《哈爾濱市拍賣監(jiān)督管理辦法》，已經(jīng)2008年7月31日市人民政府第30次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自2008年10月1日起施行。

　　二00八年八月二十六日第一章　總則第一條　為加強(qiáng)拍賣市場(chǎng)的監(jiān)督管理，維護(hù)拍賣市場(chǎng)秩序，保護(hù)拍賣活動(dòng)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市情況，制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)拍賣活動(dòng)的監(jiān)督管理。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三條　拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，遵循公開、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

　　第四條　市商務(wù)行政主管部門負(fù)責(zé)本市拍賣監(jiān)督管理工作，并組織實(shí)施本辦法。

　　工商、物價(jià)、財(cái)政等行政管理部門按照各自職責(zé)權(quán)限，負(fù)責(zé)拍賣監(jiān)督管理的相關(guān)工作。

　　第二章　拍賣標(biāo)的第五條　拍賣標(biāo)的是指委托人所有或者依法可以處分的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

　　第六條　法律、法規(guī)規(guī)定需經(jīng)審批才能轉(zhuǎn)讓的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，委托人在拍賣前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理審批手續(xù)；未經(jīng)批準(zhǔn)的，拍賣企業(yè)不得進(jìn)行拍賣。

　　第七條　下列物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利禁止拍賣：

　�。ㄒ唬� 所有權(quán)或者處分權(quán)有爭(zhēng)議，未經(jīng)司法、行政機(jī)關(guān)確權(quán)的；

　�。ǘ�） 尚未辦結(jié)海關(guān)手續(xù)的海關(guān)監(jiān)管貨物；

　�。ㄈ�） 法律、法規(guī)規(guī)定禁止買賣的。

　　第八條　下列公物按照國(guó)家和省有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)拍賣的，由省、市人民政府指定的拍賣企業(yè)進(jìn)行拍賣：

　�。ㄒ唬﹪�(guó)家行政機(jī)關(guān)依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品；

　�。ǘ�）人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無(wú)法返還的追回物品；

　�。ㄈ�）國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和國(guó)有企事業(yè)單位按照有關(guān)規(guī)定需要處理并應(yīng)當(dāng)指定拍賣的物品；

　�。ㄋ模﹪�(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、事業(yè)單位和國(guó)有企業(yè)工作人員在對(duì)外和國(guó)內(nèi)公務(wù)活動(dòng)中收受應(yīng)當(dāng)上交的禮品；

　�。ㄎ澹┼]政、交通運(yùn)輸、機(jī)場(chǎng)、碼頭、車站、港口等單位無(wú)主貨物；

　�。�六）海關(guān)依法罰沒、緝私的物品；

　�。ㄆ撸┕�安機(jī)關(guān)保存的法律、法規(guī)規(guī)定可以拍賣的遺失物品；

　�。ò耍┓�律、法規(guī)規(guī)定的其他公物。

　　前款所列拍賣的公物，任何單位和個(gè)人不得自行收售、挪用、調(diào)換、私分。

　　第九條　本辦法第八條規(guī)定以外的公物需要拍賣的，委托人可以自行委托拍賣企業(yè)拍賣。

　　第十條　公物拍賣后所得資金款項(xiàng)依法應(yīng)當(dāng)上繳財(cái)政的，由委托人按照規(guī)定足額上繳財(cái)政；或者經(jīng)財(cái)政部門批準(zhǔn)后�？顚Ｓ茫�不得截留或者挪用。

　　第三章　拍賣人第十一條　拍賣人是指依照《中華人民共和國(guó)拍賣法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定設(shè)立的從事拍賣活動(dòng)的企業(yè)法人。

　　設(shè)立拍賣企業(yè)及其分公司，應(yīng)當(dāng)具備有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的條件，并符合國(guó)家、省和市拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

　　第十二條　設(shè)立拍賣企業(yè)及其分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市商務(wù)行政主管部門審查，報(bào)省商務(wù)行政主管部門核準(zhǔn)取得拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書后，向工商行政管理部門申請(qǐng)登記，辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　未取得拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書的，不得從事拍賣活動(dòng)。

　　拍賣企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)冠有“拍賣”字樣。

　　第十三條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向商務(wù)行政主管部門提交下列材料：

　�。ㄒ唬� 設(shè)立拍賣企業(yè)申請(qǐng)報(bào)告；

　�。ǘ�） 注冊(cè)資本金審驗(yàn)報(bào)告；

　�。ㄈ�）固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所合法證明及租賃協(xié)議書；

　�。ㄋ模�擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書以及拍賣從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；

