2019咨詢師分析與評(píng)價(jià)第十三章：不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)分析概述

2018-12-26 17:19 來源：建設(shè)工程教育網(wǎng)

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　　咨詢工程師考試教材是備考咨詢工程師考試的重要參考資料，也是備考的基礎(chǔ)。在現(xiàn)階段，考生應(yīng)該先熟悉教材知識(shí)點(diǎn)，對(duì)考試范圍有一個(gè)基本的把握。為了幫助想要參加2019年咨詢工程師考試的考生們快速了解教材知識(shí)點(diǎn)，建設(shè)工程教育網(wǎng)為大家整理了2019年咨詢工程師《分析與評(píng)價(jià)》第十三章知識(shí)點(diǎn)：不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)分析概述，希望對(duì)考生們備考有所幫助。

　　第十三章　不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)分析

　　第一節(jié)　概述

　　一、風(fēng)險(xiǎn)與不確定性的概念

　　（一）兩者的概念與特征（09/10單、多）

　　1.風(fēng)險(xiǎn)的概念

　　（1）狹義的風(fēng)險(xiǎn)：有害的和不利的，將給項(xiàng)目帶來威脅

　?。?）廣義的風(fēng)險(xiǎn)：是未來變化偏離預(yù)期的可能以及其對(duì)目標(biāo)產(chǎn)生影響的大小

　　風(fēng)險(xiǎn)是中性的，既可能產(chǎn)生不利影響，也可能帶來有利影響。

　　風(fēng)險(xiǎn)的大小與變動(dòng)發(fā)生的可能性有關(guān)，也與變動(dòng)發(fā)生后對(duì)項(xiàng)目影響的大小有關(guān)（正比關(guān)系）

　　2.不確定性與風(fēng)險(xiǎn)

　　確定性，一定發(fā)生或者一定不發(fā)生，其關(guān)鍵特征是只有一種結(jié)果；

　　不確定性，與確定性相對(duì)，可能有多種結(jié)果；指某一事件、活動(dòng)在未來發(fā)生或不發(fā)生的可能性是未知的；

　　風(fēng)險(xiǎn)介于確定性和不確定性之間，其發(fā)生可能性是可知的

　　注意：項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)側(cè)重于不利影響和防范對(duì)策研究

　　3.不確定性與風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別（4個(gè)方面）

區(qū)別	不確定性	風(fēng)險(xiǎn)
可否量化	不可量化；只能進(jìn)行假設(shè)分析，分析不確定因素對(duì)項(xiàng)目的影響	可量化，其發(fā)生概率可知；可采用概率分析方法；
可否保險(xiǎn)	不可以保險(xiǎn)	可以保險(xiǎn)
概率可獲得性	發(fā)生概率未知	發(fā)生概率可知，或可測(cè)定，可用概率分布來描述
影響大小	代表不可知事件，因而有更大的影響	其影響可以防范并得到有效降低

　?。ǘ┎淮_定性與風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)（08/09/11/13單）

　　客觀性：客觀存在，不可能完全根除，只能采取措施降低其不利影響

　　可變性：可能造成損失，也可能帶來收益（基本特征）

　　階段性：投資項(xiàng)目的不同階段存在的主要風(fēng)險(xiǎn)有所不同

　　多樣性：行業(yè)和項(xiàng)目不同風(fēng)險(xiǎn)不同

　　相對(duì)性：對(duì)于項(xiàng)目的有關(guān)各方可能會(huì)有不同的風(fēng)險(xiǎn)，而且對(duì)于同一風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)不同主體的影響是不同的甚至截然相反

　　層次性：分解到最基本的風(fēng)險(xiǎn)單元

　?。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)的分類（11多）

　　不同的風(fēng)險(xiǎn)分類可能有交叉。

1.風(fēng)險(xiǎn)后果	純風(fēng)險(xiǎn)：只會(huì)造成損失，不能帶來利益
	投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)：可能帶來?yè)p失也可能產(chǎn)生利益
2.風(fēng)險(xiǎn)事件主體的承受能力	可承受風(fēng)險(xiǎn)：影響在承受范圍內(nèi)
	不可承受風(fēng)險(xiǎn)：影響超出了承受范圍
3.技術(shù)因素	技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)原因造成的，如技術(shù)不成熟而影響生產(chǎn)
	非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：非技術(shù)原因帶來的，如社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等
4.獨(dú)立性	獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)獨(dú)立發(fā)生
	非獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)依附于其他風(fēng)險(xiǎn)而發(fā)生
5.可管理性	可管理風(fēng)險(xiǎn)：可預(yù)測(cè)，并可采取措施加以控制
	不可管理風(fēng)險(xiǎn)：有較強(qiáng)的不確定性，難預(yù)測(cè)，無法采取適當(dāng)措施應(yīng)對(duì)
6.風(fēng)險(xiǎn)的邊界	內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生在風(fēng)險(xiǎn)事件主體的組織內(nèi)部，如生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等
	外部風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生在風(fēng)險(xiǎn)事件主體的組織外部，只能被動(dòng)接受，如政策風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)等
7.影響范圍	基本風(fēng)險(xiǎn)：作用于整個(gè)社會(huì)和大多數(shù)人群的風(fēng)險(xiǎn)，具有普遍性，如戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等。特點(diǎn)是影響范圍大，后果嚴(yán)重
	特殊風(fēng)險(xiǎn)：僅僅作用于某一特定單位的風(fēng)險(xiǎn)，不具有普遍性，特點(diǎn)是影響范圍小，雖然個(gè)體損失大，但對(duì)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)而言后果并不嚴(yán)重