成本理論思想，而影響最大的是他的兩本專著：1975年發(fā)表的《市場(chǎng)與等級(jí)結(jié)構(gòu)》和1985年發(fā)表的《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》。循著康芒斯的傳統(tǒng)理論和科斯的新理論思路，威廉姆森將交易視為經(jīng)濟(jì)分析的基本單位，而交易是通過(guò)契約進(jìn)行的。他認(rèn)為，組織制度問(wèn)題可以表述為契約問(wèn)題，可以在節(jié)約交易成本這個(gè)意義上進(jìn)行探討。從契約的角度出發(fā)，交易成本可以分為“事前”和“事后”兩類。所謂事前交易成本是指起草、談判、保證落實(shí)某種契約的成本，也就是達(dá)成合同的成本。所請(qǐng)事后交易成本是指契約簽訂之后發(fā)生的成本，它可以有以下幾種形式：第一，當(dāng)事人想退出某種契約關(guān)系所必須付出的成本；第二，交易者發(fā)現(xiàn)事先確定的價(jià)格等合同條款有誤而做出改變所必須付出的成本；第三，交易當(dāng)事人為政府解決他們之間的沖突所付出的成本。在此基礎(chǔ)上，威廉姆森較全面地探討了影響或決定交易成本的因素，他將這些因素歸納為不同性質(zhì)的兩類：第一類因素主要涉及有關(guān)市場(chǎng)環(huán)境和交易技術(shù)絡(luò)構(gòu)特點(diǎn)，威廉姆森稱之為“交易因素”，包括資產(chǎn)專用性、不確定性、潛在交易對(duì)手的數(shù)量和交易發(fā)生的頻率；第二類因素是人的因素：有限理性和機(jī)會(huì)主義傾向。威廉姆森認(rèn)為，上述兩方面因素的存在都會(huì)使交易成本產(chǎn)生或增加。交易雙方為避免由此造成的損失而增加契約的復(fù)雜程度，這樣，談判、簽約和履約的成本便會(huì)隨之增加。潛在交易對(duì)手?jǐn)?shù)目也是影響交易成本的一個(gè)重要因素。當(dāng)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，即交易的對(duì)手較多時(shí)，交易雙方的相互依賴性較小，交易的搜尋和等待成本較小，合同易于達(dá)成和履行，而且，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)起著抑制機(jī)會(huì)主義行為的作用，從而減少交易者為防止機(jī)會(huì)主義行為而付出的代價(jià)。但是，當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)壟斷時(shí)，交易對(duì)手的數(shù)量大量減少，導(dǎo)致出現(xiàn)交易的“小數(shù)目問(wèn)題”，增加交易的搜尋和等待成本，降低合同談判成功的概率，從而增加交易順利完成的成本支出。同時(shí)，處于非壟斷地位的交易方對(duì)壟斷者的依賴性很大，壟斷者的機(jī)會(huì)主義行為的可能性大大上升，從而增加交易成本。

交易發(fā)生的頻率對(duì)交易成本的影響主要表現(xiàn)在，經(jīng)常發(fā)生的交易較一次性交易更容易補(bǔ)償交易規(guī)則結(jié)構(gòu)的確立和運(yùn)行成本，相對(duì)降低交易成本。有限理性顯然也會(huì)導(dǎo)致交易的搜尋、等待和討價(jià)還價(jià)的成本增加，并且為合同留下很多空白，從而增加履約的成本。上述因素的單獨(dú)作用會(huì)導(dǎo)致交易成本的產(chǎn)生或增加，它們的綜合作用S然更會(huì)放大交易成本。因此，威廉姆森認(rèn)為，在四種基本因素綜合相互作用下，市場(chǎng)作為一種交易管理機(jī)制便會(huì)因交易成本過(guò)高而失效：一是理性有限，二是機(jī)會(huì)主義行為，三是未來(lái)不確定性，四是交易的小數(shù)目條件。在市場(chǎng)作為交易管理機(jī)制失靈的情況下，企業(yè)制度就應(yīng)運(yùn)而生。

C.契約過(guò)程的“交易成本”。

威廉姆森是從契約的角度分析交易成本及其存在的。除了威廉姆森之外，許多新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家也從契約過(guò)程來(lái)說(shuō)明交易成本的存在，其中，達(dá)爾曼（1979）的論述最為明晰。