　　（五）企業(yè)章程及拍賣規(guī)則；

　�。�六）擬任法定代表人居民身份證復(fù)印件及簡(jiǎn)歷；

　�。ㄆ撸┕ど绦姓�管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；

　�。ò耍┓�律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定需要提供的其他材料。

　　第十四條　拍賣企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向商務(wù)行政主管部門提交下列材料：

　�。ㄒ唬┰O(shè)立分公司的申請(qǐng)報(bào)告；

　�。ǘ�）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；

　�。ㄈ�）最近兩年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；

　�。ㄋ模�擬任分公司負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷以及有效身份證明；

　�。ㄎ澹�擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及拍賣從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；

　�。�六）固定辦公場(chǎng)所的產(chǎn)權(quán)證明或者租用合同。

　　第十五條　拍賣企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市商務(wù)行政主管部門審查、省商務(wù)行政主管部門核準(zhǔn)后，到工商行政管理等部門辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第十六條　市商務(wù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)自收到設(shè)立拍賣企業(yè)及其分公司申請(qǐng)或者登記事項(xiàng)變更申請(qǐng)之日起15日內(nèi)作出審查決定。

　　第十七條　拍賣人從事文物拍賣的，應(yīng)當(dāng)有取得相應(yīng)資格的專業(yè)人員。

　　第十八條　市人民政府指定公物拍賣人，應(yīng)當(dāng)由拍賣人提出申請(qǐng)，市商務(wù)行政主管部門按照省市有關(guān)規(guī)定提出審核意見，報(bào)市人民政府批準(zhǔn)。

　　處理公物的機(jī)關(guān)、單位不得自設(shè)拍賣企業(yè)。

　　第十九條　非政府指定的公物拍賣人不得接受委托拍賣本辦法第八條規(guī)定的公物。

　　第二十條　拍賣人應(yīng)當(dāng)按照拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書和營(yíng)業(yè)執(zhí)照核定的經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)，不得兼營(yíng)其它經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。

　　第二十一條　拍賣人應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人提供的有關(guān)文件、資料進(jìn)行核實(shí)。拍賣人接受委托的，應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面委托拍賣合同。

　　合同使用統(tǒng)一印制的合同文本。

　　第二十二條　拍賣人認(rèn)為需要對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行鑒定的，可以進(jìn)行鑒定。

　　鑒定結(jié)論與委托拍賣合同載明的拍賣標(biāo)的狀況不相符的，拍賣人有權(quán)要求變更或者解除合同。

　　第二十三條　拍賣人從事拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)拍賣法》規(guī)定的拍賣程序進(jìn)行拍賣，并遵守下列規(guī)定：

　�。ㄒ唬┡馁u人應(yīng)當(dāng)于拍賣日7日前按照有關(guān)規(guī)定在發(fā)行范圍較廣、影響較大的報(bào)紙或者其他媒體發(fā)布拍賣公告；

　�。ǘ�）拍賣人應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，并提供察看拍賣標(biāo)的的條件及有關(guān)資料，拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于2日；

　�。ㄈ�）拍賣人應(yīng)當(dāng)妥善保管有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的完整帳薄、拍賣筆錄和其他有關(guān)資料，保管期限自委托拍賣合同終止之日起計(jì)算，不得少于5年。

　　第二十四條　委托人、買受人可以與拍賣人約定傭金的比例。委托人、買受人與拍賣人對(duì)傭金比例未作約定，拍賣成交的，拍賣人可以向委托人、買受人各收取不超過(guò)拍賣成交價(jià)5％的傭金；收取傭金的比例按照同拍賣成交價(jià)成反比的原則確定。拍賣未成交的，拍賣人可以向委托人收取約定的費(fèi)用；未作約定的，可以向委托人收取為拍賣支出的合理費(fèi)用。

　　拍賣本辦法第八條規(guī)定的公物成交的，拍賣人可以向買受人收取不超過(guò)拍賣成交價(jià)5％的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣成交價(jià)成反比的原則確定。

　　第二十五條　拍賣人有權(quán)按照規(guī)定或者事先約定在向委托人支付拍賣款項(xiàng)的同時(shí)，扣除傭金和有關(guān)費(fèi)用。

　　第二十六條　拍賣人應(yīng)當(dāng)依法開展拍賣活動(dòng)，不得有下列行為：

　�。ㄒ唬┏鲎�、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營(yíng)權(quán)；

　�。ǘ�）對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行虛假宣傳；

　�。ㄈ�）雇傭未依法注冊(cè)的拍賣師或者其他人員充任拍賣師主持拍賣活動(dòng)；

　�。ㄋ模┡馁u未經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估的國(guó)有資產(chǎn)或者未經(jīng)價(jià)格鑒證機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估的罰沒物品；

