1、問題的提出

　　項目風險管理就是研究風險發(fā)生規(guī)律并對其進行控制，即采取必要的措施和方法，促使風險事件向有利的方向轉(zhuǎn)化，使風險損失減少到最低程度[1].目前，對于項目風險管理已有很多研究。David Baldry認為風險是項目的固有因素，并且在項目生命周期不同階段中表現(xiàn)出不同的形式，因而應(yīng)在項目生命周期內(nèi)對風險進行動態(tài)的管理[2].S.c.ward認為對風險管理的一個共同工作是對項目各階段風險的發(fā)生概率和破壞程度進行排序[3].文獻[4]結(jié)合高技術(shù)項目特點給出一種方法——風險模擬方法，通過計算機系統(tǒng)的仿真模擬，將高技術(shù)項目風險分析過程系統(tǒng)化、程序化。文獻[5]針對風險投資項目的特點，綜合運用灰色系統(tǒng)理論和層次分析法，建立了灰色多層次評價模型。文獻[6]從項目所處區(qū)域宏觀環(huán)境的角度，探討了實現(xiàn)項目區(qū)域風險分擔的可能性和必要性，并概要提出高新技術(shù)項目區(qū)域風險社會化分擔的具體措施。文獻[7]則針對武器裝備全壽命周期的風險辨識、風險估計和風險評價與決策的各種方法作了比較研究。但是都沒有提出一套適用于各類項目的風險管理體系。對此，本文將在總結(jié)現(xiàn)有理論的基礎(chǔ)上，提出項目全壽命周期集成風險管理三維體系，并應(yīng)用于航空武器裝備項目風險管理中。

　　2、項目全壽命周期風險管理體系的建立

　　（1）基于霍爾的項目風險管理三維體系

　　美國系統(tǒng)工程學家霍爾（A.D.Hall）在1969年提出了系統(tǒng)工程應(yīng)用中具有普遍意義的方法，即“霍爾三維結(jié)構(gòu)”。

　　A、知識維——項目風險管理的工具與方法

　　知識維是指為完成各階段、各步驟所需的各種知識和專門技術(shù)的總和。在工程項目領(lǐng)域

　　主要包括：運籌學、控制論、社會科學、工程技術(shù)以及各種方法之間的集成等。具體風險管理方法又包括：專家調(diào)查法、故障樹分析法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、灰色系統(tǒng)理論等。

　　B、邏輯維——項目風險管理的工作步驟

　　邏輯維是指分析問題解決問題的邏輯思維過程。對于項目風險管理則指對項目進行風險管理時一般采用的工作步驟。軟件工程學會認為項目風險管理包括五個不同步驟：風險識別、風險分析、風險應(yīng)對規(guī)劃、風險跟蹤和風險控制[8].一般項目風險管理的工作步驟包括：壽命周期WBS階段、風險識別階段、風險評價階段、風險整體集成階段、風險處置階段、風險報告與監(jiān)督階段。

　　C、時間維——項目全壽命周期風險管理

　　時間維是指系統(tǒng)從規(guī)劃到更新的工作步驟。結(jié)合項目風險管理，可以建立項目全壽命周期風險管理。由于不同類型項目具有不同的特點，因此其壽命周期不同階段的劃分也不盡相同。一般項目的壽命周期分為概念階段、實施階段與結(jié)束階段。

　　（2）以項目全壽命周期集成的風險管理三維體系

　　以項目全壽命周期集成的三維體系，要求根據(jù)項目的特點，以時間維劃分不同階段，在各壽命周期階段，按照邏輯維順序，結(jié)合階段特點用知識維對項目風險進行集成。具體分析如下：

　　A、壽命周期WBS.在項目管理中，一個重要的工作是WBS（工作結(jié)構(gòu)分解）。在風險管理中，也必須對項目進行WBS .在這一階段，要將評價的項目分解為若干可以評價的層次。

　　B、風險識別。在項目風險管理中的一個共同的問題是要識別出各類風險來源及其影響程度。在這一階段，系統(tǒng)各風險因素應(yīng)該盡可能被識別出來。識別風險要從項目全壽命周期各階段并使用多種識別方法以及方法間的組合去實現(xiàn)，并分析這些風險是由哪些具體風險源構(gòu)成的，以及風險源之間的關(guān)系。

　　C、風險評價。風險評價是指用具體的方法評價具體的風險，能否有效降低不確定性是指導這一過程的主要標準。在風險評價時，首先應(yīng)根據(jù)風險發(fā)生的概率和對項目的影響程度，對每一風險做出非正式的估測，而項目內(nèi)在不確定性的概率和影響程度也可以根據(jù)經(jīng)驗和相似項目或項目單元參照獲得。其次是分析各階段風險的特點，建立其風險評價指標體系并識別出適用的評價方法，包括非正式的猜測、正式的數(shù)理模型和實踐經(jīng)驗。

　　D、風險整體集成。風險整體集成是指為獲得各風險源的概括認識對風險進行的適當?shù)恼�合，即綜合評價這些風險對項目的總體影響。在這一階段，所有的評價工作從結(jié)構(gòu)單元底部到頂部都會被系統(tǒng)地整合，評價結(jié)果也應(yīng)對未來的工作做出指導。整體集成的目的在于保證系統(tǒng)從下到上的每個單元都經(jīng)過評價。

　　F、風險處置。即制定并實施控制風險的計劃，確定降低風險發(fā)生的可能性并減少其不良影響的方法。風險應(yīng)對計劃是針對風險量化結(jié)果，為降低項目風險的負面效應(yīng)制定風險應(yīng)對策略和技術(shù)手段的過程[11].而風險處置是指風險自留、風險轉(zhuǎn)移、風險減輕和風險回避中的一種或多種方法的組合使用[12-14].

