1．以下說法正確的是（ 　）
　　A．證券發(fā)行可分為公募發(fā)行和私募發(fā)行兩種形式
　　B．公募證券和私募證券均可以上市流通和轉讓
　　C．一級市場是二級市場的基礎
　　D．一級市場主要是投資者與投資者之間的橫向關系
　　E．二級市場則是一級市場存在、發(fā)展的保證
　　[答案]A、C、E

　　2．以下說法正確的有（ �。�
　　A．上市公司是股票在證券交易所上市交易的有限責任公司。
　　B．證券交易所不是獨立法人。
　　C．我國證券交易所的設立和解散，由國務院決定。
　　D．證券交易所本身不參與證券買賣
　　E．機構投資者是指購買股票的各類投資基金、保險公司、社團、企業(yè)等機構法人
　　[答案]C、D、E

　　3．一個完整的股票市場由（ �。┕餐�組成
　　A．上市公司
　　B．證券交易所
　　C．證券公司
　　D．股票投資者
　　E．證監(jiān)會
　　[答案]A、B、C、D

　　4．目前采用的國債發(fā)行方式主要有（ 　）。
　　A．公開招標方式
　　B．邀請招標方式
　　C．行政分配方式
　　D．承購包銷方式
　　E．議標方式
　　[答案]A、C、D

　　5．在銀行間債券市場發(fā)行的國債采用（ �。┓绞桨l(fā)行。
　　A．公開招標方式
　　B．邀請招標方式
　　C．行政分配方式
　　D．承購包銷方式
　　E．議標方式
　　[答案]A、D

　　6．以下有關企業(yè)債券說法錯誤的是（ �。�
　　A．企業(yè)債券也稱公司債券，是企業(yè)自行發(fā)行、約定在一定期限內還本付息的有價證券。
　　B．企業(yè)債券是一種債務契約，但到期如果企業(yè)虧損可以延期支付利息。
　　C．企業(yè)債券代表著發(fā)債企業(yè)和投資者之間的一種債權債務關系。
　　D．債券持有人是企業(yè)的債權人，可以參與或指導企業(yè)經(jīng)營管理
　　E．企業(yè)債券不可以自由轉讓。
　　[答案]A、B、D、E

　　7．《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券應符合條件包括（ �。�
　　A．有限責任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元；
　　B．累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的40%；
　　C．最近2年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息；
　　D．籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；
　　E．債券的利率不得超過國務院限定的利率水平；
　　[答案]B、D、E

　　8．銀行業(yè)金融監(jiān)管的內容主要是（ �。�。
　　A．對銀行利率進行調整
　　B．對銀行業(yè)金融機構的董事和高級管理人員實行任職資格管理
　　C．對銀行發(fā)放貸款把好關
　　D．對銀行業(yè)金融機構的資產(chǎn)負債業(yè)務活動及其風險狀況的監(jiān)管
　　E．對金融市場進行監(jiān)控和約束，包括對市場準入、經(jīng)營稽核和市場退出的全程監(jiān)控
　　[答案]B、D、E

　　9．一級市場由（ �。�構成。
　　A．證券發(fā)行者
　　B．證券承銷商
　　C．證券投資者
　　D．證券交易所
　　E．上市公司
　　[答案]A、B、C

　　10．資本市場是一個高風險的市場，其風險具有（ �。�、突發(fā)性等基本特征。
　　A．不確定性
　　B．普遍性
　　C．綜合性
　　D．擴散性
　　E．隱蔽性
　　[答案]A、B、D、E

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