中國土地估價師協(xié)會關于印發(fā)《土地估價行業(yè)違規(guī)處罰記分辦法》的通知
中估協(xié)發(fā)〔2009〕35號
各會員單位：
《土地估價行業(yè)違規(guī)處罰記分辦法》已經(jīng)中國土地估價師協(xié)會第三屆第十一次常務理事會通過，現(xiàn)印發(fā)施行。
附件：《土地估價行業(yè)違規(guī)處罰記分辦法》
二〇〇九年十二月一日
土地估價行業(yè)違規(guī)處罰記分辦法
（第三屆第十一次常務理事會通過）
第一章 總則
第一條 為完善土地估價行業(yè)管理制度，加強中國土地估價師協(xié)會（簡稱中估協(xié)）會員自律管理，根據(jù)《關于改革土地估價人員和機構監(jiān)督管理方式的通知》（國土資發(fā)〔2002〕237號）和中估協(xié)相關行業(yè)自律文件的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于具有中估協(xié)團體會員資格的土地評估機構和全國的執(zhí)業(yè)土地估價師，各省市土地估價行業(yè)協(xié)會機構會員行業(yè)自律處罰參照本辦法。中估協(xié)非執(zhí)業(yè)個人會員自律處罰另行規(guī)定。
第三條 土地評估機構違反行業(yè)自律規(guī)定，中估協(xié)給予下列處罰：警示提醒、糾錯檢查、責令整改、通報批評、資信降級、注銷資級、暫停注冊、注銷注冊、暫停會籍、注銷會籍等。具體處罰形式中，前四項為行業(yè)內(nèi)部處罰，后六項為公開處罰：
1、警示提醒：以書面或面談的形式告誡、提醒有關機構糾正違規(guī)行為；
2、糾錯檢查：要求有關機構糾正其違規(guī)行為并以書面等方式做出檢討；
3、責令整改：要求有關機構在規(guī)定時限內(nèi)采取切實行動糾正違規(guī)行為，分析違規(guī)原因，提出杜絕違規(guī)的措施，清除違規(guī)影響和后果，提交整改報告；
4、通報批評：依違規(guī)情節(jié)輕重，在對有關機構給予警示提醒、糾錯檢查、責令整改等處罰時，可分不同層次在土地估價行業(yè)協(xié)會、土地估價行業(yè)、國土資源系統(tǒng)、評估相關行業(yè)等范圍內(nèi)將違規(guī)事項或違規(guī)機構予以通報并批評；
5、資信降級：視有關機構違規(guī)情節(jié)，取消有關機構的現(xiàn)有資信等級，并按照資信評級全國聯(lián)動的原則，商有關省級行業(yè)協(xié)會給予低一級資信等級或在規(guī)定的期限內(nèi)，暫時中止其參與資信評級的評選資格；
6、注銷資級：取消有關機構的資信等級；
7、暫停注冊：暫時停止有關機構三個月以上十二個月以內(nèi)機構注冊資格，暫停注冊期間，機構不得使用在全國范圍內(nèi)從業(yè)的注冊證書對外開展業(yè)務；
8、注銷注冊：取消有關機構在中估協(xié)注冊資格，收回中估協(xié)頒發(fā)的注冊證書，并對外公告；
9、暫停會籍：在規(guī)定期限內(nèi)暫時中止有關機構的中估協(xié)會員資格，待整改合格辦理相關手續(xù)后恢復；
10、注銷會籍：吊銷違規(guī)機構中估協(xié)機構會員的資格，收回中估協(xié)會員證，并對外公告。
第四條 執(zhí)業(yè)土地估價師違反行業(yè)自律規(guī)定的，中估協(xié)可給予下列處罰：警示提醒、糾錯檢查、通報批評、暫停登記、注銷登記、資深除名、暫停會籍、長期禁業(yè)、注銷會籍、建議除名等。具體處罰中，除警示提醒、糾錯檢查、通報批評、資深除名為行業(yè)內(nèi)部處罰外，其余為公開處罰。
1、警示提醒：以書面或面談的形式告誡、提醒有關執(zhí)業(yè)土地估價師糾正違規(guī)行為；
2、糾錯檢查：要求有關執(zhí)業(yè)土地估價師糾正其違規(guī)行為并以書面等方式對其違規(guī)行為做出檢討；
3、通報批評：依違規(guī)情節(jié)輕重，在對有關執(zhí)業(yè)土地估價師給予警示提醒、糾錯檢查、資深停選、資深除名等處罰時，可分不同層次在土地估價行業(yè)協(xié)會、土地估價行業(yè)、國土資源系統(tǒng)、評估相關行業(yè)等范圍內(nèi)將違規(guī)事項或有關違規(guī)行為予以通報并批評；