　　（1）風險自留。風險自留是最省事的方法，在許多情況下也最省費用。當采取其他風險規(guī)避方法的費用超過風險事件造成的損失數(shù)額時，可采取風險自留的方法。

　　（2）風險轉(zhuǎn)移。風險轉(zhuǎn)移又叫合伙分擔風險，其目的是借用合同或協(xié)議，在風險事故一旦發(fā)生時將損失的一部分轉(zhuǎn)移到項目以外的第三方身上。這一方法在建筑行業(yè)已經(jīng)得到了廣泛的應(yīng)用[13].

　�。�3）風險減輕。此策略的目標是降低風險發(fā)生的可能性或減少后果的不利影響。對于已知風險要動用項目資源減少之，對于可預測或不可預測資源，則可以采用迂回的策略減少風險。根據(jù)帕累托80%原理，項目所有風險中只有小部分對項目威脅較大。因此，要集中力量對威脅較大的幾個風險加強管理。

　　（4）風險回避。這是指當項目的風險潛在威脅發(fā)生的可能性太大，不利后果也太嚴重，又無其他策略可用時，主動放棄項目或改變項目目標或行動方案，從而規(guī)避風險的一種策略。

　　G、風險報告和監(jiān)督。風險報告和監(jiān)督就是在風險發(fā)生時實行原先制定的風險處置措施，并根據(jù)項目環(huán)境的變化情況，適度修改或重新采取新的風險處置策略。除跟蹤已識別風險外，還要對剩余風險進行監(jiān)控，一旦有出現(xiàn)癥狀就應(yīng)該立即修改風險應(yīng)對計劃，保證項目的正常進行。

　　3、實例研究

　　本文在此將項目風險管理三維理論體系應(yīng)用于航空武器裝備項目風險管理中，說明該理論體系的具體操作步驟。

　�。�1） 航空武器裝備項目全壽命周期WBS（結(jié)構(gòu)分解）。

　　航空武器全壽命周期分為前半生階段和后半生階段，前半生階段包括項目論證階段、方案設(shè)計階段、項目研制階段、飛行試驗階段，批量生產(chǎn)階段；后半生階段包括使用保障階段、退役處理階段。

　�。�2）航空武器裝備項目風險識別。

　　航空武器裝備按航空型號項目風險的來源分類，可分為技術(shù)風險、計劃風險等，其中技術(shù)風險、資金風險、組織人才風險、環(huán)境政策風險和市場風險是主要的風險類型，體現(xiàn)了航空武器裝備項目的典型特點，而每種風險都有各自的風險源。

　�。�3）航空武器裝備項目風險評價。

　　由于航空武器裝備全壽命具有明顯的階段性，各個階段都有各自的特點，并且各個階段面臨的風險類型也各不相同，所以在識別航空武器裝備風險時，應(yīng)針對全壽命周期各個階段和面臨風險的特點，選用適當?shù)娘L險評價方法。并將可用的評價方法進行比較，篩選出較適用的方法，應(yīng)用于航空武器風險評價。文獻[15]對航空武器全壽命周期風險評價方法進行了比較，同時也對方法集成進行了研究，提出了多層次灰色評價模型。

　　（4）航空武器裝備項目風險整體集成。

　　文獻[15]通過建立多層次灰色評價模型對航空武器裝備退役階段風險進行了風險集成，并以航空武器裝備退役階段風險為例說明了風險集成。由風險集成評價得出那么航空武器裝備退役階段風險的綜合評價結(jié)果為：（0.38，0.40，0.21，0.06，0），其中指標向量分別為“低”，“較低”，“較高”，“高”，“很高”五個等級的隸屬度。各風險源對項目總體風險的影響大小，可知航空武器型號裝備退役階段風險總體處于“較低”水平。

　�。�5）航空武器裝備項目風險處置。

　　例如在退役階段，航空武器風險主要包括資金風險和政策環(huán)境風險。由于航空武器有其特殊性，即資金和政策性風險主要由國家負擔，因而風險較小，可以對其采取風險自留的處置方法。

　�。�6）航空武器裝備項目風險報告與監(jiān)督。

　　由于在航空武器裝備屬于高技術(shù)，項目周期通常較長，而風險也會隨著壽命周期的變化而變化。因此，必須對航空武器項目風險進行監(jiān)督，一旦有出現(xiàn)癥狀就應(yīng)該立即修改風險應(yīng)對計劃，保證項目的正常進行。

　　4、結(jié)論

　　本文在總結(jié)現(xiàn)有風險管理理論的基礎(chǔ)上，以霍爾系統(tǒng)理論為指導，從知識維、邏輯維和時間維角度建立了項目風險管理三維理論體系。并應(yīng)用于航空武器裝備項目中，降低了項目本身的不確定性，減小了項目風險，為項目管理者進行風險管理提供了參考。

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