摘要：在工程實施中，工程索賠作為合同管理的一部分，是一項既嚴格又細致的重要工作，直接影響合同執(zhí)行的成敗。與其他行業(yè)相比建筑業(yè)又是一個索賠多發(fā)的行業(yè)，因此，索賠問題成為當今建筑行業(yè)的突出且重要的問題。由于工程復雜多變，以至于工程施工合同中索賠經(jīng)常出現(xiàn)，這就需要通過工程索賠的方式維護正當?shù)臋?quán)益，確保合同順利履行。

　　一、引言

　　索賠是指在合同的實施過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷�確履行合同所規(guī)定的義務而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償請求。當今在承包工程中，對承包商而言，索賠的范圍更為廣泛，一般只要不是承包商自身責任，而由于外界干擾造成工期延長或成本增加，都有可能提出索賠。在建筑工程承包活動中，索賠策略是承包商經(jīng)營策略的一部分，它必須體現(xiàn)承包商的整個經(jīng)營戰(zhàn)略，體現(xiàn)承包商長遠利益與當前利益、全局利益與局部利益的統(tǒng)一。因此，對索賠策略的研究具有十分重要的現(xiàn)實意義。

　　二、我國建筑行業(yè)索賠現(xiàn)狀分析

　　近年來，合同管理和索賠越來越受到我國工程界的重視，正在逐步推廣開來。但是，目前在我國，索賠意識薄弱、索賠管理水平低仍是我國建筑企業(yè)的普遍現(xiàn)象：

　　1.我國法律尚不健全，有法不依現(xiàn)象十分嚴重，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習慣用法律手段和合同措施解決問題。關(guān)于索賠問題，在合同簽訂和實施中問題較多，索賠管理的成效不很顯著，水平也很難提高。

　　2.我國目前建筑市場競爭非常激烈，過于向買方傾斜，業(yè)主在合同中經(jīng)常會提出較為苛刻的合同條件，而承包商迫于生計，只能接受這樣的合同條件。在工程中，承包商處于被動地位，常常為了搞好關(guān)系，而不能認真執(zhí)行合同，不敢向業(yè)主提出合理的索賠要求，即使承包商想嚴格執(zhí)行合同，由于各方面的原因，也無法達到目的。承包商面臨十分不利的合同簽訂和實施環(huán)境。在合同的簽訂和執(zhí)行過程中，雙方的非理性行為惡化著工程承包市場環(huán)境。

　　3.我國從事索賠及索賠管理理論研究的學者和承包商還不多，索賠經(jīng)驗及索賠實例資料不夠豐富。目前索賠理論遠遠落后于實際工作的需要，特別是索賠定量分析方面的系統(tǒng)研究更是落后。我國承包商很少對索賠經(jīng)驗進行系統(tǒng)總結(jié)，對典型索賠案例進行收集、整理。其實，這些案例都是日后索賠值得借鑒的經(jīng)驗和參考依據(jù)。

　　4.從建筑企業(yè)內(nèi)部講，在合同管理和索賠方面也存在著一些問題。目前，大多數(shù)企業(yè)內(nèi)部都成立了專門的合同管理機構(gòu)，但有的企業(yè)內(nèi)部合同管理制度不能落實，機構(gòu)不完備，人員素質(zhì)低。合同管理混亂，對合同的訂立、履行過程缺乏有效的控制、監(jiān)督和管理，為日后索賠埋下了隱患，主要表現(xiàn)在：一是不認真審查對方資質(zhì)、資金、信譽情況，盲目簽訂經(jīng)濟合同，導致日后履行困難；二是個別經(jīng)濟往來不簽訂書面合同，一旦發(fā)生糾紛，空口無憑；三是合同條款不完全，特別是違約責任規(guī)定不明確，常常使責任沒有歸屬。

　　我國建筑行業(yè)存在以上問題主要基于以下原因：一是法律意識淡漠，索賠意識不足。施工企業(yè)由于長期受計劃經(jīng)濟體制束縛，習慣于接受國家下達的計劃任務，不習慣競爭，缺乏市場意識。承包商未就已存在的有關(guān)法律、法規(guī)認真研究，缺乏強烈的合同意識，不懂得合同管理與索賠的重要性，往往從一開始就為以后的工程順利履行設(shè)置了障礙。同時，由于不熟悉相關(guān)法律、法規(guī)，一旦發(fā)生經(jīng)濟糾紛，不會或不善于運用法律手段解決糾紛，也分不清依法賠償和依法懲罰的界線，很難有利地利用科學的合同管理，進行工程索賠。二是受計劃經(jīng)濟體制影響，企業(yè)的經(jīng)營成果與企業(yè)經(jīng)營者和廣大職工的切身利益聯(lián)系不緊密，經(jīng)營者和職工的晉級、加薪與企業(yè)經(jīng)營成果的好壞沒有什么必然的因果關(guān)系。因而企業(yè)盈利與否或盈利多寡不被經(jīng)營者和廣大職工所重視。索賠管理被忽視，索賠工作不能正常開展也就不難理解了。三是索賠作為合同管理的重要組成部分，仍未被國內(nèi)一些企業(yè)所重視。首先是企業(yè)忽視收集索賠證據(jù)和準備索賠證明文件，使施工索賠沒有可靠的基礎(chǔ)和依據(jù)。其次是承包商不敢索賠。由于競標奪標不易，為了保持和業(yè)主的良好關(guān)系，因此，即使遇到非承包商原因造成的施工合同以外開支，亦不敢提出索賠。第三是不會索賠。由于缺乏合格的合同管理人員，承包商不懂索賠理論、程序、方法以及相關(guān)法律、法規(guī)，所以，即使有索賠事件也無力去索賠，更談不上索賠技巧。