他指出，根據(jù)交易過(guò)程本身所包含的不同階段進(jìn)行分析，就可得到和科斯定義相一致的交易成本分類。他的分類是這樣的：為了使雙方的交易能夠達(dá)成，雙方相互之間的了解就必不可少，這要耗費(fèi)時(shí)間和資源；如果相互了解了，彼此打算相互接觸，他們還得告訴對(duì)方可能提供的交易機(jī)會(huì)，這種信息的傳遞需耗費(fèi)資源；如果潛在的討價(jià)還價(jià)各方有多個(gè)代理人，在決定交易條件之前，還要產(chǎn)生某些做決策的成本；相互同意的交易條件只有在各方討價(jià)還價(jià)之后才能確定，這也需要花費(fèi)成本；交易條件決定后，還有控制和監(jiān)督他方以確142.招標(biāo)采購(gòu)專業(yè)知識(shí)與法律法規(guī)定其是否按照已訂契約條款履行其責(zé)任的成本以及執(zhí)行所定協(xié)議的成本。筒單地說(shuō)，交易過(guò)程存在三個(gè)不同的連續(xù)階段，與此相對(duì)應(yīng)，也存在交易成本的三種不同類型，尋求信息成本、討價(jià)還價(jià)和決策成本、監(jiān)督和執(zhí)行成本。

與此類似，馬修斯（1986）提供了這樣一個(gè)簡(jiǎn)明的定義：交易成本包括事前準(zhǔn)備合同和事后監(jiān)督及強(qiáng)制合同執(zhí)行的成本，與生產(chǎn)成本不同，它是履行一個(gè)合同的成本�？继貏t將交易成本區(qū)分為廣義和狹義兩類。狹義上看，交易成本指的是完成一項(xiàng)市場(chǎng)交易所需花費(fèi)的時(shí)間和精力，當(dāng)一項(xiàng)交易涉及處于不同地點(diǎn)的幾個(gè)交易參與者時(shí)，這種成本會(huì)很高；

廣義上看，交易成本指的是協(xié)商談判協(xié)議所需的全部資源，包括制定談判策略所需的信息的成本、談判所花時(shí)間以及防止談判各方欺騙行為的成本。需要注意的是，交易成本包括很多具體的項(xiàng)目或組成部分，它們的重要性或許不同，信息成本是交易成本中較重要的一種，有人甚至認(rèn)為交易成本就是信息成本。N.斯科菲爾德曾指出，合作的基本理論問(wèn)題就是個(gè)人用什么方法獲得其他人的偏好和可能行為的知識(shí)。也就是說(shuō)，在給定的環(huán)境下，當(dāng)事人必須至少了解到有關(guān)當(dāng)事人的信息和需求，以便能夠形成一致的行為，并且這種知識(shí)可以傳遞給其他人。也即，“共識(shí)”是合作的基本條件。因而，信息的傳遞和處理在交易過(guò)程中起著關(guān)鍵的作用，信息成本是交易成本的核心。然而，如果就此將交易成本和信息成本等同起來(lái)則是錯(cuò)誤的。達(dá)爾曼在給出了交易成本的詳細(xì)說(shuō)明之后，過(guò)于輕率地指出，實(shí)際上只需談?wù)撘环N類型的交易成本就足矣，那就是由于信息不完全而導(dǎo)致的資源損失。這一簡(jiǎn)化主義做法招致了普遍的批評(píng)。從契約角度出發(fā)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家大都傾向于認(rèn)為，交易成本應(yīng)包括：準(zhǔn)備合同的成本、達(dá)成合同的成本、監(jiān)督和實(shí)施合同的成本。

D.廣義的交易成本：制度成本。

從契約過(guò)程的角度說(shuō)明交易成本的存在，比較直觀且具有較強(qiáng)的可操作性，對(duì)于理解各類經(jīng)濟(jì)組織問(wèn)題也不失為一個(gè)可取的角度。然而，在現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，這卻是一個(gè)相對(duì)狹窄的視角。對(duì)交易成本還有一個(gè)更為廣義的理解。