4、暫停登記：暫時停止有關執(zhí)業(yè)土地估價師三個月以上二十四個月以內(nèi)執(zhí)業(yè)登記資格，暫停登記期間，估價師不得簽署土地估價報告；
5、注銷登記：取消有關執(zhí)業(yè)土地估價師的執(zhí)業(yè)登記資格，并對外公告；
6、資深除名：根據(jù)違規(guī)情節(jié)，取消有關執(zhí)業(yè)土地估價師資深會員資格和權益。對尚未獲得資深會員稱號的，在規(guī)定的期限內(nèi)，暫時停止其參加資深會員評選的資格；
7、暫停會籍：在規(guī)定的期限內(nèi)暫時中止有關執(zhí)業(yè)土地估價師的中估協(xié)會員資格，待整改合格后恢復；
8、長期禁業(yè)：長期禁止（兩年以上十年以下）有關土地估價師再次申請執(zhí)業(yè)登記，違規(guī)行為嚴重、情節(jié)特別惡劣的可永久禁止執(zhí)業(yè)登記；
9、注銷會籍：吊銷有關執(zhí)業(yè)土地估價師中估協(xié)個人會員的資格，收回中估協(xié)會員證；
10、建議除名：向國土資源部建議，取消有關土地估價師的土地估價師資格，吊銷土地估價資格證書。
第五條 在對土地評估機構和執(zhí)業(yè)土地估價師的違規(guī)行為進行處罰的同時實施違規(guī)記分管理。土地評估機構、執(zhí)業(yè)土地估價師違反行業(yè)自律，受到行業(yè)自律處罰的同時，視情節(jié)輕重予以記分。
記分滿分為12分，累計達到或超過12分時，根據(jù)本辦法給予相應處罰，記分消除，重新開始記分。一個記分周期期滿后，記分分值累加未達到12分的，該周期內(nèi)的記分分值予以消除，不轉入下一記分周期。
記分周期為一年度，從每年7月1日起到次年6月30日止，即為一個完整的機構注冊年度。
第六條 土地評估機構或執(zhí)業(yè)土地估價師違規(guī)在同時受到多項處罰時，應合并處罰，記分合并計算。合并處罰中如包含暫停注冊、暫停登記等，處罰時限可根據(jù)違規(guī)情況進行合并或增加。
第七條 土地評估機構或執(zhí)業(yè)土地估價師違規(guī)受到行業(yè)自律處罰及記分情況，記入違規(guī)機構或違規(guī)土地估價師的行業(yè)誠信檔案。
第八條 對違規(guī)機構或執(zhí)業(yè)土地估價師作出自律處罰的同時，可提請土地行政主管部門視違規(guī)情節(jié)給予相應的行政處罰，構成犯罪的，報告司法部門依法追究其刑事責任。
第二章 土地評估機構違規(guī)處罰記分
第九條 土地評估機構發(fā)生下列情形的，應處警示提醒，并記1分：
1、土地評估機構有輕微違規(guī)情形、未造成損失或影響的；
2、夸大事實，對本機構進行虛假宣傳的；
3、不支持機構內(nèi)執(zhí)業(yè)土地估價師參加繼續(xù)教育學習，導致土地估價師繼續(xù)教育學時未達到要求的。
第十條 土地評估機構發(fā)生下列情形的，應處糾錯檢查，記2分。并可根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒：
1、使用其它機構執(zhí)業(yè)土地估價師參與本機構土地估價業(yè)務，未經(jīng)該執(zhí)業(yè)土地估價師所在機構同意的；
2、因機構主觀原因，土地估價報告?zhèn)浒副煌恋匦姓鞴懿块T退件的。
第十一條 土地評估機構發(fā)生下列情形的，應處責令整改，記3分。并可根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒、糾錯檢查：
1、因機構單方面原因未能履行對委托人的承諾，但未對行業(yè)聲譽造成不良影響的；
2、重大項目不執(zhí)行評估指引條款，但未對行業(yè)聲譽造成不良影響的；
3、非主觀故意采用有失客觀的資料，未對行業(yè)聲譽造成不良影響的；
4、省市行業(yè)協(xié)會報告抽查不合格，經(jīng)中估協(xié)核實的；
5、未按規(guī)定提留職業(yè)風險基金的。