　　基于以上原因，近年來，國內(nèi)施工企業(yè)前期是不想索賠，后期是不敢索賠，從而導致我國索賠管理工作遲遲不能正常開展。這對培育和形成規(guī)范統(tǒng)一的基建市場是十分不利的，而且對與國際接軌也是非常不利的。

　　三、我國建筑行業(yè)索賠對策分析

　　1.樹立正確的索賠意識。建筑企業(yè)應加強對各層次的管理人員進行合同、合同管理以及索賠的宣傳、培訓和教育，從企業(yè)法人代表、業(yè)務部門到全體員工都應加強合同管理和索賠意識。事實證明，企業(yè)個別成員在合同管理和索賠上的失誤會導致企業(yè)的重大損失。因此，只有提高全員合同管理意識，增強責任心，才能保證經(jīng)濟合同全過程的順利實施。同時，只有保證樹立正確的施工索賠意識，認識到索賠和反索賠是工程施工中承發(fā)包雙方各自享有的權(quán)利，是市場經(jīng)濟公平交易、等價交換原則在工程施工中的具體體現(xiàn)，才能維護自己的權(quán)利，才能主動了解索賠的特點，迅速掌握索賠的方法和技巧，提高施工索賠水平。

　　2.全面學習、研究國際上先進的索賠方法、措施、手段和經(jīng)驗。目前，國際通用建筑承包合同F(xiàn)IDIC條款下的合同管理實行的是靜態(tài)投標，動態(tài)的合同管理，即施工企業(yè)的投標是按照標書規(guī)定的地質(zhì)條件、匯率、法律及業(yè)主規(guī)定的其他條件進行招標，在同一起跑線上進行競爭。評標后，承包商如遇變化，合同中規(guī)定了對各種變化的處理方式和原則，這就是調(diào)價、變更、索賠的程序。承包商依靠調(diào)價、變更和索賠來實現(xiàn)投標條件變化帶來的費用及工期補償。而我國現(xiàn)行合同管理方式是靜態(tài)報價加政策調(diào)價。這種方式存在滯后效應，不利于承包商索賠。因此，我國建筑企業(yè)應該多學習、研究國際工程合同管理與索賠的理論及相關(guān)案例，總結(jié)經(jīng)驗，進而與本企業(yè)項目有機地聯(lián)系，從而為積極參與國際競爭做好準備。

　　3.實踐中的索賠關(guān)鍵———證據(jù)。證據(jù)是索賠報告的重要組成部分，證據(jù)不足或沒有

　　驗，進而與本企業(yè)項目有機地聯(lián)系，從而為積極參與國際競爭做好準備。

　　3.實踐中的索賠關(guān)鍵———證據(jù)。證據(jù)是索賠報告的重要組成部分，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠就不可能成立。要特別、及時地保全證據(jù)，才可以在索賠時出示真實、全面的的證據(jù)。索賠的具體依據(jù)如下：

　�。�1）招標文件、施工合同文本及附件，其他各簽約（如備忘錄、修正案等），經(jīng)認可的工程實施計劃、各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。這些索賠的依據(jù)可在索賠報告中直接引用。

　　（2）雙方的往來信件及各種會談紀要。在合同履行過程中，業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商定期或不定期的會談所作出的決議或決定，是合同的補充，應作為合同的組成部分，但會談紀要只有經(jīng)過各方簽署后才可作為索賠的依據(jù)。

　�。�3）進度計劃和具體的進度以及項目現(xiàn)場的有關(guān)文件。進度計劃和具體的進度安排是和現(xiàn)場有關(guān)文件變更索賠的重要證據(jù)。

　　（4）氣象資料、工程檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告，工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明。

　�。�5）國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策文件，官方的物價指數(shù)、工資指數(shù)，各種會計核算資料，材料的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的憑據(jù)。

　　總之，施工索賠是利用經(jīng)濟杠桿進行項目管理的有效手段，對處理索賠問題水平的高低，反映了建筑企業(yè)對項目管理水平的高低。由于索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是計劃管理的動力，更是挽回成本損失的重要手段，所以隨著建筑市場的建立和發(fā)展，它將成為項目管理中越來越重要的問題。