　�。ㄎ澹┎捎脨阂饨档蛡蚪鸨壤�或者低于拍賣活動(dòng)成本收取傭金，甚至不收取傭金（義務(wù)拍賣除外）或者給予委托人回扣等手段進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；

　�。�六）在自己組織的拍賣活動(dòng)中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利；

　�。ㄆ撸┍酒髽I(yè)及其工作人員以競(jìng)買人的身份參與自己組織的拍賣活動(dòng)，或者委托他人代為競(jìng)買；

　�。ò耍┢渌�違反法律、法規(guī)和規(guī)章的行為。

　　第四章　委托人第二十七條　委托人是指委托拍賣人拍賣物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的公民、法人或者其他組織。

　　第二十八條　委托人委托拍賣人拍賣其標(biāo)的時(shí)，應(yīng)當(dāng)向拍賣人書面說(shuō)明拍賣標(biāo)的來(lái)源、瑕疵等情況，并出示本人居民身份證和擁有合法的拍賣標(biāo)的所有權(quán)或者可以依法處分該拍賣標(biāo)的的證明。

　　第二十九條　委托人委托拍賣國(guó)有資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)委托有資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，并以同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門核準(zhǔn)或者備案的評(píng)估結(jié)果為依據(jù)確定保留價(jià)。

　　委托拍賣罰沒物品，應(yīng)當(dāng)按照省的有關(guān)規(guī)定由財(cái)政部門會(huì)同執(zhí)法機(jī)關(guān)共同委托拍賣。拍賣前，應(yīng)當(dāng)委托價(jià)格行政主管部門設(shè)立的價(jià)格鑒證機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。

　　委托人委托拍賣國(guó)有資產(chǎn)和罰沒物品以外的其它公物，需要評(píng)估保留價(jià)的，可以根據(jù)自愿的原則，委托評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。

　　第三十條　委托人不得參與競(jìng)買，也不得委托他人代為競(jìng)買。

　　第三十一條　委托人應(yīng)當(dāng)在拍賣成交后，按照約定將委托拍賣標(biāo)的以及相關(guān)文件、資料移交給買受人，并協(xié)助買受人辦理證照過(guò)戶手續(xù)。

　　有關(guān)部門憑拍賣人出具的成交確認(rèn)書等相關(guān)資料辦理證照變更、產(chǎn)權(quán)過(guò)戶、運(yùn)輸?shù)雀鞣N手續(xù)。

　　第五章　競(jìng)買人和買受人第三十二條　競(jìng)買人是指參加競(jìng)購(gòu)拍賣標(biāo)的的公民、法人或者其他組織。

　　買受人是指以最高應(yīng)價(jià)購(gòu)買拍賣標(biāo)的的競(jìng)買人。

　　第三十三條　法律、法規(guī)對(duì)拍賣標(biāo)的的買賣條件有規(guī)定的，競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的條件。

　　第三十四條　競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)在拍賣前憑本人居民身份證按照有關(guān)規(guī)定辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取競(jìng)拍號(hào)牌參加競(jìng)拍。

　　第三十五條　競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)親自參加競(jìng)買；不能參加的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托代理人代為競(jìng)買。

　　第三十六條　競(jìng)買代理人應(yīng)當(dāng)在拍賣日前向拍賣人表明自己的身份并得到拍賣人的書面認(rèn)可；未按照規(guī)定表明身份并得到書面認(rèn)可參加競(jìng)拍的，視為競(jìng)買人本人。

　　第三十七條　競(jìng)買人或者其代理人一經(jīng)應(yīng)價(jià)不得撤回。

　　第三十八條　競(jìng)買人之間、競(jìng)買人與拍賣人之間不得惡意串通，損害他人利益。

　　第三十九條　買受人應(yīng)當(dāng)按照約定支付拍賣標(biāo)的的價(jià)款并辦理移交手續(xù)，領(lǐng)取拍賣標(biāo)的；未作約定的，買受人應(yīng)當(dāng)自拍賣日起7日內(nèi)將價(jià)款付清并辦理移交手續(xù)，領(lǐng)取拍賣標(biāo)的。