第十二條 土地評估機構發(fā)生下列情形的，應處資信降級，記4分。并可根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒、糾錯檢查、責令整改、通報批評等處罰：
1、不履行與委托方約定的承諾，受到委托人投訴，對行業(yè)聲譽造成不良影響的；
2、未經(jīng)委托方許可或違反政策規(guī)定，披露估價報告內(nèi)容或商業(yè)秘密的；
3、冒用其他機構名義或者允許其他機構以本機構名義執(zhí)行評估業(yè)務的；
4、與評估對象、委托人或者其他相關當事人有利害關系而接受評估業(yè)務委托的。
第十三條 土地評估機構發(fā)生下列情形的，應處資信降級或注銷資級，記6分。并可根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒、糾錯檢查、責令整改、通報批評等處罰：
1、未按規(guī)定向土地行政主管部門申報土地估價業(yè)績的；
2、采用惡意壓價等不正當競爭手段爭攬業(yè)務的；
3、以不正當手段傷害同行信譽和損害同行利益的；
4、在執(zhí)業(yè)過程中弄虛作假，編造虛假案例數(shù)據(jù)的；
5、在行業(yè)自律報告抽查中，查出不合格土地估價報告的；
6、明知委托方要求不合理，曲意逢迎，抬高或壓低評估價值的；
7、因機構內(nèi)部糾紛，給委托方或行業(yè)造成重大不良影響的。
第十四條 土地評估機構發(fā)生下列情形的，應處暫停注冊，情節(jié)嚴重的處注銷注冊處罰，記12分。并根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒、糾錯檢查、責令整改、通報批評、資信降級、注銷資級等處罰：
1、土地估價報告有重大差錯，并造成嚴重社會后果的；
2、刻意隱瞞土地估價項目，不申報土地估價業(yè)績的；
3、機構虛假脫鉤未按期完成整改的；
4、以行賄方式承攬土地估價業(yè)務的；
5、利用執(zhí)業(yè)便利謀取不正當利益，或以任何方式從委托方接受或向委托方索取賄賂和其他好處的；
6、受到行業(yè)自律暫停注冊處罰期間，仍承攬業(yè)務、出具報告的；
7、在一個處罰記分周期內(nèi)，雖無嚴重違規(guī)行為，但多次重復違規(guī)，累計罰分達到或超過12分的。
第十五條 土地評估機構發(fā)生下列情形，或受到暫停注冊或注銷注冊處罰后拒絕整改或整改后未通過復查的，應處暫停會籍處罰，情節(jié)惡劣的，處以注銷會籍處罰。
1、私自偽造、涂改或轉讓《土地估價中介機構注冊證書》，或故意縱容機構土地估價師偽造、涂改《土地估價師資格證書》及執(zhí)業(yè)登記號的；
2、故意縱容土地估價師隱瞞有關情況或提供虛假材料辦理土地估價師執(zhí)業(yè)登記或土地評估機構注冊，在行業(yè)造成惡劣影響的；
3、在執(zhí)業(yè)過程中造假、或指使執(zhí)業(yè)土地估價師弄虛作假、編造虛假案例和數(shù)據(jù)，并造成重大損失的。
第十六條 土地評估機構發(fā)生下列情形的，中估協(xié)給予注銷注冊并注銷會籍的處罰。
1、被工商行政主管部門注銷其企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的；
2、構成犯罪并被司法部門依法查處的；
3、需要注銷機構執(zhí)業(yè)注冊的其他情形。
第十七條 由多家土地評估機構聯(lián)合參與的重大土地評估項目，出現(xiàn)違規(guī)情形時，參與機構承擔主要責任，按規(guī)定處罰，組織協(xié)調(diào)機構承擔次要責任，相應從輕處罰。
第十八條 土地評估機構暫停注冊處罰結束日期超過注冊證書有效期，且其他條件符合注冊要求時，延期至處罰結束日期再行受理執(zhí)業(yè)注冊。
第三章 執(zhí)業(yè)土地估價師違規(guī)處罰記分
第十九條 執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生下列情形的，應處警示提醒，并記1分：
1、不積極參與行業(yè)公益活動，屢次借口推脫的；
2、執(zhí)業(yè)過程中態(tài)度惡劣，與委托方或相關當事方口角爭斗遭投訴或舉報的；
3、不維護行業(yè)形象，言行不當，對土地估價行業(yè)造成不良影響的。