在現(xiàn)實(shí)生活中，具體的交易是通過(guò)契約進(jìn)行的，因而從契約的角度可以分析具體的交易成本支出，但從社會(huì)的角度來(lái)看，正如康芒斯所認(rèn)為的，交易是人與人之間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，無(wú)數(shù)次交易構(gòu)成經(jīng)濟(jì)制度的實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)，并受到制度框架的約束。循著這一思路，阿羅（1969）將“交易成本”筒明定義為：交易成本是經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行成本。具體的，從這一角度理解交易成本，交易成本應(yīng)包括制度的確立或制訂成本、制度的運(yùn)轉(zhuǎn)或?qū)嵤┏杀�、制度的監(jiān)督或維護(hù)成本（違反制度的懲罰等）如果考慮到制度本身的變革，還有制度的變革成本，因?yàn)橐�變革舊制度，需要進(jìn)行各種活動(dòng)。例如勸說(shuō)、宣傳、對(duì)舊制度既得利益者的保護(hù)或者對(duì)受損者的補(bǔ)償，對(duì)避免社會(huì)震蕩所支付的成本等，這些都構(gòu)成制度的變革成本。在現(xiàn)實(shí)中，制度或者說(shuō)交易的規(guī)則有各種各樣，每一種制度都有上述的交易成本項(xiàng)目。例如就產(chǎn)權(quán)制度而言，包括產(chǎn)權(quán)制度的確立、實(shí)施、維護(hù)的成本和產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新和產(chǎn)權(quán)重新安排、調(diào)整的成本。筒單地說(shuō)，產(chǎn)權(quán)制度的成本就是度量、界定、維護(hù)和交換產(chǎn)權(quán)的成本。

交易成本往往被視為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的噪聲。引進(jìn)交易成本使原本筒潔的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型復(fù)雜化。當(dāng)時(shí)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為只有消除掉噪聲，才能孤立出經(jīng)濟(jì)中真正變數(shù)與被變數(shù)之間的關(guān)系。阿羅（1969）聲稱，“市場(chǎng)失靈并不是絕對(duì)的，最好能考慮一個(gè)更廣泛的范疇—第3章招標(biāo)采購(gòu)中的管理學(xué)原理。143交易成本的范疇，交易成本通常妨礙—在特殊情況下則膽止了—市場(chǎng)的形成”，這種成本就是“利用經(jīng)濟(jì)制度的成本”。

與阿羅的定義相似，交易成本實(shí)際上就是所謂的“制度成本”。他指出，在最廣泛的意義上，交易成本包括所有那些不可能存在于沒有產(chǎn)權(quán)、沒有交易、沒有任何一種經(jīng)濟(jì)組織的魯濱遜�？唆斔鹘�(jīng)濟(jì)中的成本。因此，在這一意義上，交易成本可以看作是一系列制度成本，它包括信息成本、談判成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本，如律師、金融分析師、警察、經(jīng)紀(jì)人、企業(yè)家、經(jīng)理、文職人員、傭人等的收人，也就是說(shuō)，除了那些與物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程直接有關(guān)的成本以外，所有可想到的成本都是交易成本。

此后，約拉姆。巴澤爾把交易成本定義為與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護(hù)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本。一般地說(shuō)，交易成本是個(gè)人交換他們對(duì)于經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)的所有權(quán)和確立他們的排他性權(quán)利的成本。

交易成本與經(jīng)濟(jì)理論中的其他成本一樣是一種機(jī)會(huì)成本，他也可分為可變成本和不變成本兩部分。E.菲呂伯頓和R.瑞切特這樣認(rèn)識(shí)交易成本：交易成本包括那些用于制度和組織的創(chuàng)造、維持、利用、改變等所需資源的成本……當(dāng)考慮到存在財(cái)產(chǎn)和合同權(quán)利時(shí)，交易成本包括界定和測(cè)量資源和索取權(quán)的成本，并且企業(yè)還要加上使用和執(zhí)行這些權(quán)力的成本。當(dāng)應(yīng)用到現(xiàn)存財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移以及合同權(quán)利在個(gè)人（或法律實(shí)體）之間的建立和轉(zhuǎn)移時(shí)，交易成本還包括信息、談判和執(zhí)行成本。

