1.資本市場是一個高風(fēng)險的市場,其風(fēng)險具有( 。、突發(fā)性等基本特征。
A.不確定性
B.普遍性
C.綜合性
D.?dāng)U散性
E.隱蔽性
[答案]A、B、D、E
2.銀行業(yè)金融監(jiān)管的內(nèi)容主要是( 。。
A.對銀行利率進(jìn)行調(diào)整
B.對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級管理人員實(shí)行任職資格管理
C.對銀行發(fā)放貸款把好關(guān)
D.對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)活動及其風(fēng)險狀況的監(jiān)管
E.對金融市場進(jìn)行監(jiān)控和約束,包括對市場準(zhǔn)入、經(jīng)營稽核和市場退出的全程監(jiān)控
[答案]B、D、E
3.證券監(jiān)管的內(nèi)容有( 。
A.嚴(yán)格核準(zhǔn)和監(jiān)管市場主體,即市場準(zhǔn)入監(jiān)管
B.加強(qiáng)信息披露監(jiān)管,確保信息公開、透明
C.禁止欺詐行為,保護(hù)證券市場公平交易
D.加強(qiáng)證券交易所的一線監(jiān)管
E.為上市的股票開發(fā)渠道
[答案]A、B、C、D
4.證券欺詐行為通常包括證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中的( 。┑刃袨。
A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場
C.欺詐客戶
D.虛假陳述
E.強(qiáng)行買賣
[答案]A、B、C、D
5.信用風(fēng)險包括( 。﹥煞N形式。
A.提前償付風(fēng)險
B.尚未償付風(fēng)險
C.半償付風(fēng)險
D.償付風(fēng)險
E.贖回償付風(fēng)險
[答案]A、D
6.基金的主要發(fā)起人必須是按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的( 。
A.證券公司
B.信托投資公司
C.基金管理公司
D.金融機(jī)構(gòu)
E.上市公司
[答案]A、B、C
7.銀監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán),負(fù)責(zé)對( )及其業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理的工作
A.銀行
B.金融資產(chǎn)管理公司
C.信托投資公司
D.其他存款類金融機(jī)構(gòu)
E.經(jīng)批準(zhǔn)在境外設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)
[答案]A、B、C、D、E
8.資本市場的功能主要有( 。
A.為經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供長期資金
B.籌集短期流動資金
C.促進(jìn)體制創(chuàng)新
D.優(yōu)化資源配置
E.為投資者理財
[答案]A、C、D
9.間接融資的優(yōu)點(diǎn)有( 。
A.聚少成多
B.規(guī)模大
C.短借長貸
D.分?jǐn)傦L(fēng)險
E.降低信息和交易成本
[答案]A、C、D、E
10.一級市場由( 。(gòu)成。
A.證券發(fā)行者
B.證券承銷商
C.證券投資者
D.證券交易所
E.上市公司
[答案]A、B、C
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