第二十條 執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生下列情形的，應處糾錯檢查，記2分。并可根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒：
1、未經(jīng)所在機構同意，在其他土地評估機構參與土地評估業(yè)務并獲取經(jīng)濟利益的；
2、與委托方或相關當事方有利害關系時，未履行回避義務的；
3、簽署土地估價報告時，個人簽章不嚴謹?shù)摹?/p>
第二十一條 執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生下列情形的，應處糾錯檢查，記3分。并可根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒等處罰：
1、未按規(guī)定參加繼續(xù)教育，學時未達到規(guī)定要求的；
2、違反執(zhí)業(yè)操守，簽署不嚴謹土地估價報告的；
3、允許他人以本人名義從事土地估價業(yè)務。
第二十二條 執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生下列情形的，應處通報批評，記4分。并可根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒、糾錯檢查等處罰：
1、未按規(guī)程要求到待估宗地現(xiàn)場踏勘的；
2、執(zhí)業(yè)過程中，不核實外業(yè)資料，未盡到估價師責任的；
3、以個人名義接受委托、承辦業(yè)務并收取費用的；
4、在非本人任職的土地評估機構出具的土地估價報告上簽字的。
第二十三條 執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生下列情形的，應處通報批評，情節(jié)嚴重的處暫停登記，記6分。并根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒、糾錯檢查等處罰：
1、偽造、涂改或轉讓《土地估價師資格證書》及注冊號碼；
2、簽署不合格土地估價報告的；
3、私自以執(zhí)業(yè)土地估價師名義承攬業(yè)務的；
4、從事土地估價業(yè)務時，收集采用有失客觀資料的；
5、違反法律法規(guī)要求或未經(jīng)委托方許可，泄露商業(yè)秘密和估價報告內(nèi)容；
6、同一委托目的簽署多份不同估價報告，造成惡劣影響的。
第二十四條 執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生下列情形的，應處暫停登記、資深除名等處罰，情節(jié)嚴重的處注銷登記，記12分。并根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒、糾錯檢查、通報批評、資深除名、公開譴責等處罰：
1、利用執(zhí)業(yè)便利謀取不正當利益，或以任何方式從委托方接受或向委托方索取賄賂和其他好處的；
2、估價師弄虛作假，編制虛假案例、數(shù)據(jù)的；
3、迎合委托方，簽署嚴重失實估價報告的；
4、土地估價師執(zhí)業(yè)登記時，偽造材料的；
5、執(zhí)業(yè)土地估價師隱瞞情況，重復在其他機構申請執(zhí)業(yè)登記的。
6、在一個處罰記分周期內(nèi)，雖無嚴重違規(guī)行為，但多次重復違規(guī)，累計罰分達到或超過12分的。
第二十五條 執(zhí)業(yè)土地估價師因犯罪被司法部門依法查處，或受到暫停登記、注銷登記處罰后仍不改正的，應處暫停會籍處罰，情節(jié)惡劣的，處以長期禁業(yè)、注銷會籍的處罰，直至建議取消其估價師資格。
第二十六條 由多家土地評估機構聯(lián)合參與的重大土地評估項目，出現(xiàn)違規(guī)情形時，參與機構的簽字執(zhí)業(yè)土地估價師承擔主要責任，按規(guī)定處罰，組織協(xié)調(diào)機構的簽字執(zhí)業(yè)土地估價師承擔次要責任，相應從輕處罰。
第四章 處罰程序及申訴