從上述的分析中我們可以看出，就廣義的角度而言，交易成本實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行成本，交易成本就是所謂的“制度成本”。那么，交易成本的變化也就可以體現(xiàn)出制度結(jié)構(gòu)的變化。

④交易成本的類型。

A.市場(chǎng)性交易成本。

科斯（1960）說(shuō)，“為了進(jìn)行市場(chǎng)交易，有必要去發(fā)現(xiàn)誰(shuí)希望進(jìn)行交易，有必要告訴人們交易的愿望和方式，以及通過(guò)討價(jià)還價(jià)的談判締結(jié)合約，督促合約條款的嚴(yán)格履行等。”市場(chǎng)性交易成本主要有：

a.合約的準(zhǔn)備成本（搜尋和信息成本）；

b.決定簽約的成本（談判和決策成本）；

C.監(jiān)督成本和合約義務(wù)履行成本。

B.管理性交易成本。

主要包括建立、維持或改變一個(gè)組織設(shè)計(jì)的成本，以及組織運(yùn)行的成本，后者又可以分為：

a.信息成本，即與制定決策、監(jiān)管命令的執(zhí)行、度量工人的績(jī)效有關(guān)的成本，代理的成本，信息管理的成本等；

b.與有形產(chǎn)品和服務(wù)在可區(qū)分的技術(shù)界面之間轉(zhuǎn)移有關(guān)的成本，如在企業(yè)內(nèi)的運(yùn)輸成本等。

C.政治性交易成本。

一般來(lái)講，政治性交易成本是集體行動(dòng)提供公共產(chǎn)品所產(chǎn)生的成本，可以被理解為政府層面上與企業(yè)管理性交易成本類似的成本。主要有：

a.建立、維持和改變一個(gè)體制中的正式與非正式政治組織的成本；

b.政體運(yùn)行的成本。

科斯認(rèn)為市場(chǎng)交易成本包括發(fā)現(xiàn)和通知交易者的成本、談判成本、簽訂合同以及保證合同條款的履行而進(jìn)行必要的檢查成本等。一般認(rèn)為交易成本包括搜尋成本、談判成本和實(shí)施成本。威廉姆森則強(qiáng)調(diào)契約的重要性，將交易成本分成事前和事后兩部分。事前成本包括協(xié)議的起草、談判和維護(hù)等成本。其中的“維護(hù)成本”尤其復(fù)雜，它與一般的所有權(quán)、可信承諾與誠(chéng)實(shí)、契約爭(zhēng)端的法律裁決有關(guān)。事后成本包括交易偏離一致性后所產(chǎn)生的不適應(yīng)成本、雙方矯正事后不一致性所產(chǎn)生的討價(jià)還價(jià)成本、與規(guī)制結(jié)構(gòu)有關(guān)的設(shè)立與運(yùn)行成本以及實(shí)現(xiàn)可信承諾的保證成本。盡管各位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的說(shuō)法不盡相同，但有些部分是相互重合的，概括起來(lái)說(shuō)，交易成本主要包括搜尋成本、談判成本、決策成本、實(shí)施成本、控制成本和矯正成本等部分。

根據(jù)前人的研究成果，這里把與招標(biāo)采購(gòu)相關(guān)的常見的交易成本分為如下幾類：

a.搜尋成本。調(diào)查、了解市場(chǎng)所發(fā)生的成本。

b.信息成本。取得交易對(duì)象信息與和交易對(duì)象進(jìn)行信息交換所需的成本。

C.決策成本。進(jìn)行相關(guān)決策與簽訂契約所需的內(nèi)部成本。

d.締約成本。當(dāng)事人之間進(jìn)行談判并建立契約關(guān)系所發(fā)生的成本。

e.履約成本。契約實(shí)施過(guò)程中，當(dāng)事人彼此實(shí)現(xiàn)權(quán)利和履行義務(wù)所發(fā)生的成本。

f.監(jiān)督成本。監(jiān)督交易對(duì)象是否依照契約內(nèi)容進(jìn)行交易的成本。

g.救濟(jì)成本。合同當(dāng)事人依法請(qǐng)求恢復(fù)自己原有合同利益或獲得賠償所支付的成本。

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