　　第六章　監(jiān)督管理第四十條　市商務(wù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)拍賣活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，可以詢問(wèn)被檢查拍賣企業(yè)有關(guān)人員，并要求提供有關(guān)材料；查詢、復(fù)制或者依法扣留有關(guān)的拍賣記錄、合同、帳冊(cè)、單據(jù)、文件和其他資料。

　　拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)自覺接受市商務(wù)行政主管部門及其他部門的監(jiān)督檢查，有關(guān)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供有關(guān)文件、記錄、委托合同、成交確認(rèn)書、帳冊(cè)、單據(jù)和其它有關(guān)材料；不得弄虛作假，拒絕阻撓。

　　第四十一條　市商務(wù)行政主管部門對(duì)拍賣企業(yè)實(shí)行年度監(jiān)督核查。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提交年度監(jiān)督核查報(bào)告書。

　　第四十二條　拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定填報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

　　第七章　法律責(zé)任第四十三條　拍賣人違反本辦法規(guī)定有下列行為之一的，由市商務(wù)行政主管部門按照下列規(guī)定予以處罰、處理：

　�。ㄒ唬┻`反本辦法第六條規(guī)定，拍賣需辦理而未辦理轉(zhuǎn)讓審批手續(xù)的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的，拍賣無(wú)效，處以1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款。

　�。ǘ�）違反本辦法第七條規(guī)定，拍賣禁止拍賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的，拍賣無(wú)效，處以2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款。

　�。ㄈ�）違反本辦法第十九條規(guī)定，非政府指定的公物拍賣人接受委托拍賣本辦法第八條規(guī)定的公物的，責(zé)令停止拍賣活動(dòng)，處以1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款。

　�。ㄋ模┻`反本辦法第二十六條第（四）項(xiàng)規(guī)定，拍賣人拍賣未經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估的國(guó)有資產(chǎn)或者未經(jīng)價(jià)格鑒證機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估的罰沒物品的，處以1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款。

　　第四十四條　拍賣企業(yè)違反本辦法第四十一條規(guī)定，不提交年度監(jiān)督核查報(bào)告書的，責(zé)令限期提交年度監(jiān)督核查報(bào)告書；逾期仍不提交的，建議有關(guān)部門撤銷其拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書。

　　第四十五條　拍賣人、委托人或者競(jìng)買人違反本辦法規(guī)定有下列行為之一的，由工商行政管理部門依法予以處罰：

　�。ㄒ唬┻`反本辦法第十二條第一款規(guī)定，拍賣企業(yè)及其分公司未向工商行政管理部門申請(qǐng)登記，辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照的；

　�。ǘ�）違反本辦法第二十六條第（二）項(xiàng)規(guī)定，拍賣人對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行虛假宣傳，給買受人造成經(jīng)濟(jì)損失的；

　�。ㄈ�）違反本辦法第二十六條第（五）項(xiàng)規(guī)定，拍賣人采用惡意降低傭金比例或者低于拍賣活動(dòng)成本收取傭金，甚至不收取傭金（義拍除外）或者給予委托人回扣等手段進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的；

　�。ㄋ模┻`反本辦法第二十六條第（六）項(xiàng)規(guī)定，拍賣人在自己組織的拍賣活動(dòng)中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的；

　�。ㄎ澹┻`反本辦法第二十六條第（七）項(xiàng)規(guī)定，拍賣企業(yè)及其工作人員以競(jìng)買人的身份參與自己組織的拍賣活動(dòng)，或者委托他人代為競(jìng)買的；

　　（六）違反本辦法第三十條規(guī)定，委托人參與競(jìng)買或者委托他人代為競(jìng)買的；

　�。ㄆ撸┻`反本辦法第三十八條規(guī)定，競(jìng)買人之間、競(jìng)買人與拍賣人之間惡意串通，損害他人利益的。

　　第四十六條　違反本辦法其他規(guī)定的，由有關(guān)部門依法予以處罰。

　　第四十七條　違反《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》的，由公安機(jī)關(guān)依法處罰；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　第四十八條　拍賣監(jiān)督管理人員應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)；不得濫用職權(quán)、徇私舞弊。

　　違反本條前款規(guī)定的，由其所在單位或者上級(jí)行政主管機(jī)關(guān)依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　第八章　附則第四十九條　本辦法自2008年10月1日起施行。哈爾濱市人民政府1998年12月21日發(fā)布的《哈爾濱市拍賣監(jiān)督管理辦法》同時(shí)廢止。