第二十七條 土地評估機構和執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生本辦法所列處罰記分不超過3分的違規(guī)情形時，由中估協(xié)秘書處組織對違規(guī)事項調(diào)查落實，向會籍與組織專門委員會提出對違規(guī)機構和違規(guī)估價師的處罰的建議，會籍與組織專門委員會通過后實施。
第二十八條 土地評估機構涉嫌發(fā)生本辦法第十二條、第十三條所列違規(guī)行為，以及執(zhí)業(yè)土地估價師涉嫌發(fā)生本辦法第二十二條、第二十三條所列違規(guī)行為，中估協(xié)會籍與組織專門委員會應抽選專家設立自律處罰委員會，對違規(guī)行為進行調(diào)查落實，并以投票表決的方式作出處罰議案，提交會籍與組織專門委員會討論通過。
自律處罰委員會成員人數(shù)應不少于5人，由行政主管部門代表，事業(yè)單位或院校專家，以及注冊機構會員代表構成。
第二十九條 土地評估機構涉嫌發(fā)生本辦法第十四條、第十五條、第十六條所列違規(guī)行為，以及執(zhí)業(yè)土地估價師涉嫌發(fā)生本辦法第二十四條、第二十五條所列違規(guī)行為，自律處罰委員會對違規(guī)行為進行調(diào)查落實后，向會籍與組織專門委員會提交調(diào)查情況，會籍與組織專門委員會討論提出處罰建議，提交常務理事會通過處罰議案。
第三十條 形成處罰決定后，在對違規(guī)土地評估機構或執(zhí)業(yè)估價師實施處罰前，中估協(xié)應當以書面形式告知當事土地評估機構或當事執(zhí)業(yè)土地估價師調(diào)查結果，以及處罰決定的理由和依據(jù)。
第三十一條 土地評估機構或執(zhí)業(yè)土地估價師對行業(yè)自律處罰決定不服的，可向中估協(xié)申請復議，其中，受到公開處罰的，當事土地評估機構或當事執(zhí)業(yè)土地估價師可要求舉行聽證。復議或聽證結束后方可實施處罰。對復議結果仍不接受的，可向土地行政主管部門提出申訴，申訴期間，不影響處罰的實施。
第三十二條 土地評估機構受到暫停注冊處罰，執(zhí)業(yè)土地估價師受到暫停登記處罰，在處罰期結束后，應向中估協(xié)提出恢復注冊（執(zhí)業(yè)）申請，由中估協(xié)會籍與組織專門委員會安排自律處罰委員會復查。復查合格，中估協(xié)將復查情況向土地行政主管部門備案后，恢復原注冊或執(zhí)業(yè)資格。
第三十三條 土地評估機構受到注銷執(zhí)業(yè)注冊處罰，執(zhí)業(yè)土地估價師受到注銷登記處罰，在檢查整改后，能重新達到申請注冊（執(zhí)業(yè)登記）條件并提出申請的，按機構注冊和土地估價師執(zhí)業(yè)登記有關規(guī)定重新辦理。
第三十四條 受到行業(yè)自律處罰的執(zhí)業(yè)土地估價師或違規(guī)機構應組織本機構對照處罰決定和相關文件，分析錯誤原因，逐項檢查落實；因報告質量原因受到處罰的，全面對照學習土地估價規(guī)程等技術文件；違規(guī)機構被要求整改的，要提出針對性的整改措施，中估協(xié)視其整改情況安排復查。
第三十五條 在每個記分年度結束后，中估協(xié)組織當期受到行業(yè)自律處罰的土地評估機構和執(zhí)業(yè)土地估價師集中學習、加強教育，強化行業(yè)自律處罰的效果。
第五章 附則
第三十六條 在每次協(xié)會常務理事會上，中估協(xié)會籍與組織專門委員會將對土地評估機構或執(zhí)業(yè)土地估價師的處罰記分情況作出報告，常務理事會有權力調(diào)整或取消專門委員會作出的處罰決定。
第三十七條 土地評估機構或執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生本辦法未列示的其他違反行業(yè)自律行為時，由中估協(xié)會籍與組織專門委員會參照本辦法提出對新違規(guī)行為的處罰和記分建議，報請常務理事會通過后實施。
第三十八條 中估協(xié)應將違規(guī)土地評估機構和違規(guī)執(zhí)業(yè)土地估價師的行業(yè)自律處罰情況報土地行政主管部門進行備案。
第三十九條 本辦法由中國土地估價師協(xié)會解釋
